国防工业科技成果转化知识对接模式及实施路径.doc

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1、精品论文推荐国防工业科技成果转化知识对接模式及实施路径*刘希宋，李玥，喻登科 哈尔滨工程大学经济管理学院，哈尔滨 (150001) E-mail: lykusha摘要：知识对接是科技成果转化知识管理至关重要的步骤。本文明确了国防工业科技成果转化知识对接的内涵、目标与功能，构建知识对接的传导模式、对流模式和辐射模式，并从 技术标准融合、知识资源整合和信息平台搭建等方面提出知识对接的实施路径。这为国防工业科技成果转化知识管理的全面实施提供了奠基石，对国防工业科技成果转化的顺利实施具有重要的指导意义。 关键词：科技成果转化；知识对接模式；实施路径0. 引言国防工业科技成果转化是以军品研制和民品开发所

2、产生的可供转化的研究成果为起点， 进行后续试验、批量生产、市场推广以及形成产业化的过程1，其实质是知识的流动与成果 形态的转化耦合的过程。一方面是伴随着研究开发到成果转化的过程，知识从成果化形态向 样品化、产品化以及商品化形态转变；另一方面是伴随着科技成果从拥有方到受让方转移的 过程，知识在成果转化双方组织和个人之间的流动。可见，科技成果转化全过程对知识管理 提出了紧迫的需求。而知识对接作为科技成果转化知识管理的关键环节，其广度、深度及对知识需求的满足 程度，都直接影响国防工业科技成果转化的后续开发以及顺利实施。因此，本文对知识对接 模式及实施路径进行研究，以期为提高国防工业科技成果转化效率和

3、效果提供决策借鉴。1. 国防工业科技成果转化知识对接的目标与功能知识对接是国防工业科技成果转化知识管理的起点，科技成果在转让活动中，需要对成 果水平、应用前景、转化投入、应用条件、应用环境、预期效果等知识在供需双方取得共识； 对成果拥有方提供的成果源知识满足成果转化需求的程度、受让方对成果源知识的消化吸收 能力、以及后续开发阶段实现成果转化的知识创新能力等做出判断，这种供需双方在成果转 化知识、成果转化知识消化吸收能力和知识创新能力的预期估价、分析判断和达成共识的过 程，就是科技成果转化的知识对接。国防工业科技成果转化知识对接的目标，就是要促进知 识在国防工业科技成果转化过程对接和转化主体对接

4、中的转移和转化，为国防工业科技成果 转化的知识学习与共享、知识整合与创新等活动奠定基础，提高国防工业科技成果转化效率。国防工业科技成果转化知识对接的功能主要体现在以下方面：（1）联系功能。知识对接是科技成果转化双方沟通和联系的起点。国防工业科技成果 转化涉足军用和民用两大系统，信息和知识在国防工业系统的政府部门、所属企业、高校、 科研院所之间流动，通过知识对接，可以促进科技成果转化过程中多元知识在多主体间的交 流和融合，形成一个互通互助的信息网络和知识平台，激活各主体的信息存量与知识存量， 促进国防工业科技成果转化。（2）提升功能。企业是国防工业科技成果转化的需求主体，通过知识对接，可以使成*

5、本课题得到高校博士点专项科研基金资助项目科技成果转化的知识管理及对策研究（20060217008）；国防 科技工业技术基础科研项目国防工业科技成果转化的知识管理研究（C192007A001）的资助。- 7 -果拥有方根据企业成果转化的知识需求，有针对性地进行显性知识的转移和隐性知识的传授，弥补企业知识缺口，提高企业知识吸收能力，进而提升企业技术系统能力，实现国防工 业科技成果的成功转化。（3）扩散功能。国防工业科技成果都属于高、精、尖的范畴，多集中于国防工业系统 所属的科研院所和高校，由于体制的原因，很多有价值的成果都被“束之高阁”，知识对接有 利于国防工业科技成果的技术扩散，通过知识的转移和

6、转化体现和挖掘科技成果的内在价 值，真正实现科技成果向生产力的转化，推动国防科技成果产业化，带动国民经济发展。2. 国防工业科技成果转化知识对接的模式构建本文按照知识载体的差异将国防工业科技成果转化知识对接模式分为三类:以与科技成 果有关的产品设计图纸、设备使用说明、生产工艺标准等特定载体对显性知识进行对接的模 式称为传导模式；以科技成果、生产设备、研发人员等为不特定载体，通过“干中学”、示范、 培训等方式对物化的隐性知识和经验类的隐性知识进行对接的模式称为对流模式；不需要物 质载体，对组织、文化、制度、理念等认知类的隐性知识进行对接的模式称为辐射模式，如 图1所示。传导、对流和辐射原本是热力

7、学中的概念，是热传递实现的三种方式。其中，热 传导是固体热传递的主要方式，由于大量分子、原子相互碰撞，使物体的内能从温度较高部 分传至较低部分的过程；对流是液体和气体热传递的主要方式，是靠液体或气体的流动，使 内能从温度较高部分传至较低部分的过程；热辐射是物体不依靠介质，直接将能量发射出来， 传给其他物体的过程2。将这些概念移植到本文中，目的在于形象而深入地研究国防工业科 技成果转化双方如何进行知识对接，并通过知识对接更好地进行成果对接，以提高国防工业 科技成果转化效率和效果。发送成传导模式 果拥对流模式 有方辐射模式成果接吸收 受方反馈图 1 国防工业科技成果转化知识对接模式2.1 科技成果

8、转化知识对接的传导模式热传导是固体热传递的主要方式，是指由于大量分子、原子相互碰撞，使热量从系统的 一部分传到另一部分或由一个系统传到另一系统的现象。在气体或液体中，热传导过程往往 和对流同时发生。与辐射相比，热传导具有单向性。这里将国防工业科技成果转化知识对接 的过程与热传导相类比，是指在有关科技成果本身的使用说明、操作规范、生产工艺、产品 图纸等大量显性知识以文档、电子文件、幻灯片或视频等为载体，从成果拥有方流向成果接 受方，也是一种使用权和转化权的转移。科技成果转化中显性知识的对接如同热传递一样， 具有单向性，同时也在一定程度上提高了成果受让方的技术能力或者说技术潜力。（1）转化合同约定

9、传导一方面，成果转化双方在合同中应明确约定成果拥有方需要提供哪些说明材料及附件，说明材料必须包括有关科技成果使用说明、操作规范、生产工艺标准、产品设计图纸等。另 一方面，成果受让方也要授权专人（技术人员或高级管理人员）接收科技成果的上述核心内 容，保证成果技术不外泄。可见，转化合同约定传导模式就是实现“文档文档”、“人 人”的知识对接。（2）信息资源共享传导 国防工业科技成果转化过程中，还有部分显性知识是科技成果说明材料中未说明但可以查阅到的背景知识，这部分知识就需要成果受让方人员自己查询，如：利用互联网等公共信 息资源，书籍、报刊等公开发行和出版的刊物资源等。信息资源共享传导是利用社会网络的

10、 庞大资源来辅助科技成果转化显性知识对接的有效方式。2.2 科技成果转化知识对接的对流模式对流是流体热传递的一种方式，指的是流体由于本身的宏观运动而使较热部分和较冷部 分之间通过循环流动的方式相互作用，以达到温度趋于均匀的过程。对流传热是流体中质点 发生相对位移而引起的热交换，与流体的流动状况密切相关。这里将知识对接的过程与这种 自然现象进行类比，指的是知识对接使知识势能较高的组织与相对较低的组织之间通过知识 流动而相互联系，人是对流模式中的“质点”，通过成果拥有方研发人员、外部专家等人员的 流入和成果受让方技术人员与生产人员的流出产生交互作用，形成知识扩散，使知识对接成 为可能。国防工业科技

11、成果转化需要大量有关科技成果制造工艺、装配技术、设备调试等方 面的知识，而这些知识或者物化在生产设备、产品工艺流程中，或者蕴涵在成果拥有方生产 技术人员的头脑中形成技术诀窍和操作技巧等经验，要对这些物化的和经验类的隐性知识进 行对接，主要通过“干中学”、示范效应等方式来实现。（1）“干中学” “干中学”是指在实践过程中不断调整自身以适应多元的、变化的环境，获得创新能力的过程。在国防工业科技成果转化过程中，成果受让方的生产技术人员逐渐摸索和探求蕴含在 生产设备和产品工艺流程中的隐性知识，使之转化为其自身的技能类隐性知识。通过“干中 学”，实现了成果转化双方以设备和工艺为媒介的知识对接。如果是合作

12、研发共同转化的类 型，还可以通过“研发中学”，即从成果研发阶段就开始吸收合作单位研发人员关于产品设计、 技能、诀窍等方面的知识，将成果转化双方知识对接界面前移，增强知识对接的深入性和全 面性。（2）示范效应示范效应是指成果受让方在生产现场通过对成果拥有方技术人员的示范操作等过程的 观察、模仿，获取物化在生产设备和工艺流程中的隐性知识。如：奇瑞公司在发动机研发生 产中，提出了“跟着学，跟着干，自己干”的发展步骤，派出26个人在奥地利与AVL公司研发 技术人员共同工作一年多。我方人员的能力成长很快，大概七八个月后就已单独研制出主要 的一款发动机3。在与奥方技术人员共同工作过程中，我方的技术人员积累

13、了发动机的设计 指南、数据库之类的知识，主要是获取其中的隐性知识和know-how，并成功内化为自身的 知识，提升了奇瑞的技术能力。除此之外，成果受让方还可以通过操作技能培训、生产管理培训、售后服务培训等方式， 获取设备操作技能、生产管理经验等隐性知识，实现国防工业科技成果转化隐性知识的间接 对接。2.3 科技成果转化知识对接的辐射模式热辐射是物体因自身的温度而具有向外发射能量的能力，是热传递方式的一种。它有两 个重要特点：一是不依靠媒质把热量直接从一个系统传给另一系统，它以电磁辐射的形式发 出能量，温度越高，辐射越强；二是对等性，即不论物体(气体)温度高低都向外辐射，甲物 体可以向乙物体辐射

14、，同时乙也可向甲辐射。这一点不同于传导，传导是单向进行的。这里 将国防工业科技成果转化知识对接与热辐射相类比，是针对科技成果转化双方的组织、文化、 制度、理念等认知类隐性知识而言，这类隐性知识没有物质载体可依托，但具有历史传承性 和环境依赖性。国防工业科技成果转化知识对接不足的一个重要原因就是人们把科技成果转化系统仅 仅视为一种纯粹的商品交易和经济价值实现过程，而不是一个动态的、运行着的社会技 术系统。在国防工业科技成果转化过程中，成果转化双方进行知识对接需要有相似的感性认 识、解释方式和评价标准，他们需要理解彼此的行为和表达方式，基于共同的背景进行交流。 可见，成果转化双方的组织、文化、制度

15、、理念等认知类隐性知识的对接是国防工业科技成 果转化的基础和保障，可以通过成果转化双方的跨组织、跨团队交流，组织文化的融合，信 任关系的强化等方式来实现。3. 国防工业科技成果转化知识对接实施路径3.1 加强国防科技成果转化技术标准的接口建设根据国防工业自身特点制定国防工业技术标准发展战略，使其在武器装备科研生产、国 防科技成果转化以及国防工业行业管理中，提供全方位的服务和支撑，突出军民良性互动、 协调发展的特点，形成能够全面支撑国防科技工业自主创新的技术标准体系，为武器装备、 军民结合高技术产业发展提供技术标准，为形成核心研发、生产能力提供全面支撑。（1）基于国防工业的高技术特征提升标准知识

16、水平 国防工业科技成果的首要特征是其高技术含量。高技术含量的科技成果转化必须有高水平的标准知识的支撑。如：在民用卫星的发展过程中，要通过标准规定出卫星平台系列，简 化卫星平台设计，以便在开发不同用途的卫星时，可以将主要精力集中在有效载荷的研制生 产方面，从而降低开发风险，减少开发经费；在民用飞机的研发过程中，要通过标准来规范 民用飞机研制行为，确保产品的安全性、经济性、舒适性和环保性；在民用船舶的建造中， 要利用标准来推广先进的船舶建造技术，满足各种国际公约和规范的要求4。此外，先进材 料、先进工艺的应用都离不开相应的标准，通过标准可以大大促进新技术、新材料、新工艺 的规范化、工程化应用。因此

17、，围绕国防工业科技成果转化的发展需求，积极采用国际标准 和国外先进标准，大力发展具有自主知识产权的军民结合高技术产业标准和军民通用标准， 提升标准化促进军民结合、引领产业发展的能力。（2）基于国防工业的军民结合特征促进标准知识融合 国防工业科技成果转化主体是国防军工企业，同时又涉及高校、科研院所以及其它企业，甚至涉及到全球的相关企业。正是由于国防科技成果转化的这种军民结合性和全社会广泛参 与的特征，对军民通用标准提出了需求。在国防科技工业标准的制定过程中应兼顾考虑军品、 民品的发展需求和国防工业科技成果转化问题，使标准的技术要求和适用范围能充分地体现 军民互动性和军民两用性，利用标准为军用成果

18、在民用产业转化提供基础，也为民用技术在 军工产业转化提供支持。通过制定大量的军民通用技术标准来构建国防科技成果转化的通用技术平台（如图 2），推进军用成果、民用成果的合理转移和转化，推进国防科技成果产业化。（3）建立国防工业标准形成的相关配套制度 针对技术标准战略推进的需要，研究和建立相关配套制度，主要包括：科研成果快速形成标准的政策和机制，实现标准研究与科研同步、标准制定与科技成果转化同步、标准实施 与科研成果产业化同步；研究和改进科研项目立项管理，把能形成关键技术标准的项目作为 重点；研究和探讨在标准中采用国防专利技术等先进科研成果的机制。民用 技术标准融合军用技术标准通用标准与规 范知识

19、库研究开发成果对接中试小试批量生产市场推广产业化图 2 国防工业科技成果转化军民技术标准知识融合体系3.2 完善基于知识资源整合的军民结合创新机制（1）建立军民资源共享机制。军民高技术成果如果不及时相互转化会造成很大闲置和 浪费，军民科技体制分割使得军工资源与地方资源无法渗透和融合，导致市场前景看好的军 民两用技术成果难以实施产业化。国防工业应积极推行基于资源共享、优势互补的军民合作， 凝聚军民领域内的信息与知识资源，整合相关技术优势，降低和消除科技成果转化知识对接 的障碍。通过军民两系统间的知识交流、互动与交融，改善国防工业与民用工业基础的融合 度，发挥国防工业作为高新技术策源地和试验田的作

20、用以及民用工业对国防工业的强大支撑 作用， 推动国防工业科技成果转化的实施，共同提升军民两系统的技术创新能力。（2）建立军民产学研互动机制。军民产学研互动机制尚未形成是导致国防工业科技成 果转化率低的主要原因。国防工业应改变目前科研体制所造成科研成果与产业化运作“两张 皮”的状况，使科研机构和高校从科研立项开始就紧密结合市场需求，以科技成果商品化、 产业化为最终目标，而不是停留在理论成果阶段。军民产学研紧密合作是实现国防工业科技 成果产业化的有效手段，企业是科技成果产业化的主体，高校和科研机构不仅提供科技成果， 而且在科技成果的商品化与产业化过程中提供技术支持。建立军民产学研互动机制，调动各

21、主体参与国防科技成果转化的积极性，使知识和创新资源向最需要且最能发挥效益的方向转 移，提高国防工业科技成果转化的成功率。3.3 搭建军民互动的科技成果转化信息交流平台我国军用科技成果信息，特别是军方管理的科技成果尚缺乏统一完整的军用科技成果数 据库和良性运转的科技成果信息服务网络平台，不便于军民之间科技成果信息的融合与共 享，阻碍了国防工业科技成果转化的知识对接。因此，针对军民之间信息不对称、信息孤岛 现象等严重问题，国防工业应建立军民互动的科技成果转化信息交流平台，形成知识资源双 向优化配置的良性互动，通过信息和知识的有效对接推动国防科技成果转化顺利实施。（1）完善军民互动的科技成果转化网络

22、服务平台。尽管国家科技成果信息服务平台正在加紧建设，但目前对科技成果的采集、加工和服务尚缺乏统一的技术标准和规范，各级科 技成果信息服务网站存在成果数据库格式不尽相同、更新量小、更新周期长、加工提炼不够 等问题，影响了科技成果信息的“时效性”和“实效性”。国防工业应以国家科技成果信息服务 平台为基础，搭建军民共用的科技成果转化网络服务平台。研究制定统一的数据标准规范， 将军用科技成果纳人到国家科技成果信息资源范畴，共建军民两大领域及军民两用科技成果 数据库，完善国家科技成果信息资源体系，发挥国家科技成果信息服务平台的应有作用。（2）建立分级的军用科技成果需求信息发布制度。目前，我国军用技术需求

23、信息采集 与发布制度尚未建立，军民之间科技成果供需信息的交流不对称，针对这一问题，我国国防 工业应借鉴国外需求结构分解信息体系的成功做法，军方装备科研管理部门应加强对武器装 备型号的总体、分系统、子系统、部件及关键性元器件中技术需求的分解，分别提出技术要 求，构建分级的用户需求信息网，按照技术分类，通过保密、内部、公开等多种途径向不同 资质的科研单位发布成果需求信息。确保在不泄密的情况下，最大限度地发布军用技术需求 信息，吸引更多的民用单位参与国防建设。（3）发挥政府协调作用整合军用科技成果信息资源。国防工业应发挥政府和军方有关 部门的领导协调作用，统筹规划，以政策引领和推动军民之间科技成果信

24、息和知识交流5。 依托现有的国防科技成果管理工作体系，加强军队和军工部门军用科技成果信息资源的建设 和整合；加强军用科技成果交流中的解密、降密管理，做好军用科技成果的保密工作；及时 发布军用科技成果、技术需求和民用高新技术成果信息，引导和推动军用科技成果信息交流 工作的广泛开展。4. 结语科技成果转化是科技成果由知识性商品转变为可供市场销售的物质性商品的全过程，其 各个阶段都贯穿和渗透着知识的转化。知识对接作为国防工业科技成果转化知识管理的起始 点，更是占据关键地位。本文依据对接知识载体的差异，构建了国防工业科技成果转化知识 对接模式，并给出国防工业科技成果转化知识对接的实施路径，这为实现科技

25、成果转化的知 识学习与共享、知识整合与创新奠定了基础，对促进国防工业科技成果转化具有重要的指导 意义。参考文献1 葛新权，李静文，彭娟娟. 技术创新与管理M. 北京：社会科学文献出版社, 2005, 4：213-220 页2 孙兆刚. 知识溢出的发生机制与路径研究D.大连理工大学博士学位论文, 2005, 9:77 页3 王永强. 技术转移中的隐性知识转化障碍研究D.大连理工大学硕士学位论文, 2005, 12:36-37 页4 孙来燕. 促进军民结合, 推进产业发展J. 国防技术基础, 2007, 12:3-6 页5 孟冲云. 国防科技成果推广转化M. 北京：兵器工业出版社, 2004, 5

26、：82-83 页The Mode and Implementing Approach of Knowledge Relay in Transformation of Scientific and Technological Achievements of Defense IndustryLiu Xisong, Li Yue, Yu DengkeSchool of Economics & Management, Harbin Engineering University, Heilongjiang (150001)AbstractKnowledge relay is the crucial pr

27、ocess of knowledge management of Transformation of Scientific andTechnological Achievements of Defense Industry (TSTADI). This paper definitudes the connotation, goal and function, and then constructs the conduction mode, convection mode, radicalization mode of knowledge relay, finally puts forward

28、the implementing approach from technique standard amalgamation, knowledge resource conformity and information flat building. It provides the cornerstone for actualizing knowledge management across-the-board in the process of TSTADI, and has guiding significance to advancing TSTADI successfully.Keywords: Transformation of scientific and technological achievements; knowledge relay mode;implementing approach作者简介：刘希宋（1936-）：女，湖南新化人，哈尔滨工程大学经济管理学院教授、博士生导师，研究 方向：现代管理理论与方法；李玥（1980-）：女，吉林长春人，哈尔滨工程大学经济管理学院博士研究生，专业：管理科 学与工程，研究方向：知识管理与创新管理；喻登科（1985-）：男，江西宜春人，哈尔滨工程大学经济管理学院博士研究生，专业：管理 科学与工程，研究方向：企业现代化管理。