对区域经济政策博弈理论的反思利益相关理论引入初探.doc
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1、精品论文对区域经济政策博弈理论的反思:利益相关理论引入初探吴启焰1,刘文旭2 ,贾新华3(1.云南大学城建学院,昆明,650091;2.云南大学资源环境学院,昆明,650091;3 昆明理工 大学建工学院,昆明,650093)摘要: 区域经济政策博弈方法、模型已经广泛及使用区域经济政策的教育研究,但是博弈理论是 否适用于区域经济政策中的中央与地方政府关系的实践研究,仍然值得商榷。本文通过利用博弈 理论若干基础概念证明博弈理论假设不适用于中央与地方政府在区域经济政策的实践研究。再利 用静态非完全信息博弈模型研究中央与地方政府的行为,得出中央政府与地方政府是存在利益相 关性。证明中央与地方政府在区
2、域经济政策的简单博弈理论不具备适用性,不能按拟合现实体制 下的政府区域经济政策的真实互动过程。关键词:博弈,利益相关性,区域经济政策,政府0. 引言区域政策包含“区域”与“政策”两方面内涵。“区域”范畴的多样性使区域问题类型较复杂,区域政策的适用范围与区域政策工具也随着宏观经济与区域特质发展而变化。区域经济政策 主要涉及区域财政政策、区域投资政策、区域产业政策以及特殊地区的特殊政策等方面的内容(张 可云,2003;刘玉、刘毅,2001)。制度经济学家科斯(Coase)认为:政策是制度构建下为了减 少交易费用,弥补市场失灵的重要制度安排(科斯,2003)。区域政策研究主要是区域经济政策 及政策工
3、具的制定,实施,评价(张可云,2003)。对于区域政策的研究,尤其是区域经济政策 的研究出现了利用博弈理论及方法,许多学者运用这一工具对上述关系进行了分析研究(母爱英,2003;孙大为、刘人境,2000;马丽,2001)。此类研究多为理论性的论述对区域政策主体、 客体及两者之间策略空间进行分析,来证明区域政策博弈现象的真实性和必然性,为求得制度上 的改进,以期获取帕累托改进;但很少分析博弈模型及理论的是否适用区域政策主体与客体的相 互作用及策略选择。本文希望探讨:博弈理论是否适用于在中国转制下的区域经济政策实践研 究?如果可行,那么适用的范围多大?反之,是否可以用其它理论来进行分析?由此,本文
4、试图 通过区域及区域政策博弈现象文献的解读,结合博弈理论基本原理,探讨区域经济政策博弈理论 在区域经济发展政策实践研究中的适用性。1.区域政策博弈理论基础1.1 区域经济政策的博弈认识区域经济政策有三大特征:第一,(中央)政府为实现区域发展的公平与效率两个目标而制 定区域经济政策工具来指导区域地方政府的行为。第二,区域经济政策主要是通过财政工具来实 施的。我国自改革以来,便进行了中央与地方财政分权的制度改革(韩良,2006)。第三,区域 经济政策通常最终表达为产业的区域空间布局与组织;因而,区域经济政策对区域产业选择,分6精品论文布都有很强的约束性。区域经济政策是基于干预逻辑下,对空间经济体系
5、内部运行规则运用外部政策工具予以干涉的选择过程及引导体系。国内学者认为区域经济政策涉及范围的广泛性、复杂 性以及和行为主客体之间具体目标与追求利益的不一致性,因此,区域经济政策的制定与实施过 程也始终是一个各行为主体间的博弈过程(蒋满元,1999;母爱英,2003;马丽,2001;谢晓波,2004)。同样,博弈过程所涉及到的具体区域经济政策的相关内容领域,就是区域经济政策制定 与实施过程中政府间博弈行为的具体范畴;其中,有学者认为区域经济政策的供给者 (中央政府 或地方政府) 与接受者、实施对象 (地方政府、企业、公众等),既令理性的“经济人”也都有 追求局部、部门利益最大化的倾向,因而也基本
6、符合能进行博弈行为的“假设合理性”(母爱英,2003)。无论是区域经济政策的供给者还是接受者,其行为的选择与决策的做出,均存在着相互 影响与相互制约的因素,因而也都存在着进行博弈的现实可能性(蒋满元,1999)。“区域”系统 使区域政策具有显著的外部效应和利益外溢性(刘玉、刘毅,2001)。由于存在强大的规则制定 者和博弈者:中央政府,地方政府之间,和中央政府间的目标函数和利益是不一致,存在不同策 略。(如图 1 所示)。因此,大多数学者一致形成了广泛易被接受的观点:博弈理论适用于对中央 政府与地方政府和地方政府之间的政策研究。现代市场经济体系离不开冲突,而研究冲突的根本 目的和核心问题是利益
7、的分配和协调。在区域研究中“博弈”可以表示中央、地方、城市等不同 利益主体之间的冲突、竞争、协调和合作关系,认为博弈论从一个独特的视角帮助我们更加深刻 地理解和把握经济现象,并指导更加有效的经济政策制订。国外利用博弈理论(Game Theory)对区域政策研究多集中于区域社会环境的政策研究上,一般 是在案例上利用博弈方法模型进行探讨(S. Chirinko,2008)。S. Raquel 在对墨西哥地上水资 源利用冲突上采用博弈理论方法建立了利益与目标矩阵,求得各利益相关者利益最大化,得到纳 什均衡。采用经济利益是以农民与社区的支付最小为目标,决定量是总抽水量。其采用了四种矛 盾分析法:非均衡
8、纳什,非均衡区域单调,非均衡平等损失和非均衡 Kalai-Smoorodinsky 法(S. Raquel,2007)。S. Chirinko 则采用博弈方法,对 48 个国家 20 年税收政策变迁过程进行了拟合(S. Chirinko,2008)。Feldhoff 则利用博弈方法对机场建设的政策博弈者角逐过程进行了分析,证明了机场建设的结果是官商和政治家相互妥协的产物(Feldhoff,2002)。1.2 区域经济政策博弈研究分析国内学者普遍认为我国区域经济政策存在博弈理论研究的空间,都在不同程度上建立了简单 地以囚徒困境为主的博弈支付矩阵和目标函数。对其博弈理论的适用性都是基于一种简单地认
9、识:中央政府与地方政府和地方政府之间的利益存在不一致性,必然存在博弈者及博弈行为;并进一步认为中央与地方之间的矛盾可以泛化到一种“非零和博弈”,即不是一种一方受损,另一 方获益的博弈,博弈的结果往往是双方利益的共同增进(母爱英,2003;蒋满元,2005)。这种对博 弈论前提、导向简单的泛化,忽略了博弈理论的假设前提及其隐含的信息及逻辑,必然导致适用 性的质疑,是一种典型的教学性研究范式而非实践性研究模型:(1)博弈规则没有具体化。博弈规则是区域经济政策博弈理论运用的首要前提和研究的重 点。中央政府与地方政府在区域经济政策的博弈现象的规则在现有国内研究几乎没有提到。博弈 是在有一套完整的规则集
10、合下才有可能存在进行开展。(2)博弈树自起始点至最终终点,存在多级决策和博弈过程。博弈过程不能简单化,各方 博弈参与者采取的策略会跟随着博弈进程,占据不同的信息节点而发生变化。在博弈树的不同阶 段中最优策略选择是同步进行并非独立选择的。在标准和策略博弈模型或博弈树中,支付函数也 往往随着具体选择序变化而变化。(3)把目标与理性选择相互混淆。博弈参与者在受到环境限制如不完全信息或信息不对称 情况下,受到一定目标的诱导,选择最佳策略实现自己在博弈过程中的(“非全息性”)利益最大 化。目标又可以分为短期或中长期目标。在短期目标影响下,决策和行为完全不同于中长期(“全 息性”)的决策和行动。而在一定的
11、目标下,理性选择做为衡量博弈者决策效率和博弈者的前提。 对于中央政府和地方政府的目标与理性选择简单化,中央政府采取的公平与均衡的目标(张可云,2003),在区域经济政策等工具的规则下,进行了政策工具的选择,都是围绕着公平与均衡的目 标体系。地方政府由于在行政体制下是为了实现局部/短期利益最大化,意味着存在着短期目标、 长期目标影响的可能下的各种选择。这些选择往往反映的是地方政府真实的理性选择。(4)随意的把支付矩阵的均衡公式简单化。大部分的博弈都基于多级纳什均衡。以当前国 内研究重视利用囚徒困境为例,就存在着两个纯策略均衡和混合策略均衡才能达到纳什均衡。在 博弈过程中,正如阿罗不可能定理:如果
12、众多的社会成员具有不同的偏好,而社会又有多种备选 方案,那么在民主的制度下不可能得到令所有的人都满意的结果(阿罗,1987)告诉我们的,集 体选择行为下能够导致协作。但是在支付矩阵中,形成了一种认识:合作是必然博弈的结果,这 忽视也违背了博弈的理性假设。实际上在囚徒困境中支付矩阵会随着策略变化而自发变化。不能 一致认为选择的必然结果就是合作、协助。(5)博弈者的权力存在不均衡,导致掌握的信息量不相同。也就是说意味着在经济政策选 择及工具的采用上,中央政府与地方政府的认识上就存在信息不一致。在不完全信息下,地方政 府的利益选择和行为会随着博弈树进行决策相应的演变。1.3 博弈理论基础博弈理论以三
13、大假设为前提:理性假设、共同制度与共同信息,强调在利益相互影响的局势 下,理性局中人为实现利益最大化如何选择各自的策略以及这种策略的均衡问题(王文举,2003; 张维迎,2000)。博弈理论强调对独立的决策博弈者冲突与合作行为研究。博弈是对在博弈者相 互竞争冲突和合作达成过程中,相互关系及决策变化的强有力工具。在局中规则下,存在利益的 冲突和合作与协调可能,不同的信息和时间约束下,局中博弈者的策略是不相互作用影响的;而 且信息获得直接决定博弈者决策正确性。因博弈者信息的占据量不同可以分为若干类型, Harsanyi 正是利用类型概念来区分信息量的多少。博弈理论过于强调规则而忽略了信息对决策 的
14、支持和修正:参与者之间是否存在利益相关性。官僚体制在转型期间存在着明显的人格化因素, 在 1998 年政治体制改革是以集权性的韦伯式官僚体制基本原则,建立特色的政府行政管理体制(母爱英,2003;蒋满元,2005;韩良,2006)。只有在法治的权威性官僚体制下,才能克服信息 不对称、特权利益联盟和特权化(韦伯,1997)。因此,转轨时期的中国不健全的法律管理体制, 存在着利益的利益相关的必然性;必然导致直接运用博弈理论于中国区域经济体系的适宜性是值精品论文得商榷的。1.4 博弈理论不适用的解释首先,以简单的囚徒教学研究范式推导中央政府与地方政府和地方政府之间的博弈现象是不 实际的,忽略了信息量
15、度,即简化了博弈实质性。前述静态纯策略的不完全信息支付矩阵变化及 博弈模型,反映出中国官僚制度内的利益相关性,中央地方之间素来存在权威差异,存在等级 性。由于来自强大的中央政府可以利用“权威”(韦伯,1997)来要求地方政府进行策略改变, 中央政府与地方政府的关系,在博弈论中存在不符合现实。其次,政府的行为是以公共服务为主 要职责,不可能绝对的利用市场化的方法来测量政府的理性程度和简单假设决策是为了利益最大 化。因此,博弈理论假设是不适用于中央政府与地方政府的相关行为。采用利益相关理论,建立 以利益相关理论为方法,强调利益相关性,更加符合现实区域经济政策的博弈现实和我国体制实 际。中央政府在转
16、轨时期分权策略影响了其集权的强度,但是依其拥有的信息量数量及质量,又 是作为规则的制定者,结合国家的体制规则,可以认为:中央政府与地方政府存在一定的博弈现 象。但是政府作为一种多职能机构(pluralism):一方面,中央地方政府层面上看,利益相关 性是其最大的特点(Waste,1987;);另一方面,地方政府间的博弈现象更突出。也就是说利益 相关者理论对于中央政府与地方政府的区域经济政策的制定,实施,评价过程的研究应当更适用, 而博弈方法与模型更加适用于政府间的相互博弈现象。利益相关者理论可以利用博弈理论的方法 建立特有的描述利益相关性现实;因此前者具有更好的适用性前景。为此,我们在下文中引
17、入利 益相关者理论利用博弈方法及模型,阐述利益相关性存在。从而,利益相关者理论适用我国现行 体制下的区域经济政策研究。2.中央政府与地方政府的利益相关性分析2.1 利益相关理论基础利益相关者理论(Stakeholder Theory)产生于 20 世纪 60 年代,主要为了实现公司发展管 理和实现公司经营各方利益最大化的目标。利益相关者理论则是在组织和制度规则下的一定各利 益相关者拥有的权利和责任,并解释各种利益相关者间的相互冲突与合作的权利与责任如何得到 解决(Kaler,2003)。Mitchell、Agle 提出的得分分析法认为,根据三个维度:影响力(权威性)、 合法性和紧迫性三者,来界
18、定利益相关者。利益相关理论更加强调利益链条和共同的组织下,可 以存在着不同的权威角色。不同于博弈理论,利益相关理论表明了利益相关者是在同一个环境规 则下产生的,相关者之间一般不存在权威等级的绝对约束,即体现均衡的特质;但是利益相关者 之间同样是可以具有等级差异的;然而,他们的相互关系都会在同一个利益导向上得到强化。相 对而言,利益相关者理论更加包容不同利益相关者之间的权威差异。正如新制度经济学家如科斯, 张五常,阿尔钦等认为制度的最重要的特征就是权力的界定。张五常认为权利的界定有三种:以 资产大小划分权利;以等级高低划分权利;以管制贪污划分权利。一国之法律体系,政权组织, 无论多么复杂,都是为
19、了支持和执行这三种权利制度(张五常,2002)国家宪法是一纸合约。列 宁曾经有另一个国家的定义:国家是一个巨大的公司(列宁,1992)。因此,国家等级性和网络组 织性带给区域经济政策中的利益交叉现象和权力相互作用的空间。2.2 中央与地方政府利益相关性辨析首先假定博弈理论都适用于地方政府(L1,L2)与中央政府的关系。以设定 c 为中央政府财 政收入,L1,L2 为两个区域地方政府(L1 较发达,L2 较 L1 经济弱)财政收入,通过非纯策略 博弈模型分析揭示:(1)现存的对中央与地方政府的博弈理论假设的不适用性;(2),以财政工 具做区域经济政策博弈模型较合适。基于博弈理论,L1,L2 的各
20、自地方政府为了使其各自利益最大化尽可能的挣取中央财政转移,对于中央政府而言,其区域经济政策的目标是为了达到公平与效率,即要保持全国范围内区 际发展均衡,又要以经济增长为主要目标;因此财政转移存在区域之间的选择,也就是说地方与 中央政府之间是存在冲突。简单纯策略模型可能存在误导的可能(蒋满元,2005;肖建忠,2003; 方大春等,2006);因为囚徒困境是静态博弈模型,不符合中央与地方,地方政府间的博弈现象。 在合理的博弈模型中,还需要强调:(1)信息掌控的非对称性。中央掌控相对独立于地方的结构 性的、外在性信息,地方政府支配的信息量仅局限于自身;(2)存在理性预设,认为三者都是存 在个自利益
21、最大化,也就是说地方政府的策略唯一性,即纯策略是地方利益最大化,获取最多的 财政转移和截留或最终财政剩余;(3)本模型隐含一个逻辑:三者权威一致,不存在等级性。建立标准式博弈 G= S1,S2,S3;U1,U2,U3 , S1= s1,s2其中:s1 是公平的财政分配策略,s2 是效率为主的财政分配策略。S1 为中央政府 c 的策略空间, S2 是 L1 的发达区域纯策略空间:要求更多的财政转移。同理 S3 是欠发达区域也是期望获得最 大最终财政转剩余。简化为 S2=S3。这个假设是以地方政府是理性人为基础,都是在有限的财政 转移资源中为了获取更大的分额。假设最初中央与地方财政收入分别是:C,
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