企业认证标准-4(贸易安全).ppt

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1、海关认证企业标准（贸易安全）海关进出口企业信用管理制度培训班,授课人：广州海关 汤艳丽,全球贸易安全与便利标准框架,英文版点击下载,中文版点击下载,SAFE框架AEO的条件,“911”事件,美国海关“海关-商界反恐伙伴计划”,全球贸易安全与便利标准框架,2005年6月WCO第105/106次理事会年会通过著名的“SAFE标准框架”Framework of Standards to Secure and Facilitate Global Trade,贸易便利化与供应链安全,2013年12月签署的世界贸易组织（WTO）贸易便利化协定中提出了“认证运营商（AO）”的内容。2015年9月4日，中国成

2、为第16个接受该协定的成员。2017年2月22日，协定正式生效。,对经认证的经营者（满足特定标准的贸易商，可包括具有良好守法记录、拥有良好的内部控制记录管理系统和财务偿付能力等）给予通关便利，如降低单证和数据要求、降低查验比例、加快放行等。贸易便利化协定英文文本 贸易便利化协定中文文本,互认便利措施,中国海关AEO企业的货物在对方海关查验率降低至少50%，通关速度平均提高30%以上,“4E”打造AEO互认升级版,贸易安全8项标准,贸易安全标准达标要求,达标,部分达标,不达标,既要有程序文件，又要有记录，两者相吻合，且符合海关要求,如果有文件也有记录但是记录不够完整清晰，或者现场查看发现需要改进

3、的情况为部分达标,如果完全没有程序文件和相应记录，则不达标,高级认证与一般认证的区别,27个分项,15个分项（照明、报警系统及视频监控摄像机、存储区域；未经许可进入身份不明的人员；安全培训；全面评估、监控检查；集装箱封条、集装箱存储；运输工具的检查程序；应急培训、异常报告）,一般认证,高级认证,实训环境,一、场所安全控制措施,【制度和程序文件】关于场所和重点区域的驻守、照明、监控和隔离，防止不明货物进入和人员非法闯入。重点区域包括出入口，货物装卸和储存区，围墙周边及停车场/停车区域。,一、场所安全控制措施,（1）大门和传达室,应确保安保工作有效开展，车辆、人员进出的大门配备人员驻守。,（2）建

4、筑结构,围墙等建筑物能够防止非法闯入；应对建筑物进行定期检查和修缮，确保其完好无损；货物装卸和储存设施场地具备相应的隔离措施。,（3）照明,应在生产经营场所配备充足照明，尤其是重点区域。,（4）报警系统及视频监控摄像机,应在必要位置安装报警系统或视频监控摄像机，尤其是重点区域。,（5）存储区域,应在货物装卸和储存设施场地周围有围栏进行隔离；成品仓库把国内、国际、高价值和危险货物分别存放。,（6）锁闭装置及钥匙保管,所有门窗设有足够数量的锁闭装置；锁和钥匙由管理层或者保安人员保管。,场所安全要点,二、进入安全控制措施,【制度和程序文件】关于门禁管理，员工和访客进出登记，防止未经许可、身份不明人员

5、进入等。,二、进入安全控制措施,（1）员工,对员工要有身份识别和进入控制；要控制员工的出入权限，尤其是出入重点区域的人员权限。,（2）访客,对来访人员和车辆进行登记；要检查带有照片的身份证件；访客要佩戴临时身份标识并且有内部人员陪同。,（3）未经许可进入、身份不明的人员,应准备公司识别、质询和确认未经许可进入、身份不明的人员的程序对发现可疑人员或恐怖分子的奖励措施。,进入安全要点,三、人员安全控制措施,【制度和程序文件】关于员工的聘用、审查、离职、培训。,三、人员安全控制措施,（1）聘用前审核,聘用员工前，要对其应聘申请信息（例如就业经历、推荐信等）进行核实。,（2）背景调查,聘用员工前，要对

6、其有无违法犯罪记录等安全背景进行检查或者调查。对已聘用员工，尤其是重要敏感工作岗位员工有无违法犯罪记录等安全背景进行定期审查和重新调查。,（3）员工离职程序,对离职或者停职员工，要及时收回其工作证件、设备、钥匙等，并禁止其进入企业生产经营场所及使用企业信息系统。,（4）安全培训,对员工进行各类培训，尤其是供应链安全方面的培训。,人员安全要点,四、商业伙伴安全控制措施,【制度和程序文件】关于商业伙伴的选择，企业要评估、要求、检查商业伙伴供应链安全。商业伙伴指供应链上下游贸易伙伴，如生产商、主要供应商、物流商等。商业伙伴系海关认证企业的，可免于评估或者检查。,四、商业伙伴安全控制措施,供应链安全,

7、企业要通过书面或者实地方式定期监控或检查商业伙伴符合贸易安全要求。贸易型企业的主要供应商要配合海关开展贸易安全的实地抽查，且符合高级认证标准的贸易安全要求。,企业与商业伙伴签订的合同、协议或者其他书面资料要有具体条款要求商业伙伴按照高级认证标准优化和完善贸易安全管理。,筛选商业伙伴时，企业要根据高级认证标准对商业伙伴进行全面评估，重点评估守法合规和贸易安全。,商业伙伴安全要点,商业伙伴系海关认证企业的，可免于其他评估或者检查程序。,五、货物安全控制措施,清点登记核对,溢短装等异常处理,【制度和程序文件】关于货物在运输、搬运和存放过程中的完整性和安全性，防止混入不明的危险物品及出现货物溢、短装，

8、丢失，损坏或者其他异常。,五、货物安全控制措施,（1）装运和接收货物,对货物接收和发运时应由专人清点登记核对在货物关键交接环节有签名、盖章等保护制度,（2）货物差异,出现货物溢、短装或者其他异常情况时，企业要明确解决方法，并及时报告海关和其他相关执法部门。,货物安全要点,六、集装箱安全控制措施,【制度和程序文件】关于集装箱在装货、存放、运输过程中的完整性和安全性，要明确集装箱检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，防止混入不明货物或者人员。,六、集装箱安全控制措施,（1）集装箱检查,在装运前检查集装箱结构的物理完整性和可靠性，检查建议采取“七点检查法”（前壁、左侧、右侧、地板、顶部、内

9、/外门、外部/起落架）。,集装箱七点检查法,（2）集装箱封条,已装货集装箱要施加符合或者超出现行PAS ISO 17712标准的高安全度的封条；封条要妥善保存、登记；发现封条或集装箱破损或者其他异常情况时，企业要明确解决办法，并及时报告海关和其他相关执法部门。,（3）集装箱存储,集装箱要存放在安全的区域；要控制装箱区的出入人员权限，防止不明货物进入和人员非法闯入或者改装发现擅入或篡改或者其他异常情况时，企业要明确解决办法，并及时报告海关和其他相关执法部门。,注意事项,集装箱安全要点,七、运输工具安全,【制度和程序文件】关于拖车和挂车等运输工具在装货、存放和运输过程中的完整性和安全性，要明确运输

10、工具检查的方法、步骤、工具的具体要求以及相关责任人，防止混入不明货物或者人员。,七、运输工具安全,（1）运输工具的检查程序,（2）运输工具存储,拖车和挂车等运输工具要存放在安全的区域，要控制运输工具存放区域的出入人员权限，防止不明货物进入和人员非法闯入或者改装，发现擅入或篡改或者其他异常情况时，企业要明确解决办法，并及时报告海关和其他相关执法部门。,（3）司机身份核实,货物接收和发运前，要核实、确认司机身份。,注意事项,运输工具安全要点,八、危机管理控制措施,【制度和程序文件】关于应对灾害或者紧急安全事故等异常情况以及发现非法或者可疑活动的报告、处置和应急培训、员工危机意识。,八、危机管理控制措施,危机管理,危机管理要点,谢谢广州海关 汤艳丽2017年3月,