实验室内审员培训资料.docx

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1、纠正与纠正措施、预防措施的区别纠正纠正措施预防措施对象不合格不合格的原因潜在不合格的原因作用防止不合格的非预期使用防止不合格的再发生防止不合格的发生时机发现不合格立即采取措施重大不合格、内审、管评、重复不合格取决于风险程度和大 小处置返工、让步接受、拒 收报废、降级改做他 用消除不合格的原因的措施消除潜在不合格的原因的措施步骤识别、记录、标识、隔离、评价、处置、验证识别需求、责任部门调 查分析不符合的原因及 提出方案并实施、验证 实施效果识别潜在不符合、识别 需求、责任部门调查分 析不符合的原因及提 出方案并实施、验证实 施效果管理体系审核、评审、自我评定比较审核管评自我评定作用确定体系三性确

2、保体系三性追求卓越业绩实施者审核员最高管理者、管理者组织任命评定人 员时机适宜时，每年至少一次审核后，适宜时适宜时，每年至少一次依据9001、QMS 文件、法规、合同方标、相关方期 望、内外部环境变 化ISO9004或优秀模式方法抽样基于事实的决策 方法、持续改进先查后评方式一找二评三定四关闭信息收集会议持续改进结合审核和评审步骤输出审核报告管评报告、三改进评报识业改的和点质量管理、技术运作、支持服务的关系图5.3.1检测方法控制流程图检测方法的选择和确牛 |作业文件的编制（必要时）| 检测 法的培训检测方法的偏离一|不符合检测方法的控制一检测方法的实施检测方法的跟踪确认踪确认5.3.2确认新

3、方法；配置资源（包括场所、设施、设备、检测材料、记录）培训；试运行（包括监督、采用5.7的方法）和评价效果；申请、现场评审、审批和授权；使用新方法（包括监督）出具报告、收集客户反馈信息。5.5.1测量溯源性的控制流程图（总体要求）抽样与样品处置流程图确认抽样需求及方幻|下达抽样任务|现场抽样|样品验收与检查清理|样品保留| 1样品检测| |制样（需要时）样品标识1|样品的保护5.8.1结果报告控制流程图检测报告的设计检测数据的收集检测报告的编检测报告的修正|I检测报告的分发与保存检测报告的校核和批准结果报告控制流程图检测报告的设计检测数据的收集检测报告的编制检测报告的修正 的校核和批准检测报告

4、的分发与保矿检测报告其修改形式可：a）编制补充说明;b）编制检测数据修改单;c）重新编制检测报告。实验室资质认定评审准则的手册编制（常见的问题）1实验室资质认定评审准则的手册名称应为XXXX实验室的管 理手册。2管理手册应包括封页、修改记录页、目录、批准页、实验室简介、 质量方针和目标（可另成文件）、术语和定义（自行规定的，或专业 术语和定义）管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性、正文 （为管理体系编制的形成文件的程序或对其的引用，管理体系过程之 间的相互作用的表述）、程序文件目录、作业文件目录、附录（至少 包括申请资质认定所需的，设备和检测项目可除外）等。3依照准则的条款，逐条展开表述

5、，不可缺条；结合组织的具体情况， 将准则中条款的要求转换为实现要求的具体操作;其操作按过程方法 和PDCA方法及4W1H展开（包括记录的要求）；若是引用程序，则应 浓缩程序文件中的主要过程的操作，若是应用手册已表述的操作，则 可引用索引的方法;操作表述的详略程度，取决于过程的复杂程度和 控制等程度，以及组织的人员能力。4职能的表述前后应保持一致，每项工作的活动应落实到岗位或部 门；工作的活动职能，其主体、次体及其配合、协助关系（做什么） 应清晰。5目标应与正文的活动保持一致。6手册和程序的格式无固定的要求，其各条的编号顺序应保持一致; 手册中没有程序支持的章节可以有记录表式的表述;附录应与正文

6、保 持一致。7关于4.8纠正措施、预防措施及改进的操作表述应考虑：a）不符合工作的控制及其纠正；b）纠正措施；c）预防措施；d）改进。8关于准则5.8.3 c）不确定度的信息要求，对于有要求的组织, 应在手册中表述不确定度的评估和应用的职能、作业文件的编制原 则，并另有相应的作业指导书即可。9管理手册应由最高管理者请笔签发并予以保存。五符合实验室资质认定谪准则的管理体系应提供徊据1证据的含义：与评审准则有关的并经过证实的记录、事实陈述和 其他（如现场观察到的）。2有关记录的证据：a）4.1注册文件或授权文件、固定场所文件、相关培训（4.1.5/4.1.6）、监督、政府任务完成情况报告（需要时）

7、b）4.2质量方针的解释、目标的分解及其培训、目标的实现情况；c）4.3文件清单、评审、外来文件的确认、分发、修改、回收、销毁；d）4.4分包清单、分包方的评价和复评、批准、分包方业绩评价、 分包方不符合的处置、客户对分包事项的认可；e）4.5供方清单、供方的评价（复评）及其档案和批准、供方业绩 的评价、服务的验收、供应品的验证准则及验证、不符合供方和 不符合品的处置、供应品的领用（需要时的信息反馈）f）4.6合同评审、合同修改及其沟通；g）4.7客户信息的收集、申诉和投诉的调查及其处理、纠正预防措 施（需要时）；h）4.8不符合工作的处置、纠正措施、预防措施、改进；i）4.9记录清单、填写（

8、再现性）与更改、索引（档案目录）存档 和保存期、清理；j）4.10年度计划（需要时）、审核计划、签到表、现场审核记录（包 括检查表）不合格报告及纠正措施、审核报告；k）4.11管理评审计划、管理评审的输入、议程、会议记录管理评 审报告、改进；l）5.1人员资质评定、上岗证、培训计划、签到表、培训记录及其 效果评价、采取的措施及其效果评价、人员技术档案、监督（与 4.1接口）、技术主管与授权签字人的技术职称证书；m）5.2环境条件/环境因素/危险源的识别清单及其控制措施、监控、 管理方案/应急计划及其实施、废弃物处置及协议、危险品管理、 区域和设施的标识、内部干扰处置（需要时）n）5.3技术规范

9、或标准的确认（包括跟踪确认和方法发生变化的确 认）、作业指导书的清单、新方法的正确使用（包括5.7）、非标 方法的控制、偏离方法的控制、数据控制、非国家/行业/地方标 准的使用控制；o）5.4设备和标准物质的清单和档案、设备维护计划及其实施、租 用等设备的协议和控制、脱离实验室的设备控制、不符合设备的 控制、操作人员的授权、设备标识、期间核查、修正因子的应用、 未经定型设备的的验证；p）5.5校准计划及其实施、自校规程（包括量值传递图）及其实施、 不存在溯源标准的实施、使用无证的标准物质的控制、特定标准 物质的控制、供方的资质和能力及其评价（与4.5的接口）；q）5.6抽样规范/计划（需要时）

10、的清单（与4.3的接口）及其抽样 单和实施（包括需要时的控制因素）、抽样计划的偏离、样品的验 收与检查及其沟通（包括需要时的处置）、样品的标识、样品制备、 样品的领用和流转、样品的储存、样品损坏的处置、样品的清理（包括需要时样品完整性的处置）；r）5.7质量控制计划（清单）和实施以及效果的评价、错误结果（两 种）的处置和纠正措施/预防措施/改进（与4.8的接口）；s）5.8检测记录和检测报告及其校核/批准、检测报告的分发和保 存、检测报告的修改与分发/保存。上述记录查阅时，应关注信息的适宜性、完整性和填写的真实性、 规范性、及时性以及记录的更正和储存的状况。事实陈述的证据应通过面谈了解工作的责

11、任人对其相关的程济作 业文件掌握的清晰程度。证据还应包括现场观察到的情况（可在现场观察到的，必须进行现 场观察、收集证据，），观察的范围包括操作、储存、环境和设施、设 备、标识等。六.练习题1是非题（任选10题，每题1分）1）实验室应保证客观公证、独立地从事检测活动。（）2）监督人员的责任是对组织的管理体系进行日常监督检查。（）3）实验室的管理体系包括质量管理体系和技术运作体系。（）4）实验室管理体系是由质量手龄、作业文件和记录构成。（）5）检测任务来不及完成可以分包给有能力的实验室。（）6）检测设备维护计划是指对其是否进行维修。（）7）纠正措施是指采取措施以消除不合格。（）8）同类实验室发生

12、的质量事故应引起组织的管理者采取预防措施。9）组织应识别检测室的环境因素和危险源并对其进行有效控制。10）众多个实验室自行组织实施实验室间的检测比对被称作能力验证。11）没有证书的标准物质是不可用的。（）12）检测设备出了故障只要对其进行修理和重新校准即可（）13）环境因素是指检测和试验所需的，如温湿度、噪声洁14）能力验证对于已授权的检测机构是必须参与的。（）15）检测机构的管理体系应明确其质量管理、技术、服务的关系。16）测量不确定度也可以根据检测的经验导出。（系17）各部门应在质量方针的框架下建立可测量实现撅量目标。（）18）组织与外部签订的合同均应进行评审。()19）记录应具有可追溯性

13、予誉写必须保持其原件。()20）检测报告有实质性的问题必须纠正措施。（）2. 选择题（任选10题，每题1分）1）质量管理活动包括（）A）质量策划；）质量控制；）质量保证系质量改进；）A+B+C+D2）质量管理体系的组成包括系A）组织结构;B）过程；C）程序；D）资源；E）A+B+C+D； F）A+B+D3）组织的管理体系文件包括系A）管理手册;B）程序；C）作业文件;D）记录；E）质量计划；F）A+B+C+D+E； G）A+B+C4）下列哪个合同需要评审。入）采购；B）与客户签订的;C）与分包方签订的;D）以上都要5）人员的能力的应基于。方面来确定A）教育；B）培训；C）技能；D）经验；E）A

14、+B+C； F）A+B+C+D6）需要校准的检测设备（）A）实验室所有的;B）与检测结果有效性有影响的;）实验室所有在用的7）检测设备（）均应进行期间核查A）校准状态的置信度可疑时B）只要可行，在其校准周期内8）检测设备的校准状态的标识包括）A）绿色表示合格;B）黄色表示限用;C）红色表示禁用；D）A+B+C9）文件控制的目的0A）确保文件使用者方便得到有关文确保使用的文件现行有效10）客户满意是指0A）客户对组织是否已满足其要求的感聋客户没有不满意；C）A+B11）管理评审的目的（）A）确保管理体系的适宜性、分性、有效性;B）确定管理体系的符合性、有效性、适合性12）检测结果质量控制就是0A

15、）对检测结果进行检查并对发现的问题进行有效地处采用适宜的技术校核方法按照规定程序进行检测，以确定检测结果的可信性;C）A+B13）以下哪种设备O应予检定A）环境检测站检测大气的酸度计；8）化工检测站检测某化工产品的酸度计14）在培人员是指（）A）没有相应检测技能新进的大学生；B）对新项目的检测不清楚，但对其它检测项目很熟悉的老检测人员；C）A + B15）检测机构文件控制的范围包括）A）法律法规；B）技术标准；C）组织的管理体系文件；D）上级主管部门下达的学习政府工作报告的通知；A+B+C； F） E+D16）危险源的风险控制措施的途径可包括（）人）目标;B）管理方案；C）运行控制;D）应急予

16、案；E）；A + B +C + D；F）C + D3. 阐述题（以下6题选4题，以满足60分） 1）阐述你在管理体系中的职责，表述其与实验室资质认定评审准则哪些条款相对应，用过程方法描述你所承担的某一工作的主要活动，包括提供哪些证据。20分，必答题）3)2）阐述纠正、纠正措施、预防措施的区别，并举例说翡分） 阐述检测结果质量控制的含义和作用出实施检测结果质量控制”的时机。（15分，检测人员必答） 4）阐述以客户为关注焦点的内涵并举两例说明满足客户要求和增强客户满意。（15分）5）检测设备出现故障如何处置10分）6）阐述内部审核的作用、依据和步骤。0分）7）阐述管理评审的作用、依据、内容、步骤（

17、10分）4、根据下列的场景判断是否有问题，若有问题请写出不符合事实，判定其 不符合评审准则哪一条款（1）评审员走进胜田农产品监测站的农药检测室，顿时一股刺鼻的酸味袭 人，化验室检测员小高立即将窗户打开，并启动吊扇，他告诉评审员 这两天试验太多，因此味道是大了些，再说监测站就这种条件，现在改 造，经济上还不够，因此凑合做吧。2）检测员老张刚从外地学习完CO的检测，就接到技术负责人交给的检 测CO任务，技术负责人对他说，这是我们检测站第一次检测这种项目， 你可要特别谨慎不要出差错，检测报告交到客户提出疑义，要求复检， 经复检两次检测的结果不一致。3）评审员问检测员小李，你使用的原子吸收光谱仪是如何

18、维护的，小李回 答说开机前观察一下无问题则开机，按原子吸收光谱仪操作规程操作， 操作完后，进行清洁保养，我们检测中心就是这么规定的，随后看程序 文件其规定和小李说的一样，评审员又问你们有设备维护记录吗，小李 说，这无需记录。4）评审员老张问及检测中心主任，管理评审的内容是什么，主任回答说， 就是管理评审的输入，并告诉评审员说评审准则就是这个意思，我们的程序文件也是这么规定的，上几次评审员也没有对此提出疑义。QMS审核1审核的定义为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程1.1审核是一找、二评、三定的活动。1.2审核的特性系统性正规、有序，经过授权

19、，有策划，有规则程序；体系 范围均要审核到；既要文审，又要现场审核。独立性内审员不得审核自己的工作，坚持审核原则；公正、 尊重客观事实，不屈服压力，不迁就任何方的需要。文件化审核方案、作业指导书、审核计划、检查表、不符合 报告、审核报告等均应形成文件。2 .审核准则2.1定义：一组方针、程序或要求注：审核准则是用作与审核证据进行比较的依据2.2审核准则包括：a）GB/T190012008 标准；b）本组织质量管理体系文件；c）有关的法律、法规；d）顾客要求及合同。3审核的作用：确定体系的符合性、有效性、适合性。4审核的类型第一方审核第二方审核第三方审核一体化审核联合审核5审核范围：5.1定义：

20、审核的内容和界限注：审核范围通常包括对实际位置、组织单位、活动和过程以及覆盖的时期的描述a）QMS所涉及的场所、部门、过程（除删减外、产品的活动（设计 开发、生产安装、服务）。5.3界限即审核的时限6审核证据6.1定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息注：审核证据可以是定性的或定量的6.2审核证据的特点：a）与审核准则有关b）能够证实、可以重查、可以追溯c）可以是记录、事实陈述或其它信息d）性质有定性、定量两类7审核发现7.1定义：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果注:审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。7.2审核发现有正面的（符合准则勒，也有

21、负面的，审核发现可以指 出何处可以改进。8审核结论8.1定义：审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的审核结 果。8.2审核结论是对所有的（多个）审核发现汇总分析后得出的8.3审核结论是针对审核目的作出的，审核结论只有一个或一组9审核方法9.1基本方法：抽样。抽样仅限于同一问题、情况，抽取样本，部门 和要素不可抽样.样本策划合理/随机抽样（随机不是随意，视情况， 善于发现重点），数量要够（数量3-12个），层层均有，各有侧重， 适度均衡，不漏不多，以面切入，典型不放，点面结合，远近结合， 以近为主。9. 2顺向：文件f实现f订单f交付f第一道f最终结果。优点：系统了解、查证接口和协调、易掌握

22、、耗时。逆向：与上述相反。优点：有强烈针对性，切实具体，问题复杂，时间有限，不易达到预期目的，不易掌握。部门：主要过程必查，相关过程（要素）兼查优缺点：效率高（路线近，避免轮番检查）审核内容分散，需 思路清晰，需综合能力，较难掌握。过程：主要部门必查，相关部门兼查。优点：目标集中，易体现QS标准和QS文件的符合性。缺点：效率低，注意路线重复，较易掌握。上述四种方法往往是结合使用，交叉使用，通常是部门和顺向 结合，有时掺合逆向。9. 3调查方法：问、听、察、查、记、追。a、问：明确主题 选择对象 掌握心理 合适环境问题适当重点突出思路清晰5W1H跟踪追溯 控制方向 少说多听 捕捉要点珍惜时间调剂

23、气氛自然和谐礼貌耐心b、听 礼貌耐心有反应 客气引导观表情边记边听笑脸迎不卑不亢和蔼亲意见相异可探讨鼓励对方言真情时间方向需控制 心思专注动机灵c、察：扫视全景，观察设备和产品，查记录看标识，定置、过 程、操作是否照文在运作，顺向看，逆向查，声东击西，回马枪。d、记：说清全貌，突出重点，事实清晰，凭证详实，文句通顺， 层次清楚，文字整洁，信任准确。e、追：善于思索与比较，洞察事物辨差异，来龙去脉无堵塞。10审核方案10.1定义：针对特定时间段所策划、并具有特定的目的一组:一次或 多次）审核注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。10.2审核方案是对一组审核的一次总体策划的成果。1

24、0.3年度审核计划和审核计划是审核方案的一种形式。10.4 P-D-C-A循环在审核方案管理中的体现审核方案管理流程示意图注1：本示意图说明了策划-实施-检查-处置(P-D-C-A)方法在GB/T190112003标准中的应用。注2：图中数字指的是GB/T 19011-2003标准的相关条款。11审核计划11.1定义：对一次审核活动和安排的描述11.2年度审核计划是对一年审核的活动的安排，可以是完整体系审 核，也可以是滚动审核(一年内必须将体系范围审核到)其内容包括：年度内审计划和完成情况表月 部门 要素四五六七八九十十十AB编制人批准人关闭11.3审核计划是一次具体审核的现场活动及日程的安排

25、，其内容包 括：11.4编制计划应注意的事项a、时间分配；b、人员分工（独立性、专业性）c、重点、常见、可能、关键过程和活动；d、部门和要素的完整性；e、部门或要素评审的计划应与检查表一致；f、审核过程可视情况局部修改和调整评审计划。12审核步骤策划与准备f现场审核f跟踪验证.审核报告的编制、批准和发放。12.1审核的策划与准备包括:审核方案、年度审核计划的确定 选择审核组长、制订审核计划成立审核组、召开审核准备会、明 确分工 编制检查表审核文件发放审核计划。12.2现场审核（四会f检查评审）首次会议、现场检查，通过问、 听、察、查、追、记、验、抽测（需要时）收集三性和存在的问题， 内审组会议

26、，与受审方沟通会、末次会议。12.3跟踪验证。确定不合格f调查分析不合格原因并记录f制订纠 正措施f审批f实施措施并记录一自查完成情况f验证纠正措施的有效性。12.4编制审核报告批准 发放和归档输入管理评审。13策划与准备1、评审组（1）评审组长资格职责r负责文件审查廉定审核要求及所需的人员，协助选择审核员 制定审核计划、分配任务 指导编制检查表，控制审核过程 与受审方沟通 提交审核报告 组织跟踪审核（2）内审员资格职责编制检查表独立完成所分配的审核任务，包括收集证据、编制不合格报告、内部交流编制、审核报告 配合并支持审核组长工作 不断提高审核水平 噩证纠正措施的有效性2、文件审查（1）目的了

27、解QMS文件是否满足评审准则的要求，是否适宜充分，文件是 否有效;了解受审方情况，熟悉审核依据。（2）审查要求a、是否覆盖标准，包括剪裁的解释;各项质量活动是否明确相应控制内容、手段、职责;d、QS文件是否现行有效，符合文件控制要求;名词术语是否符合评审准则的规定。审核范围的确定5、编制评审文件（1）审核文件范围检查表及审核记录（表式）彳合格报告审核报告（表式）（2）检查表的作用含义：审核员的工作文件、提纲、工具、线路图、审核提示是审 核策划性的成果。检查表的作用：a、保持审核目标的清晰和明确，不偏离目标、主题、提示和警 示作用。b、保持审核内容的周密和完整，防止挂一漏万。c、保持审核节奏的连

28、续性，防止某处、某问题，要素逗留过长 时间，将检查内容排列成表以起到备忘录作用。d、减少审核员的偏见和随意性。（3 ）检查表的内容a、列出审核项目和要点，即查什么。b、明确审核步骤和方法，即如何查。（4）设计和运用检查表的注意事项设计时注意事项a、以部门主则列出有关主要要素（主要要素必查，相关要素兼 查）b、以要素为主则主要部门必查，相关部门兼查c、注意逻辑顺序，明确审核步骤d、抓住重点，抽样应有代表性 层面、点远、近抽样量e、避免将标准肯定句改为提问句，只有检查项目，忽视审核方 法和抽样量，仅按标准编检查表，不结合组织企业实际情况运用时注意事项a、不要将检查表披露给受审方，更不能事前通报受审

29、方；b、不要照本宣科，你问我答，而是灵活机智提问；c、发现新情况或有价值的内容可修改和调整检查内容。八、现场评审1、目的：查证QS标准和QS文件的实际执行情况，对QS运行状 况是否符合标准和QS文件规定作出判断，据此对受审方QS能否有效 和保持作出结论。2、首次会议 由组长主持（1）程序和内容a、签到b、介绍内审组成员；。、重申审核目的和范围、依据；d、审核方法和程序介绍 基本方法是抽样，有一定局限性，审 核员只对抽样负责。程序：包括面谈、查阅记录、现场观察、内部交流、双方沟通的安排、不合格项的记录与确认，应正确对待不合格项；e、审核计划的确认（最后一次正式确认，若需要则可修改），让 各受审部

30、门均了解审核计划；f、强调审核的客观性、公正性以及对受审方的要求（配合）g、澄清疑问；h、表示谢意，宣布首次会议结束，开始现场检查。（2）注意事项a、时间控制在30分钟内，无须听取工作汇报看录象。b、受审方主要领导应参加会议，特殊情况指定代表参加。c、审核计划如有需要可以适当调整。d、应体现审核风格：守时、效率、务实、开诚布公、气氛融洽， 坦率透明。3、审核方法（4）提问方式 开放式 寻找兴趣问题，全面了解情况封闭式快捷了解情况，获取专门信息澄清式 主观导向，追踪证实某一问题情况，消除模糊。a、对坦诚性-开放式 打开话题，了解对方QS的系统性和正确性，提问应有层次出要时 控制方向，节约时间可采

31、取封闭式、澄清式b、对胆怯寡言型举择环境诱导式 动之以情，晓之以理，循循善诱，消除顾虑，打破僵局澄清式(主题)分细化小 由浅入深 集 点成面，鼓励诱导c、轻视型下激式柔中有刚，系统加点难L封闭式 扩展式 打破沙锅问到底，咬住不放，从不同角度提问(5)开放式提问技巧带主题的问题扩展性问题讨论性问题中楂性问题你有什么想法和见解你有什么想法，应该做到何种程度顶重复性问题如果出了问题怎么办马雁性问题-侧面性问题 迂回包抄，再取主题，消除戒心，暗渡陈仓4、审核过程的控制(1) 审核过程的控制是组长的责任审核过程的控制包括：计划、活动、结果进度、客观性、行为规范(2) 计划控制原则上按计划进行特殊情况调整

32、局部计划a、关键人员紧急出差。b、停电、停水或以外情况（外事、领导视察、外部事故等。c、发现重大问题或系统问题需进行跟踪（也可以先记后补查）（3）审核过程的控制a、b、识别关键过程 并非仅为第10章的关键过程，而是指每个要素中的关键过程。c、评定主要因素：识别影响过程质量的主要因素并能评定其是否处于受控状态，这些因素为4M1E。d、重视控制结果，审核时应注重受审控制结果产生的效果（有 效性和效率）而不在于其控制的方式和方法。不要以我划线。e、注意相关影响：QS中的各种活动并非孤立或并列的，而是相互影响和渗透的; 多个输入转化为一种输出，一种输入可转化为多个输出。输入输出存 在因果关系，表现形态

33、各异，如文件详略程度和培训、技能之间的关 系，因此要求综合分析相互影响因果关系，以防止孤立评价，作出错 误结论。f、营造良好的审核气氛尊重对方，正确对待各种态度，审核员应始终保持礼貌耐心， 客观、公正、诚恳、平等，不介入其内部争论。（4 ）评审结果的控制a、以事实为基础，事实应是可追溯的、客观的，不能搀杂个人 主观感情色彩，推理、假设、想当然。b、不合格事实应予以确认如果受审方提出补充证据后证明不合格事实有误，应予以补充 调查事实，并勇于修正，同时也应查明为什么补充证据不在现场提供 的原因。c、道听途说不为据。任何外部信息未经审核员亲自查证的，均 作为道听途说处理。任何人谈及本职工作以外的现象

34、和情况均属道听 途说，只有主管人员、运行人员或主管领导对归口或分管范围质量职 能的谈话方能作为证据。d、内部沟通统一意见发现不合格应借助各种信息渠道加以佐证，特别是审核组内部 的沟通交流，相互补充印证。5、不合格项和不合格报告（1）定义：没有满足某个规定的要求一个或多个质量特性（包括可信性）或质量体系要素偏离要求 或缺少不合格合格品择合格项（QS偏离规定或缺少）规定下标准QS文件合同条款，适用的法律法规（2）不合格的形成-QS文件不符合QS标准要求-QS现状未按QS文件执行，现状不符合文件规定_QS运行结果未达到预定的目标，效果不符合目标。(3) 不合格项性质的判定严重系统性失效，某一要素，关

35、键过程重复出现的失效， 如常见病、多发病，多次重复发生不合格，又未能采 取有效的纠正措施。区域性某一部分、场所的全面失效现象。影响产品或体系运行后果严重的不合格现象。般 漩满足QS要素或文件是个别偶然，孤立的性质轻微的问对所审核区域的体系而言，是次要的问题(4) 不合格报告内容：事实描述，性质判定，依据及条款、编号、审核员签名， 受审方签字，受审部门或要素事实描述要求：a、准确描述观察到的事实，包括地点、人物(职务、职称)何 种情况b、使其具有可重查性和可追溯性c、简明扼要，抓住核心的不合格加以概括提炼d、对统计数据要分析和归纳，不遗漏任何有益的信息e、观点结论从描述中自然流露，不可只有结论而

36、无事实f、若可能只使用行业或公司的术语。6、审核报告(1) 编制流程 汇总审核记录一确定不合格项一统计分析不合 格项一评价QS有效性一组长起草审核报告一与受审方沟通一末次会 议宣布审核结果（2）审核记录汇总整理 a、证据来源 受审部门的QS文件和QR主管领导、主管或运作人员的谈话可记录在检查 表或笔记本上现场观察结果及查证的客观事实b、汇总整理与评审审核员在分析整理审核记录基础上，经过审核组内部评审以确 定不合格项，并由受审方确认不合格事实;性质判定尽可能协商一致 （可以不一致）。三种情况的处理：同一部门同一性质的偶然性不合格可适当合并；性质更轻微的作为观察项（备忘录）亦需采取纠正措施，但无需

37、跟踪验证已整改的一般不合格，可注明整改情况，但仍开具不合格 报告。（3）QS有效性评价a、评价依据来自审核中发现的客观证据b、不合格项的统计与分析（用不合格项分布矩阵表明）数量统计性质统计f 分布统计QS要素中的分布个部门中的分布部门和要素中不合格项最多的，则是重点整改对象，未发现的， 属于运行较好的。c、有效性评价 文件QS对于QS标准的符合程度 文件QS的实施程度QS实施的有效程度特定领域优/缺点 特定要素优/缺点建立和实施自我发现和改进QS运行问题机 制情况d、审核报告内容审核项目编号-受审方基本情况-审核目的-审核范围审核依据-审核组成员-审核过程综述审核分工明工作量 审核计划及执行情

38、况不合格项统计与分析 不合格项统计（数量主次）特症领域的优/缺点特定要素的优/缺点评价QS对QS标准的符合程度-QS实施程度QS实施的有效程度现和改进体系运行问题的机制状况厂 结论 文件：符合、基本符合、基本符合需作多处修改、不符QMS运作：符合、基本符合、基本符合（有多处欠缺）不符合-纠正措施要求-审核报告分发对象7、内审组会议由组长主持，会议内容为a、交流评审情况，包括进度QMS的优/缺点；b、确定不合格报告，汇总不合格项；c、需要时协调评审过程，包括调整进度、修改计划、提出追踪 要求。评价QMS的符合性、有效性并作出结论；e、整理评审资料，起草评审报告。f、内审组会议。可以每天评审结束后

39、，亦可在末次会议前。8、与受审方沟通需要时由组长主持审核组与受审方领导进行沟通，其内容为：a、通报评审情况；b、确认不合格项与评审结论；c、明确纠正措施需求。9、末次会议目的/审核方的高层管理者说明审核情况，使其理解审核结 果宣布审核结果和结论提出纠正措施的追踪和证后监督审核要求宣布结束现场审核感谢重申审核目的和范围宣布审核结果，包括不合格报告和评审结论总结组长应对受审方QS有效性作出基本评价以及不 合格项统计分析，QS运作的优点，特别是薄弱 环节和重点问题姬明抽样的局限性，抽样带有一定的风险性和局限性， 发现不合格项的部门未必是唯一的部门，还有不合格 项尚未被查到，审核只对样本负责，但审核组

40、力求使 审核结果公正客观与准确，要求受审方举一反三，改 进QS。灌清请受审方提出异议，双方可作解释、理解、接受 意见.宣布本次审核结论提出纠正措施要求受审方领导表态末次会议结束九、纠正措施的跟踪验证1、目的使受审方对已形成的不合格项进行清理和总结为过去的问题上 划上句号，防止顾客和内部QS运行受到其后遗影响。监控受审方对发现有的不合格项采取措施防止其滋生和蔓延或进一步扩大造成更大的不良后果。-督促受审方认真分析原因防止再发生，立足改进QS,为未来QS 运行创造良好条件。2、跟踪原则（1）对不合格必须由责任部门采取纠正措施，由组长或职能部 门组织跟踪验证，确保不合格项形成闭环；（2）必须提供证据

41、证明纠正措施已得到实施和完成，且有效；（3）可现场验证或异地验证；短期不能完成的可在下期评审中检查。3、评审双方在纠正措施跟踪验证上的责任。（1）审核人员的责任确定不合格项提出纠正措施要求进行纠正措施的跟踪验证（2）受审方的责任 亍析不合格原因确定和实施纠正措施验证完成的纠正措施 认真记录，不断改进QS4、程序：审核人员确定不合格项f向受审方提交不合格报告并提出纠正措施要求f受审方签字认可不合格项、提出计划f审核人员对完成情 况进行验证f审核人员对实施结果（效果）作出判断f审核人员向职 能部门提交跟踪报告。上述全过程均应作好记录。编号 QR05-02评审目的：口例行口迎外审口适合客户附加评审范

42、围（部门）评审组：组长：A组员：B、C、D评审日期年 月曰至 年 月曰评审准则（依据）：口评审准则；口手册；口程序；口作业指导书；口合同；口法 规评审日程日期时间第一组（A+B） （部门和要菊日期时间第二组（C+D） （部门和要菊首次会议首次会议站长 4,5.1,5.2,5.4。检验一室7、8、9、10、 11试验1质量负责人4.2i,5.1,5.2,5.3,5.5,内审组会议沟通会议末次会议内审组会议沟通会议末次会议编号 QR05-02评审目的：口例行口迎外审口适合客户附加评审范围（部门）评审组：组长：A组员：B、C、D评审日期年 月曰至 年 月曰评审准则（依据）：口评审准则；口手册；口程序；口作业指导书；口合同；口法 规评审日程日期时间第一组（A+B） （部门和要菊日期时间第二组（C+D） （部门和要菊首次会议首次会议编号 QR05-02日期时间第一组（A+B） （部门和要菊日期时间第二组（C+D） （部门和要菊