信息管理的基本概念.ppt

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1、1,信 息 管 理 学 Information Management,主讲：王名扬办 公 室：信息学院404 办公电话：82191525,学习信息管理学有何意义？,时代背景,我们已经生活在一个网络化的时代，通信、计算机和网络技术正改变着整个人类和社会：早在20世纪80年代，全球信息量每隔20个月就增加一倍；而进入21世纪，全世界所存储的数据库及其所存储的数据规模增长更快。示例,一个中等规模的企业每天要生产100MB以上来自各生产经营等多方面的商业数据；美国政府部门的一个典型的大数据库每天要接收约5TB的数据量；在科研方面，以美国宇航局的数据库为例，每天从卫星下载的数据量就达34TB之多，而为研

2、究，这些数据至少要保持7年之久；20世纪90年代互联网的出现及发展，使整个世界互联形成一个小小的地球村，人们可跨越时空在网上交换信息和协同工作，展现在人们面前的是浩瀚无垠的信息海洋；据估计，1993年全球数据存储容量约为二千TB，到2000年增加到三百万TB，面对极度膨胀的数据信息量，人们受到“数据过剩”的巨大压力。,数据：,时代背景,我们已经生活在一个网络化的时代，通信、计算机和网络技术正改变着整个人类和社会：早在20世纪80年代，全球信息量每隔20各月就增加一倍；而进入21世纪，全世界所存储的数据库及其所存储的数据规模增长更快。示例社会信息化后，社会的历史是数据的历史！,6,数据爆炸.知识

3、贫乏,激增的数据背后隐藏着许多重要的信息，人们希望能够对其进行更高层次的分析，以便更好地利用这些数据。“数据爆炸.知识贫乏”的尴尬。,7,在这种历史背景下形成和不断发展的信息管理学，就是以信息资源的科学管理、充分开发与有效利用为核心问题而展开的科学理论和科学技术体系，目的是为人类博采知识、捕捉信息提供有效的方法、工具和手段。,8,什么是信息管理？,信息管理属于人类管理活动的一部分。信息管理是管理领域的新成员。信息已成为一种重要的战略性资源。信息管理是在管理科学的一般原理指导下，对信息活动中的各种要素，包括信息、人员、资金、设备、技术等，进行科学地规划、组织、协调和控制，以充分开发和有效利用信息

4、资源，从而最大限度地满足社会的信息需求。概括起来，信息管理就是充分地开发、科学地管理和有效地利用信息资源的全过程。,9,教材：信息管理学教程滕佳东著.大连，东北财经大学出版社，2005 章节安排：第一章：信息管理的基本概念 第二章：信息管理的基本理论（需求收集加工存储传递利用反馈）第三章：信息产品的开发与利用 第四章：信息商品的流通（信息商品、信息市场）第五章：信息管理的技术（数据资源、数据通信）第六章：信息系统的开发与管理（计划、质量、人员、文档管理）第七章：信息产业第八章：信息人才的管理（CIO）第九章：信息管理的宏观社会环境（信息政策、立法）,10,第1章 信息管理的基本概念,第一节 信

5、息概述 第二节 信息经济、知识经济 第三节 信息管理概述 第四节 信息化,11,第一节 信息概述,信息的概念 信息与物质、能量的关系 信息的基本功能 信息量与信息质,12,（一）信息的概念,信息的含义 信息的特征 信息的类型,13,1、信息的含义,“消息”层面的信息,暮春怀故人唐李中池馆寂寥三月尽，落花重叠盖莓苔。惜春眷恋不忍扫，感物心情无计开。梦断美人沉信息，目穿长路倚楼台。琅玕绣段安可得，流水浮云共不回。,梅 花宋陈亮 疏枝横玉瘦，小萼点珠光。一朵忽先变，百花皆后香。欲传春信息，不怕雪埋藏。玉笛休三弄，东君正主张。,14,2）通信领域的信息概念 1948年，申农（信息论的创始人）指出：信息

6、是用来消除不确定性的东西。研究的是消息在从信源（信息的发出者）到信宿（信息的接收者）通讯过程中不确定性的减少。如，我们学习的过程,申农Claude Elwood Shannon(1916-2001),15,香农与信息论,16,2）通信领域的信息概念 1950年，维纳（控制论的奠基人）：信息是广义通信的内容，把人与外部环境交换信息的过程看做是一种广义的通信过程，即泛指人与人、人与机器、机器与机器、机器与自然物、人与自然物之间的信息传递与交换。,维纳Norbert Wiener(1894-1964),17,3）哲学层面的信息概念 信息并非指事物本身，而是指用来表现事物特征的一种普遍形式。钟义信教授

7、在信息科学原理一书中指出：信息是事物存在的方式或运动状态，以及这种存在方式或状态的直接或间接的表述。“事物”：泛指一切可能的研究对象，包括外部世界的物质客体，也包括主观世界的精神现象；“运动”：泛指一切意义上的运动，包括机械运动、化学运动、生命运动及生命运动的高级形式思维运动和社会运动。,18,4）经济领域的信息概念经济科学家们：不确定性与信息之间的关系。例如有关风险定性的减少(信息的获取)与成本、收益联系起来。5）生物科学领域的信息概念生命体之间信号的传递；遗传信息的传递6）其他概念 在网络上传输的一切数据、符号、信号、资料，是一个无所不包的庞大的集合体。,19,我们对信息的定义：信息是按一

8、定的规则组织在一起的数据的集合，是对数据进行处理而产生的。数据和信息的关系，可形象地解释为原料和成品的关系，数据是原材料，信息是制成品。将数据转换为信息的过程是信息开发的过程。,是什么？,20,数据、信息、知识的关系,1998年，世界银行推出1998年世界发展报告知识促进发展，对数据，信息和知识之间的区别进行了阐述：（1）数据：未经组织的数字，词语，声音，图像等；如：19491001（2）信息：按一定的规则组织在一起的数据的集合，是对数据进行处理而产生的。如：1949年10月1日可以表示一个人的生日，也可以是我们伟大的祖国的生日。数据+处理=信息（3）知识：是用于生产的信息，即有意义的信息。信

9、息经过加工处理，应用于生产，才能转变为知识。信息+经验=知识,21,数据是信息的原材料，信息是数据处理而得到；信息是知识的原材料，知识是由信息提炼出来的抽象产物。,22,信息与知识的区别,信息固然有许多可以转化为知识，但信息与知识却有着本质的不同：（1）知识是不能和人分离的，只存在于人的实践过程中，而信息却可以独立于人之外存在；（2）知识具有动态属性，只能在知识劳动者对信息的运用中体现，并可能在交流中发生裂变、聚变，从而创造出新知识；而信息却是静态的，无需人的交流与运用也照样存在。如一个广告牌，静态的，虽本身集合了许多信息，但却不能说其具有知识。知识产生并被应用于有知识的人的头脑中！,23,2

10、、信息的特征,1)信息具有普遍性、客观性、主观性普遍性：是事物存在方式和运动状态的反映；运动是绝对的。客观性：以客观存在为前提；不以载体而变化。如：一条新闻；一部电影；天气预报主观性：是认识的来源，也是认识的结果；认识的过程是信息分析与处理的过程。,24,2)信息具有整体性、层次性、不完全性 整体性（系统性）：将反映事物不同方面的信息集成起来，从整体角度来反映、描述事物，如：“盲人摸象”的后果；信息集成带来信息增殖，1+12。层次性：复杂的事物是由比它相对简单的系统结构组成的；还原论的观点。如：人体结构；西医与中医的区别 不完全性：客观事物是复杂多变的，作为描述客观事物属性的信息也必然是不断变

11、化的。,25,还原论与整体论是科研方法论的两大体系，还原论与整体论是科学和哲学中长期争论不休的一个古老论题。还原论方法创造了近现代科学400多年发展的巨大成功。圣塔菲研究所首任所长考温(GoergeCowan)指出“通往诺贝尔奖的堂皇道路通常是用还原论的方法开辟的”。,从还原论到整体论,26,圣塔菲研究所是在1984年由乔治科旺(George Cowan)组建的。他是劳斯阿拉莫斯实验室(Los Alamos Laboratory)的前任研究负责人。圣菲研究所是多学科的研究机构，它的成员由物理学家、生物学家、免疫学家、心理学家、数学家和经济学家构成。他们中的许多人是诺贝奖获得者，并在各自的领域取

12、得了相当程度的认可；这些科学家们联合行动，寻求跨越复杂多变的适应性系统的原则。他们不分学科界限，与其他学科的人交流看法和理论，并且被鼓励这样做。,圣塔菲研究所简介：,27,还原：把复杂的系统（或现象、过程）层层分解为其组成部分的过程。还原论：复杂系统可以通过它各个组成部分的行为及其相互作用来加以解释。还原论是迄今为止自然科学研究的最基本的方法。如，为了考察生命，首先考察神经系统、消化系统、免疫系统等各个部分的功能和作用；为考察这些系统，还要了解组成它们的各个器官，然后组织，最后是细胞、蛋白质、遗传物质、分子、原子等。,从还原论到整体论,28,整体论：与还原论相反，认为将系统打碎为其组成部分的做

13、法是受限的，应以整体的系统论观点考察事物。系统的整体一定是大于部分之和的，整体与部分，部分与部分之间存在一种辩证的对立统一的关系。整体论把一个事物以一个整体的功能做为独立单元进行研究。（宏观、整体）如，考察一台复杂机器，还原论者可能会立即拿起螺丝刀和扳手将机器拆散成几千、几万个零部件，并分别考察；整体论者：不拆散机器，输入一些指令性操作，观察机器反应，建立输入输出间的联系。,从还原论到整体论,29,还原论的笑话：老师带学生走进实验室，指着一排玻璃仪器，说那是一个人，因为玻璃瓶里装着人的所有组成物质，包括水、碳、脂肪、蛋白质。还原论者只会将“部分”简单地累加起来形成整体，却愚蠢地并不考虑“部分”

14、之间的相互作用。指责毫无根据：还原论并不忽视“部分”之间的相互作用。通过还原，“部分”之间的相互作用变成了每个“部分”的边界条件，变成了每个“部分”的输入和输出，使得我们更精确地考察这种作用，并建立起将这些相互作用联系起来的方程。整体确实不等于部分之和，但整体必定等于部分及其相互作用之和。,从还原论到整体论,30,观点：还原论与整体论作为两种不同的研究方法，它们本身无所谓优劣之分；具体选择哪种方法，完全视乎具体情形，如考察机器是否正常运转（整体论），考察机器哪里出了问题（还原论）。,从还原论到整体论,31,教育上的整体论：“木桶原理”木桶是用一块块板子竖着拼起来的，这只木桶能装多少水，取决于这

15、些板子的质量，而且是这些板子整体的质量。因为只能将水装到最短那块板子那儿，再多，水就会从这块短板子那里流走了。如果用这一块块板子代表着学生必需具备的素质，如德、智、体、美等，那么全面发展的必要性便一目了然。,从还原论到整体论,32,2)信息具有整体性、层次性、不完全性 整体性（系统性）：将反映事物不同方面的信息集成起来，从整体角度来反映、描述事物，如：“盲人摸象”的后果；信息集成带来信息增殖，1+12。层次性：复杂的事物是由比它相对简单的系统结构组成的；还原论的观点。如：人体结构；西医与中医的区别 不完全性：客观事物是复杂多变的，作为描述客观事物属性的信息也必然是不断变化的。,33,从认识论角

16、度分析信息的层次性：语法：认识过程的第一个层次，只表述现象而不触及事物发展的内涵和意义；为信息通讯所关注 语义：认识过程的第二个层次，揭示内涵和意义；为信息检索所关注 语用：认识过程的第三个层次，强调认知主体所感知到的信息相对于某种目的所具有的效果和作用；为信息管理所关注,34,（3）信息具有动态性、时效性 动态性：信息的内容和效用会随时间推移而改变 时效性：信息的老化 尽管信息不会因其载体的磨损而产生损失，但是载体上的信息却会随着时间的流逝而成为过时或无用的信息，也就是信息的老化。如：承载在文献载体上的信息，会随时间而老化，致使信息的使用受到了时间的限制，称之为信息的时效性。,35,（4）信

17、息具有依存性、可传递性、可共享性 依存性：依附于载体：离开这些物质载体，信息便无法存在；又独立于载体：同一信息可依附于不同的载体而不改变其性质。可传递性：信息的意义在于传递。信息在传递过程中发挥它的价值作用，突破时间和空间的限制，如传统文化、网络信息 可共享性：信息能够共享是信息不同于物质和能量的重要特征。如：网络中的信息,36,37,（5）信息具有可生产性、经济性 可生产性：信息是一种特殊资源，具有使用价值，可被加工处理。经济性：加工处理后的信息拿到市场上交换，可以成为信息商品。,38,3、信息的类型,（1）米哈依洛夫的信息两分类法：,39,（2）按信息产生的先后或加工的深度分：一次信息：客

18、观事件的第一记录；原始记录（零散，无规则）如：一次谈话；一幅图像；一个表格；一个公式；一篇文章等。二次信息：对一次信息加工处理而产生（有序，有规则）如：文摘、索引等；管理科学文摘、经济参考文摘 三次信息：根据二次信息提供的线索，对某一范围的一次、二次信息进行分析、综合研究、核算加工生成的信息。如：综述、专题报告、词典、年鉴等,40,（3）按信息的表现形式划分：文献型：以文字为主，有明确的专业或学术领域；可生成二次、三次文献 如：各种研究报告、论文、资料、刊物、书籍等。档案型：以文字为主，反映历史的事实和演变过程，“事后”的，生命周期比较长。统计型：数字型信息的集合；以数据、图表为主是区别于其他

19、类型信息的主要特点。图像型：以图像为主，如照片、电影、遥感图像、电视录像 动态型：行情、商情、战况等生命周期短的信息；生命周期短，强调时效性。,41,（4）按信息记录内容与使用领域划分：经济信息：经济活动过程中形成的（金融投资、市场贸易等）管理信息：各行业各层次管理与决策活动需要的信息（人事、财务、工资等）科技信息：科学研究积累的信息（理论、学说、发明、专利等）政务信息：政府机关活动产生的信息（方针政策、法律法规等）文教信息：教育、体育、文学、艺术等有关信息 军事信息.：国防、战争等与军事有关的信息,42,划分信息类型的目的是为了更好的认识信息的性质和特征，以便描述和处理信息。无论从什么样的角

20、度进行划分，不同种类的信息之间并没有绝对的界限，彼此间互有交叉重叠。尤其是我们从内容角度对信息的划分更是如此。例如，一份政治信息或科技信息对一个国家或一个企业的海外市场拓展决策产生决定性影响时，它就是一份重要的经济信息。,小 注：,43,（二）信息与物质、能量的关系,对三者的认识，在不同社会形态下有不同的意义：,44,在不同时期这三种资源有着不同的地位和作用。在农业社会，人类主要依赖物质资源；蒸汽机的发明推动了工业革命，能源资源的作用显现出来，人类进入了依赖物质和能源资源的工业社会；以微电子技术为代表的现代新兴技术的出现，信息资源成为重要资源，人类开始进入依赖物质、能源和信息资源的信息社会。,

21、45,物质、能量、信息共同构成现实世界的三大资源要素。美国哈佛大学的研究小组提出了著名的资源三角形：没有物质，什么也不存在；没有能量，什么也不会发生；没有信息，任何事物都没有意义。,图2 资源三角形,46,作为资源，物质为人们提供各式各样的材料；能源提供各式各样的动力；信息则向人类提供无穷无尽的知识。如果说物质、能量是一种硬资源，那么信息则可以说是一种软资源。,47,1）信息与物质、能量之间的区别信息与物质：信息不同于物质；信息表现的是物质的存在方式和运动状态，是物质的属性；信息可脱离物质而单独存在。如政治信息、企业信息、个人信息等。,48,1）区别：物质具有质量，且遵循质量守恒定律；信息本身

22、没有质量，也不遵循质量守恒定律；信息内容可以共享，其性质与物质载体的变换无关。,（1）“信息”与”物质”的关系,49,2）联系：物质是信息存在的基础；任何信息都离不开物质，要以物质为载体；信息是一切物质的基本属性，认知主体对于客观物质世界的反映都是通过信息实现的。,（1）“信息”与”物质”的关系,50,1）区别：能量的传递与转换遵循能量守衡定律，而信息不服从守衡定律；信息效用的大小并不由其消耗的能量决定。,（2）“信息”与”能量”的关系,51,2）联系：能量是信息运动的动力。信息的传递和获取离不开能量，信息必须与能量结合才具有活力；能量的驾驭与转换需要信息；各种形式的能量或信息在传递过程中可以

23、相互转换。“知识就是力量！”“知识就是生产力！”,（1）“信息”与”物质”的关系,52,（三）信息的基本功能,信息是人类生存的前提“优胜劣汰，适者生存”；经济危机；就业形势信息是科学决策的依据科学决策是动态过程；信息贯穿于科学决策的全过程。决策：指个人或组织为达成既定目标，从若干个可选择的行动方案中挑选出最优方案并付诸实施的过程。面对现状，“何去何从？”信息是社会发展的重要资源人类社会三大资源：物质资源、能量资源和信息资源信息是人类一切智慧和知识的源泉,53,（四）信息量与信息质,（1）信息量目的：用于衡量客观事物不确定性程度的减少；以前的方法：用载体的单位来测度信息量；如：印刷型信息商品常用

24、印刷符号的数目或印刷页数等；音像型信息商品则常用音像载体播放的时间。缺点：没有统一的测度单位，不能准确的测度信息的含量。申农的信息量计算公式：信息熵的方法,54,熵“熵”是德国物理学家克劳修斯在1850年创造的一个术语，用来表示任何一种能量在空间中分布的均匀程度。能量分布得越均匀，熵就越大。如果对于某系统而言，能量完全均匀地分布，那么，这个系统的熵就达到最大值。在克劳修斯看来，如果听任一个系统自然发展，则，能量差总是倾向于消除的。如，让一个热物体同一个冷物体相接触，则，热物体将冷却，冷物体将变热，直到两个物体达到相同的温度为止。如果把两个水库连接起来，并且其中一个水库的水平面高于另一个水库，那

25、么，万有引力就会使一个水库的水面降低，而使另一个水面升高，直到两个水库的水面均等，而势能也取平为止。,什么是信息熵,55,熵在物理学里我们可以用“熵”的概念来描述某一种状态自发变化的方向。比如把有规则排列的状态称为“低熵”，而混乱的状态对应于“高熵”。而熵则是无序性的定量量度。热力学第二定律的结论是：“一个孤立系统的熵永不减少。”换句话说，物质世界的状态总是自发地转变成无序；“从低熵”变到“高熵”。比如，当外力去除之后，整齐排列的分子就会自然地向紊乱的状态转变；而箱子左边的烟一定会自发地向右边扩散。这就是著名的“熵增定律”。,什么是信息熵,56,熵举例：如果我们能看到橡皮筋的分子结构，就会发现

26、它的结构在拉紧和放松的状态时是不一样的。放松的时候它的分子结构像一团乱麻交织在一起。而在把橡皮筋拉长的时候，那些如同链状的分子就会沿着拉伸的方向比较整齐地排列起来。于是我们可以看到两种状态：一种是自然，或者自发的状态。在这种状态下结构呈“混乱”或“无序”状。而另一种是在外界的拉力下规则地排列起来的状态。,什么是信息熵,57,信息熵信息熵的定义与熵的定义相似，可看作是信息不确定性的定量量度。信息通过“信息传递系统”传递，在信息传递系统中，其传输的是信息；信息在传递过程中最普遍的一个事实是：收信人在收到信息以前是不知道信息的具体内容的。因此，信息的传递过程，对收信人来说，是一个从不知到知的过程，或

27、者说是一个从不确定到确定的过程。,什么是信息熵,58,信息熵从通信过程来看，收信者的所谓“不知”就是不知道发送端将发送描述何种运动状态的信息。例如，看天气预报前，不清楚天气将出现何种状态；看天气预报后，这种不确定性就大大缩小了。所以通信过程是一种从不确定到确定的过程。不确定性消除了，收信者就获得了信息。所以申农认为，信息是不确定性的减少或消除。即：I=H(Q/X)-H(Q/X)I代表信息，Q 代表对某件事的疑问，H代表不定性，X为收到消息前关于Q的知识，X 为收到消息后关于Q 的知识。,什么是信息熵,59,信息熵申农提出用信息熵来衡量信息的不确定性：设某事件或某试验的所有可能结果数为n，pi表

28、示第i种结果发生的可能性（概率）大小。信息量的单位叫比特（bit）,申农的信息熵计算公式为：,信息熵并不是负熵，它描述的是信源的不确定性而不是不确定性的减少。信息熵大表示信源的不确定程度较大，同样是一种无序性。,什么是信息熵,60,信息量申农的信息量概念则用以衡量信息在传递过程中不确定性的减少程度或消除程度，定义为：I=H0-H1其中I为信息不确定性的减少程度，即信息量；H1表示信息在传递给信宿后，信宿的不确定性；H0表示信息在传递给信宿之前，信宿的不确定性。,信息量,61,示 例：,背景：渔民在安排明天的工作：出海打鱼，或在岸上结网，正犹豫不决。从工作的紧迫性、人力要求、收益性等条件看，做哪

29、种工作都无所谓。正在这时，听到天气预报，说是明天将有七级大风，出海打鱼十分危险。于是99%的渔民决定明天在岸上结网。,62,分析：问题只有两种情况：出海打鱼，或岸上结网。设出海打鱼的概率为P1，岸上结网的概率为P2。则，原先的犹豫不决表示：P1=0.5且P2=0.5。此时的信息量为：H0=-（0.5*log20.5+0.5*log20.5)=1听了天气预报后，99%的人赞成岸上结网(P1=0.01,P2=0.99)，此时的信息量：H1=-（0.01*log20.01+0.99*log20.99)=0.08079这个过程中不确定性的减少，或者增加的信息量为：H=H0-H1=0.91921,63,

30、（2）信息质目的：衡量信息的好坏影响因素：1）信息的真实性：最基本要求 2）信息的精确程度：与实验条件、环境等有关；满意度原则 3）信息的全面性：整体性要求；需要完整的指标体系 4）信息的及时性与新颖程度：信息的时效性决定 5）信息的提供方式：“一幅图胜过千言万语”,64,未来社会是信息社会，一个人的才能取决于他所拥有的信息的数量和质量！,65,第二节 信息经济、知识经济,信息经济、知识经济的由来 信息商品与信息市场 信息经济学,66,信息经济是相对于物质、能量型经济而言的一种后工业化经济，是经济信息化的产物。凡是与信息产品或服务的生产，分配，交换和消费有关的经济活动，都属于信息经济的范围。信

31、息经济以信息技术等高新技术为物质基础，以信息产业化与产业信息化为主要特征。,什么是信息经济,67,在这种经济中，信息活动的作用空前强化，产品内信息和知识的含量剧增，信息或知识劳动者的数量与比重超过其他劳动者，信息部门占经济总量的份额和对经济发展的贡献迅速增大。可以说信息经济的规模与效率在现阶段反映了一国的现代化程度和竞争力强弱。,什么是信息经济,68,（一）信息经济、知识经济的由来,1918：凡勃伦资本性质论知识的增长构成财富(启蒙),1959：马尔萨克信息经济学评论信息经济学诞生,1961：斯蒂格勒信息经济学信息经济学引入了经济学科,1962：马克卢普美国的知识生产与分配知识产业，信息经济研

32、究的开山鼻祖,1973：丹尼尔.贝尔后工业社会的来临后工业社会,1977：马克波拉特 9卷本信息经济：定义与测度信息产业,69,1980：阿尔温托夫勒第三次浪潮后工业经济,1982：约翰奈斯比特大趋势改变我们生活的十个新方向信息经济,1986：福莱斯特高技术社会高技术经济,1990：联合国教科文组织知识经济,1996：经济合作与发展组织知识经济的规范定义知识经济：建立在知识和信息的生产、分配、使用基础之上的经济。,70,（二）信息商品与信息市场,1.商品的定义：商品是用来交换的劳动产品 凡是商品都是为别人生产的，而获取它都是通过交换的方式来实现的。2.物质成为商品的条件1）使用价值：物品的有用

33、性，就是商品的使用价值2）价值：无差别的一般人类劳动的凝结，形成商品的价值3）交换：物品必须拿到市场上去交换才能成为商品,71,沙滩上的沙子;商店里的沙子;农民吃的口粮;市场上的粮食。,哪些是商品？,72,3.信息成为商品的条件1）信息具有使用价值：具有满足人类某一方面需要的属性；如科研、娱乐、生产经营需要等2）信息具有价值：凝结着人类无差别的一般劳动3）信息可以交换：信息的私有性质（独占性）决定，可在信息市场上进行交换,73,4.信息商品与普通商品的联系 共性特征：（1）信息商品同其他物质商品一样都具有使用价值和价值；（2）信息商品同其他物质商品一样，其使用价值和价值都要通过市场交换得到实现

34、；（3）信息商品同其他商品一样，其交换活动必须遵循价值规律。,74,（1）在商品形态上，信息商品多是通过一定的物质载体表现出来，但其转移价值大大高于物质商品中的转移价值；如桌子（物质商品）；软件（信息商品）（2）在使用价值上，信息商品具有间接性，参与性和多元性（其使用价值的实现必须与使用者的智力劳动相结合）；,个性特征：,75,（3）在价值上，信息商品具有积累性和再生性，在流通过程中，信息商品具有很强的时效性；（物质商品是可消耗的；信息商品不仅不会被消耗，还会在实践中创造新信息）（4）在所有权上，信息商品具有共享性。（多人使用；多次使用；复制）,76,5.信息商品如何定价 信息商品的供求有其固

35、有的特点，供给不仅决定于生产，还与传播有关，如专利；信息商品的价格有特殊的形成规律，不仅受成本影响，而且还与信息商品的效用大小相关。所以信息商品不同于物质商品，有其特殊的定价方式。因人而异，如天气预报信息（渔民、制衣厂家、学生）,77,6.信息市场 是信息商品化的结果，是信息商品的交换场所或交换关系的总和。是知识和技术最密集的市场，既是满足消费需求的信息产品市场，又是满足生产需求的要素市场。市场的形态之一，既是独立的有形市场，也可以是寓于其他市场的无形市场。,78,信息市场结构要素包括：,1）信息商品：交换的对象，如商品供求信息、金融信息、科技信息、人才信息、房地产信息等；2）信息需求方：即信

36、息用户。用户信息需求是市场经营的导向，是信息服务的基础；3）信息供给方：信息的生产者和提供者，如政府部门、企事业单位、私营的信息提供商；4）信息中介方：信息经纪人。利用专业知识收集提供信息，获得佣金；5）信息管理方：信息市场的监督者和政府的执法者,79,（三）信息经济学,1.信息经济学基本概念起源：马尔萨克（1959）信息经济学评论产生：20世纪后半叶以来，由于信息技术在各行各业中得到越来越广泛的应用，社会经济发生了深刻的变化，一个最显著的特征就是社会经济的信息化。信息已渐取代土地、劳动和资本，成为最重要的生产要素，现代信息产业从传统的第三产业中分离出来，信息作为一种特殊的商品进入市场。,80

37、,此时，传统经济学的一些理论、规律和方法已不能适应这种新的经济形态，因此加强对信息的研究，已成为经济发展的迫切要求，信息科学的兴起和迅速发展，为此提供了契机，于是一门新的科学信息经济学应运而生。,81,信息经济学的产生是对传统经济学的否定。传统经济学的共同点是以物质产品及服务的生产、流通、分配及相关活动为主要对象，因而被称之为物质的经济学。在传统经济学中，信息如同空气、阳光一样是充分的，厂商、消费者、投资者和政府等经济行为者具有“完全信息”，且具有完善的信息接收和信息处理能力，所以经济行为者的选择是确定的，信息被排斥在经济学之外。,82,然而，在现实生活中，经济行为者不仅不具备完全信息，而且处

38、理信息的能力十分有限，这与传统经济学的完全信息假设发生了矛盾与冲突。信息经济学正是在否定传统经济学的完全信息假定的基础上建立起来的。,83,信息经济学既具有经济学特征，同时也具有信息学特征：经济学角度：用经济学的理论、原理和方法考察社会信息活动和信息现象的有关问题，主要研究信息、信息活动的经济机制和规律。信息科学角度：用信息科学的理论、原理和方法考察信息与经济活动的相互作用关系，揭示社会经济活动中信息作为一种商品的特征和价值转移。,信息经济学的学科性质：,84,2.信息经济学的三个研究思路（谢康教授）（1）微观信息经济学研究思路 否定传统经济学有关市场信息的完备性假设为前提，注重在信息不完备、

39、不对称条件下，对传统经济学命题进行重新观察和剖析。代表人物：马尔萨克、宫泽、斯蒂格勒等 成果：“柠檬”理论、“委托人代理人”理论 等。,85,代表人物,马尔萨克：1959年马尔萨克的信息经济学评论首次提出“信息经济学”一词。斯蒂格勒：信息经济学作为新兴独立学科的概念却是由诺贝尔奖获得者斯蒂格勒于1961年在政治经济学杂志上首先提出的。宫泽：对信息生产力、信息时代的特征、信息系统对决策的作用、计算机信息成本和收益以及信息价值等问题进行了深入研究。阿罗：重点研究不确定性经济分析，认为大多数决策都是在具有相当不确定性的条件下作出的。不确定性具有经济成本，因而不确定性的减少就是一项收益。,86,“柠檬

40、”理论,1970年，乔治阿克洛夫(GeorgeAkerlof)发表了名为柠檬市场：质量不确定性与市场机制的文章，从质量与不确定性之间的关系对汽车旧货市场进行分析。凭借这篇文章，阿克洛夫获得了2001年的经济学诺贝尔奖，此文也被认为是信息经济学的经典开山之作。“柠檬”一词在美国俚语中表示“次品”，“柠檬原理”是信息不对称理论的重要组成部分。对信息不对称理论同样作出重要贡献的还有斯蒂格勒和斯彭斯，这三位美国经济学家同时成为2001年度诺贝尔经济学奖的得主。,87,阿克洛夫的分析表明：旧货市场上卖主对汽车质量的信息要比买主掌握的更多一些，也就是说在旧车市场上信息分布是不均匀的，是非对称的。但是买主可

41、依据经验大致了解市场上旧车的平均质量，因此在交易时他们只愿意依据市场的平均质量支付购买价格。在这样的条件下，高于市场平均质量的旧车因无利可图将退出市场，随着市场上高质量旧车的退出，市场上旧车的平均质量就会下降，导致买主愿意支付的购买价格也随之下降，结果，又导致质量较高的旧车卖主被迫将车辆退出市场。如此循环，在一个质量分布不均匀的市场中，质量最好、质量中等和质量较差的旧车依次淘汰，从而导致旧车市场无法存在。,88,广义来说，“柠檬原理”包括以下基本观点：在次品市场上，交易双方对质量信息的获得是不对称的，卖者知道产品确切的真实质量，而买者却不知道产品的确切质量。交易活动的参与人（这里指卖方）可以利

42、用这种信息的不对称性对买方进行欺骗，这就是“隐藏信息”和“隐藏行动”。,89,隐藏信息将导致“逆向选择”，其含义有二：一是在交易中隐藏信息的一方对交易另一方利益产生损害；二是市场的优胜劣汰机制发生扭曲，质量好的产品被挤出市场，而质量差的产品却留在市场，极端的情况是市场会逐步萎缩直到消失。这是因为买者只愿意根据他所知道的平均质量来决定支付的价格，这个价格将使质量低的卖者愿意成交，质量高的卖者由于不能得到同质量相称的价格而退出市场。,90,例如鲜肉市场。一般的消费者和肉贩子对猪肉质量信息的掌握是不对称的，不具备准确判断猪肉质量的能力，在这种情况下肉贩子就有可能提供劣质肉欺骗消费者，例如给肉注水，以

43、获得高利润。一旦消费者知道有注水猪肉存在，他又无法鉴别，便会怀疑并假定所有的肉都是注水肉。若某老实肉贩告诉消费者他的肉没有注水，因此价格要相对高点儿，消费者会更加怀疑他。此时消费者要想做到不吃亏，就只能按注水肉的价格去买肉，那些诚实的肉贩子也就没有办法从不注水的猪肉中获取合理利润，他要么退出市场，要么也学其他的肉贩子一样，向猪肉中注水。,生活中的“柠檬”现象,91,委托代理人理论,委托代理人理论是过去30多年里契约理论最重要的发展之一。它是20世纪60年代末70年代初一些经济学家深入研究企业内部信息不对称和激励问题发展起来的。委托代理理论的中心任务是研究在利益相冲突和信息不对称的环境下，委托人

44、如何设计最优契约激励代理人。在委托代理的关系当中，由于委托人与代理人的效用函数不一样，委托人追求的是自己的利益更大，而代理人追求自己的工资津贴收入、奢侈消费和闲暇时间最大化，这必然导致两者的利益冲突。,92,在没有有效的制度安排下代理人的行为很可能最终损害委托人的利益。而世界不管是经济领域还是社会领域都普遍存在委托代理关系，股东与经理、经理与员工、选民与人民代表、公民与政府官员、原（被）告与律师，甚至债权人与债务人的关系都可以归结为委托人与代理人的关系。所以为了预防和惩治代理人的败德行为，委托人有必要采取“胡萝卜与大棒”政策：一方面是对其代理人进行激励，力求实现激励相容；另一方面对代理的过程实

45、行监督，充分发挥“经理人市场”的作用。,委托代理人理论,93,经理,员工,94,代理人的目标函数是个人效用最大化。其效用函数为=f(x1,x2xn),xi为代理人的个人收入、职位消费、工作成就感、社会地位和声誉感等因素，所以激励机制的设计应尽量兼顾所有这些变量。,委托代理人理论之激励机制,95,（一）物质激励 1.短期激励：基本工资：通常相对固定；奖 金：是对代理人努力工作的一种奖励,通常是变动的,具有较大的弹性；补贴和福利：属于特殊的物质鼓励。,委托代理人理论之激励机制,96,2.长期激励:让代理人拥有部分的剩余索取权 年薪制：以年度为单位，依据企业的生产经营规模和经营业绩，确定并支付经营者

46、年薪的分配方式。股票期权：由企业赋予经营者一种权利，经营者在规定的年限内可以以某个固定价格购买一定数量的企业股票，并在他们认为合适的价位上抛出。“股票期权”的最大作用是按企业发展成果对经营者进行激励，具有“长期性”，使经营者的个人利益与企业的长期发展更紧密地结合在一起，促使经营者的经营行为长期化。分享制：又称利润分红或劳动分红制，是指企业每年年终时，首先按比例提取一部分企业总利润构成“分红基金”，然后根据雇员的业绩确定分配数额，最后以红利形式发放。,委托代理人理论之激励机制,97,(二)非物质激励 非物质激励不是以物质利益为激励措施，主要包括:1.职位消费激励 指代理人按其职位所享受的社会和企

47、业给予的各种优厚待遇，包括社会地位，对权力的行使，舒服的办公环境，高档专用轿车，住房补贴，出国旅游度假等，甚至还可能配备漂亮的女秘书。如果代理人离职，则自动失去。,委托代理人理论之激励机制,98,2.精神激励 按照马斯洛的需求层次理论，人们在物质需求得到满足后，精神需求将成为新的激励因素，对于企业的经营者而言，当物质和职位需求得到满足，精神方面的需求便成为其继续努力的动力。精神激励主要包括社会地位、个人尊重和自我成就感等内容。可以通过如下三种措施表达精神激励:,委托代理人理论之激励机制,99,A：对经理人进行定期考核，确定其任职资格，使其产生作为职业经理人的自豪感。B：对业绩良好、表现卓越的经

48、营者可以晋升职务或赋予更大的权利，作为对其人力资本价值和管理才能的肯定。C：国有企业可以设立专门提高企业经营者的荣誉称号，如全国十大杰出企业家，十大杰出青年企业家等，并加大宣传力度，使其与世界著名企业家并驾齐驱；此外，让优秀的国有企业经营者有进入政府担任领导职务的渠道。,委托代理人理论之激励机制,100,如果说激励机制是“诱”，那么约束机制就是“逼”。从公司治理结构看，委托人对代理人的约束包括内外约束两个方面。(一)内部约束机制 1：经营决策制度：对董事长、总经理等的权力进行详细的、定量的规定，形成权力合理分配，互相制衡的机制。2：财务控制制度：包括各项经费开支规定、分级审批、财务审计等，财务

49、负责人应直接由董事会任免，并对董事会负责，以形成对经理人员的财务监督。3：内部监督制度:包括公司董事会、监事会、企业财务总监事，分工检查和监督各项规章制度内的执行情况，防止经理人员作出有损于公司的行为。,委托代理人理论之约束机制,101,(二)外部约束机制 1.产品市场：是检验企业绩效的“裁判”之一。如果企业生产的产品不能适销对路，或者产品成本太高，那么企业就缺乏竞争力，生产率下降，经营萎缩，这对企业经理将是一个很大的压力和约束。2.资本市场：其对经理的约束表现为两个方面：当企业经营不善时，资本所有者用脚投票，从而使企业缺乏必要的资本，日子不好过;如果是上市公司，一旦企业经营不善，股东将实行“

50、两票制”:一方面股东用脚投票，致使股价陡落;另一方面，股东通过股东大会“用手投票”改造董事会，并通过董事会罢免总经理。,委托代理人理论之约束机制,102,用脚投票一词来源于股市，要理解用脚投票一词得先明白什么是用手投票。在股份公司中，产权是明晰的，投资者以其投入资本的比重，参与公司的利润分配，享有所有者权益；以其股权比重，通过公司股东代表大会、董事会，参与公司的重要决策，其中包括选择经理层，这就是所谓的“用手投票”。同时，投资者还拥有另一种选择权，即跑掉了，理都不理你的“用脚投票”卖掉其持有的公司股票。现在通常用来比喻对某事的失望或抵触，从而选择离开或者放弃。,补充：用脚投票,103,（2）中