专利信息检索与运用.ppt

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1、专利信息检索与运用,课程大纲,专利文献、专利信息及专利数据库各国专利信息检索及实践专利信息的分析与应用,2023/6/11,2,2023/6/11,专利,专利制度,专利文献,专利价值,专利信息,组合加工,统计分析,内容挖掘,3,存储与检索,专利信息分析,专利信息组织,专利数据库,课程大纲,专利文献、专利信息及专利数据库各国专利信息检索及实践专利信息的分析与应用,2023/6/11,4,2023/6/11,5,专利文献的含义 专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有

2、人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。（世界知识产权组织1988年编写的知识产权教程）狭义的专利文献主要是指专利申请人向专利局递交的专利申请文件，如专利说明书和权力要求书等。广义上的专利文献包括专利局出版的有关专利出版物，如专利公报、专利分类表、专利文摘和索引、专利数据库等。,1.1 专利文献及著录项,2023/6/11,6,专利文献的组成 请求书、说明书、权力要求书、说明书附图、说明书摘要（附图）。请求书,1.1 专利文献及著录项,2023/6/11,7,专利文献的组成说明书：包括发明或实用新型名称、所属技术领域、背景技术、发明创造的目的、技术方案、有益效果、结合附图做的

3、进一步说明、具体实施方式等。权利要求书：以说明书为依据，分独立权利要求和从属权利要求。当有多项权利要求时，以阿拉伯数字按顺序编号，一般情况下第项权利要求即为独立权利要求，余下为从属权利要求，需要对独立权利要求中的技术特征做进一步限定的，即为从属权利要求。,1.1专利文献及著录项,2023/6/11,8,附图：（1）机械领域发明创造的各种反映产品的形状和结构的视图；（2）电器领域发明创造的电路图、框图、示意图；（3）化学领域发明创造的化学结构；（4）方法发明，表示该方法各步骤的工艺流程图。说明书摘要：（1）发明或者实用新型所属的技术领域、需要解决的技术问题、主要技术特征和用途。实用新型的产品的形

4、状、构造或者其结合的特征；（2）化学领域的发明，摘要包括申请的化学式中最能说明发明特点的一个化学式。摘要也可以包括数学式或反应式。,1.1 专利文献及著录项,2023/6/11,9,技术领域及组成,技术应用,技术特征,2023/6/11,10,现有技术存在的问题,发明的目的,提出的技术方案,有益效果,2023/6/11,11,2023/6/11,12,2023/6/11,13,2023/6/11,14,2023/6/11,15,名称/所属技术领域/技术方案概述/主要用途/主要附图/文字不超过300字,升降式木工台据,升降式木工台 文摘,升降式木工台 权利要求书,升降式木工台 权利要求书,升降式

5、木工台 说明书,所属技术领域,已有技术,已有技术缺陷：加工尺度不可调,已有技术缺陷：加工尺度调节困难，需搬工作台,升降式木工台 说明书,本发明目的及优点,本发明解决方案，构造特点,本发明解决方案，构造特点,本发明解决方案，实现原理：锯深可以通过手轮调解螺杆随意调节实现,升降式木工台 说明书,本发明解决方案，实现原理稳定性：手轮与支架通过螺纹旋紧,升降式木工台 说明书,本发明优点总结,本发明图形说明与实施例,升降式木工台 说明书,本发明图形说明与实施例,升降式木工台 说明书,2023/6/11,35,专利文献的特点 具备“新颖性、创造性和实用型”三个特点外，还具有详尽性、完整性、重复性、时间性和

6、标准性几个特点。详尽性。专利文献要求对发明内容的叙述必须详尽具体，以所属技术领域的普通专业人员能够重复实现为准。专利文献记载技术解决方案，确定专利权保护范围，披露专利权人、注册证书所有人权利变更等法律信息。同时，依据专利申请、授权的地域分布，可分析专利技术销售规模、潜在市场、经济效益及国际间的竞争范围。是一种独一无二的综合科技信息源；完整性。专利的发明人或申请人为了达到技术垄断的目的，谋求对新技术、新产品、新设备、新材料发明的各项细节的专利保护，在专利说明书上尽可能完整地展示发明的细节，所以通过对一系列专利说明书的查找可以获得完整反映某个技术领域状况的信息；,1.1 专利文献及著录项,2023

7、/6/11,36,专利文献的特点重复性。一项发明创造可以在多国申请获得多国的专利权，也就产生了不同语种的内容相同的多份专利说明书。据不完全统计，世界上每年公布的专利说明书有65%是重复的；标准性。在世界知识产权组织（WIPO）的倡导与推广下，各国出版的专利说明书文件结构均包括扉页、权利要求、说明书、附图等几部分内容。扉页采用国际通用的INID代码标识著录项目，专利文献均采用或标注国际专利分类划分发明所属技术领域，从而使各国的发明创造融为一体，成为便于检索的、系统化的科技信息资源；时间性。专利文献反映发明成果迅速、及时，是其它科技文献无法比拟的。一般80%以上的专利不会再以其它形式（论文、会议等

8、）发表。每年新增130余万件，涵盖了所有的技术领域。,1.3 专利文献及著录项,2023/6/11,37,同族专利 专利族(Patent Family)是指具有共同优先权的，在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献。将专利族中的每件专利文献称作同族专利成员(Patent Family Members)。通常也将同族专利成员简称为“同族专利”。通过同族专利可以了解专利技术覆盖的国家区域，或者将不通国家专利文献联结起来。,1.1 专利文献及著录项,2023/6/11,38,INID代码标识著录项目,1.1 专利文献及著录项,专利信息的含义是指以专利文献作为

9、主要内容或以专利文献为依据，经分解、加工、标引、统计、分析、整合和转化等信息化手段处理，并通过各种信息化方式传播而形成的与专利有关的各种信息的总称。,2023/6/11,39,1.2 专利信息及构成,专利信息的构成著录信息技术信息法律信息：与专利的审查、复审、异议和无效等审批确认程序有关的信息；与专利权的授予、转让、许可、继承、变更、放弃、终止和恢复等法律状态有关的信息等；经济信息：申请国别范围和国际专利组织专利申请的指定国范围的信息；专利许可、专利权转让或受让等与技术贸易有关的信息等；与专利权质押、评估等经营活动有关的信息；战略信息：经过对上述四种信息进行检索、统计、分析、整合而产生的具有战

10、略性特征的技术信息和经济信息。,2023/6/11,40,1.2 专利信息及构成,2023/6/11,41,时间信息,所属领域信息,所有者信息,区域信息,区域信息,统计依据信息,所属专利类别信息,InternationalPatent Classification,1.2 专利信息及构成,2023/6/11,42,题目信息,如何对说明书包含的技术信息、法律信息进行组织、分析与挖掘？,简单内容信息,1.2 专利信息及构成,2023/6/11,43,1.2专利信息及构成,专利信息的价值,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,44,专利信息检索的含义 从大量的专利信息中找到所期望的一系

11、列专利文献的过程。,专利检索的目的新产品与新技术攻关技术评价与技术预测技术引进立项与申请专利的新颖性防止主动或被动侵权专利法律状态专利时间和地域同族专利专利覆盖面,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,46,专利检索工具德温特专利检索工具WPA和WPI国际专利分类法IPC各国专利检索工具各国专利数据库 搜索引擎 百度,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,47,德温特专利检索工具英国德温特公司（Derwent）是世界上众多出版社中唯一以报道、出版专利文献为宗旨的私营企业。1951年创立。报道38个国家和地区、2个国际性专利组织、2种专利刊物（研究公开(Researc

12、h Disclosure)和国际技术公开(Internatioal Technology Disclosure)的专利文献。自50年代初开始按国别出版专利文献，首先创刊英国专利文摘、联邦德国专利文摘和比利时专利文摘。1963年以后开始分专业报道，先后创办了药物专利文摘、农业专利文摘和塑料专利文摘。,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,48,德温特专利检索工具1970年创刊了中心专利索引，1986年改名为化工专利索引（CPI）。1974年在此基础上创刊了世界专利索引。用题录形式分综合、机械、电气、化工四个分册报道世界上二十几个国家的专利文献。从而建立起世界性的WPI体系。1975

13、年创刊了世界专利文摘（WPA）。它把收录专利的国家、组织和刊物根据其专利制度的程度、专利文献的数量与质量，划分为“主要国家”和“次要国家”。专利国别一律采用两个大写字母的国家专利代号。,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,49,德温特专利检索工具主要国家：如澳大利亚AU，中国CN、英国GB，EP是欧洲专利公约，WO是国际专利合作公约，它们可以一次申请多国的专利。对于来自主要国家的基本专利，德温特公司出版物用黑体字母印刷发明题目（包括副标题），并在文摘中给出文摘。次要国家：如奥地利AT，巴西BR，台港地区TW。对次要国家的专利，一般只给出题录，不给副标题和文摘。德温特公司的专利文

14、献检索工具是目前世界上报道范围最广、规模最大、检索体系最完善的专利文献检索工具，加之其出版迅速，载体形式多样（除书本式检索工具外，还有缩微胶卷，供计算机检索的数据库磁带及光盘等），用英语报道各国的专利，因而被世界各国普遍采用。,1.3专利信息检索的目的和工具,德温特专利检索工具德温特公司有一套自定的分类体系。这套分类体系首先将专利划分为化工类和非化工类（包括一般、机械和电气）两大部分，然后逐步予以区分。化工类的大类为A、B、C、D、E、F、G、H、J、K、L、M十二个大类，非化工类为P、Q、S、T、I、U、W、X八大类。大类下细分小类，如P1为二级小类，P11为三级小类。英国德温特专利检索刊物

15、包括索引和文摘两大部分 索引：题录周报 WPI Gazette；累积索引；优先案索引；文摘：综合和机械专利文摘G&MPI 电子专利文摘EPI 中心专利文摘CPI,1.3专利信息检索的目的和工具,德温特专利检索工具 题录周报（WPI）是德温特专利检索刊物的索引部分。1974年创刊，以题录形式快速报道各国专利文献的检索工具，一般在专利说明书公布后4-5周，即在题录周报中予以报道。报道31个国家和地区、2个国际性专利组织、2种报道新发明的刊物，共35个单位的专利文献，我国习惯上称之为题录周报。,1.3专利信息检索的目的和工具,德温特专利检索工具题录周报（WPI）按德温特学科分类，分四个分册，以周刊形

16、式出版。P分册综合Q分册机械S-X分册电气A-M分册化工,1.3专利信息检索的目的和工具,德温特专利检索工具 题录周报（WPI）的结构专利权人索引（Patentee Index）按专利权人代码的字母顺序排列，同一专利权人下面，基本专利排在前，相同专利排在后，它们之中又按最早优先权日期的顺序及专利号顺序列出专利说明书题录。使用时先把专利权人的名称转换成代码。利用德温特公司编辑出版的公司代码手册查找。专利权人代码由四个大写英文字母组成。大公司专利权人代码不会发生重复，但小公司和个人的代码常出现重复的现象，查阅时要将代码与专利权人的名称进行对照。,1.3专利信息检索的目的和工具,国际专利分类号索引(

17、IPC Index)按照IPC分类号（主组号）的顺序排列，在使用此索引前，应先用国际专利分类表确定出检索课题的IPC分类号，然后使用相应分册的题录周报IPC索引，即可查阅专利说明书题录。入藏登记号索引（Accession Number Index）按照入藏登记号顺序排列。专利号索引（Patent Number Index）按专利国家代码的字顺排列，每个国家再按该国的专利状态号顺序排列，而每个状态的专利又按专利号由小到大地排列。,1.3专利信息检索的目的和工具,累积索引 题录周报的累积本 按累积期长短分为季度、半年度、年度、三年、五年等多种累积索引。各种累积索引的分册划分、报道内容、著录项目和使

18、用方法等与题录周报相同。其作用在于提高回溯性检索效率，以弥补题录周报的不足。,1.3专利信息检索的目的和工具,文摘周报 德温特专利检索刊物的文摘部分有分国本和分类本两大系列，分别按照分类和国家报道世界专利文献，我国常用的是分类文摘。也是周刊，为区别于题录周报，在我国习惯上称之为文摘周报。该检索工具一般只报道主要国家的专利文摘。,1.3专利信息检索的目的和工具,文摘周报与题录周报配套出版，期号完全对应 分类版文摘周报主要有3个系列：General&Mechanical Patent Index:Alerting Abstracts BulletinG&MPI Electrical Patent

19、Index:Alerting Abstracts Bulletin EPI Central Patent Index:Alerting Abstracts Bulletin CPI G&MPI 对应 P：P1P3，P4P8；Q：Q1Q4，Q5Q7 EPI 对应 SX CPI 对应 AM各系列文摘周报又可分为“快报”和“基本专利文摘”，前者旨在快速报道专利文献，文摘简短；后者只报道基本专利，文摘较为详细。,1.3专利信息检索的目的和工具,专利分类 将浩瀚专利文献以特定的技术主题分解成不同的簇，使其具有共同的类别标识。分类号与关键词,以统一的分类体系为基础同一类别一种标识指向具体检索结果少而精通用

20、于各种语言,以自然语言为基础检索词变化多样指向模糊检索结果多而杂受限于语种,1.3专利信息检索的目的和工具,国际专利分类 International Patent Classification，简称IPC是根据1971年签订的国际专利分类的斯特拉斯堡协定编制的，是目前唯一国际通用的专利文献分类和检索工具。IPC分类表，每五年修订一次。目前使用的是，第八版IPC表，在专利文献上表示为：Int.Cl8 国际专利分类法主要是对发明专利，包括出版的发明专利申请书，发明证书说明书，实用新型说明书和实用证书说明书等（统称为专利文献）进行分类。,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,60,IP

21、C共分类八个大部，所涉及的技术范围：A部-人类生活需要 B部-作业；运输 C部-化工；冶金 D部-纺织；造纸 E部-固定建筑物 F部-机械工程；照明；加热；武器；爆破 G部-物理 H部-电学,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,61,IPC分类号的结构：一个完整的分类号由代表部、大类、小类、大组或小组构成，一般为5级结构。例如A61B5/024 部：A 人类生活需要 大类：A61 医学或兽医学；卫生学 小类：A 61B诊断；外科；鉴定 大组：A 61B5/00用于听诊和诊断的.小组：A 61B5/02 测量脉率、心率、血压或血流（一点组）A61B5/024 测量脉率或心率的（二

22、点组）,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,62,IPC分类的原则：功能优先一个分类时首先考虑合适的功能位置；但是为某一已知用途或目的而改进或专门制造的物、或某物的特殊用途和应用、或把某物归入一个更大的系统时，则分入适当的应用分类位置；有时两个分类位置(功能和应用)均会考虑。检索时应兼顾功能和应用分类号。该原则适用于7版之前（包括7版），第8版淡化。每篇文献将拥有越来越多的分类号。世界上应用最广泛应用的专利分类体系，覆盖了世界所有专利文献的95%。是其它分类体系细分的基础，或与其它分类体系建立了对应关系。,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,63,IPC分类的下

23、载,1.3专利信息检索的目的和工具,ECLA由欧洲专利局建立的欧洲专利分类体系，用于EPODOC数据库以及EPO网站，目前有2800万专利文献具有ECLA分类。ECLA主要对下列14个国家和地区的专利文献进行分类：EP、DE、FR、GB、US、WO、AP、AT、AU、BE、CA、LU、NL、OA（该数据不断增加）。世界上几乎所有的德语、英语、法语和荷兰语专利文献都进行分类。对于RU、CN、KR、JP等国的文献，欧专局并不对其进行分类，因此，它们没有EC号。,European Classification system(ECLA),1.3专利信息检索的目的和工具,ECLA的形式,EC分类号是对I

24、C分类号的进一步细分，EC的形式为IC字母-数字-字母，例如，G01N33/50D2B；EC分类号和IC分类号相同，G01N33/531；组合式分类号：C08K5/20+L25/06现行IPC版本中的组，不在ECLA中使用（ECLA在小类类目后会提醒使用者注意，并说明未使用IPC组别的技术领域的分类位置）；现行IPC版本中已不使用的组，但仍然在ECLA中使用（在ECLA组的文字中会标出IPC的版次）。,1.3专利信息检索的目的和工具,ECLA的特点,ECLA比IPC更细致，分类更准确。ECLA分类覆盖专利说明书的全部技术主题ECLA是及时动态的修订和再分，例如新增小组，立即进行相关文献的调整。

25、ECLA只有一个当前版，分类标准相对统一。IPC包括70000小组,ECLA包括132200小组。,Search the European classification,1.3专利信息检索的目的和工具,UC（美国专利局分类体系）是美国专利局对美国专利文献给出的分类号，只适用于美国专利文献或具有美国同族的专利文献的检索。450/150000 美国专利分类的原则是以功能分类为主；分类号采用二级结构，即大类和小类，其形式为“大类号/小类号”，例如，604/367。其中的小类是对大类的继续细分。各类号之间的分类等级和上下位关系必须查看详细的分类表才能理解。美国专利分类体系主要包括分类表、专利分类定义、

26、分类表索引、分类表修正页等。,U.S.Patent Classification System,1.3专利信息检索的目的和工具,USPC的特点,具有详细的专利分类定义，对所有分类目录都进行注解。具有非正式小类，美国专利局的审查员有权对分类表中自己所管辖的小类，进行临时性细分。标准相对统一。,下载美国专利分类表索引的地址,下载美国专利分类表的地址,1.3专利信息检索的目的和工具,2023/6/11,69,中国专利文献检索数据库美国专利检索数据库欧洲专利检索数据库日本专利检索数据库世界专利检索数据库化学文摘（CA）中的专利NSTL专利数据库,1.4专利信息数据库,2023/6/11,70,1.5专

27、利信息检索的途径与方法,专利信息检索途径分类检索（IPC、USPC、）主题检索（名称、摘要、）专利权人（发明人）号码检索（专利号、申请号、公开号、登记号）日期检索（申请日、公开日）代理机构检索地区检索,专利编号,1.5专利信息检索的途径与方法,中国专利编号相关解释受理：对决定受理的申请，专利局给予一个顺序号，这个编号叫申请号。早期公开：形式审查合格后自审请日或优先日起18个月内不管申请人是否请求实质性审查其申请内容予以公开，出版专利申请公开说明书，给予公开号。实质性审查:审查专利是否符合三性。实质性审查合格后，即发公告，出版专利申请审定说明书。发明专利，文献种类代码为C（93年以前为A或B）实

28、用新型专利，文献种类代码为Y（93年以前为U）外观设计授权公告，文献种类代码为D（93年以前为S）授予专利权：给予专利号，沿用其相应的专利申请号。,1.5专利信息检索的途径与方法,中国专利编号 公开号/授权公告号 进一步区分其法律状态：A 发明专利申请公开 C 发明专利授权 Y 实用新型专利授权 D 外观设计专利授权 CN 1 098761 A 申请公开或授权公告流水号 区分三种不同专利(1.发明专利、2.实用新型专 利、3.外观设计专利)编号前冠以国际标准化组织（ISO）制定的表示国家和地区名 称的国际通用代码中我国的国别代码（CN）,中国专利编号1985-1988年的编号体系,1.5专利信

29、息检索的途径与方法,中国专利编号1989-1992年的编号体系,1.5专利信息检索的途径与方法,中国专利编号1993年以来的编号体系,1.5专利信息检索的途径与方法,2023/6/11,78,1.5专利信息检索的途径与方法,专利信息检索方法简单检索高级检索：布尔逻辑（与、或、非）,一般的专利检索步骤：第一步：利用待查技术的若干主题词进行初步检索，找出部分文献，确定初步检索效果。第二步：从文献中找出相关国际专利分类（IPC）号，对照国际专利分类表，找出最相关的IPC号。第三步：根据IPC号和相关文献找出同义词、近义词，确定完整的检索式。第四步：进行相关的逻辑组配，在相关的专利数据库中检索，得到较

30、完整的检索结果。,1.5专利信息检索的途径与方法,2023/6/11,80,高级检索的检索表达式,嵌套式布尔逻辑表达式 例1：检索包含“机器人”和“仿人”的专利文献 机器人 AND 仿人；robot and humanoid 例2：检索有关网球拍的所有专利文献 tennis AND(racquet OR racket)检索有关仿人机器人的所有专利文献 机器人AND（仿人 OR 仿人型）字段检索 句法：字段代码/检索项 例3：F TI/机器人*仿人 ttl/(tennis AND(racquet OR racket)isd/1/8/2002 and motorcycle,1.5专利信息检索的途径

31、与方法,例4：检索出受让人为精工爱普生、并且题名中包含机器人的所有专利文献 AN/”Seiko Epson Corporation”AND TTL/robot 短语检索 例5：检索出受让人为精工爱普生的所有专利文献 AN/Seiko Epson Corporation 右截词检索，用通配符“$”例6：elec$（输入字符串的长度至少3个）但在短语检索中不能使用截词符。,高级检索的检索表达式,1.5专利信息检索的途径与方法,常用检索字段组合,分类号+名称/摘要 主要用于分类号（或者分类范畴）比较确定、与申请的功能和技术手段密切相关的关键词也确定的情况；自然语言常常有一词多义的现象，经常会造成输入

32、一个关键词，会查到上万条的记录，其中混杂了大量不相关的条目。这个时候如果用一个分类号帮助限定词义的范围，会提高检索的准确度，节约时间。比如：ABS：可以是汽车抗抱死系统的缩写（Antilock braking systems）ABS：也可以是化合物丙烯腈-丁二烯-苯乙烯的缩写（Acrylonitrile-butadiene-styrene）要检索有关抗抱死系统技术的文献，可以利用关键词ABS结合车辆刹车控制系统的有关分类号，如B60T7/00,1.5专利信息检索的途径与方法,名称+摘要主要适合于申请主题没有合适或准确的分类位置，或者分类号比较分散，而又能归纳出合适的关键词的情况；如果选取的关键词没有出现在摘要和发明名称中，而出现在了说明书或权利要求书中，则会漏检，因此这种检索有一定的局限性。,1.5专利信息检索的途径与方法,复习所讲的内容，理解专利、专利文献、专利信息的概念；复习与掌握专利文献著录项及含义；熟悉并掌握国际专利分类体系、IPC号的构成；复习与掌握专利信息检索的途径与方法。,作业：,