金华市企业行政合规流程及文书指引.docx

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1、金华市企业行政合规流程及文书指引目录1 .企业要求行政合规申请书错误!未定义书签。2 .XXX（行政部门）同意合规答复函错误!未定义书签。3 .XXX企业开展合规整改和合规体系建设计划书错误!未定义书签。4 .行政部门对企业合规计划书审核意见复函错误!未定义书签。5 .行政部门关于XXX企业合规检查报告错误!未定义书签。6 .企业合规整改和合规体系建设总结报告错误!未定义书签。7 .行政部门商请建立第三方合规评估专家组的函错误!未定义书签。8 .关于成立XXX企业合规第三方评估专家小组的名单错误!未定义书签。9 .行政部门给企业的第三方专家评估通知错误!未定义书签。10 .第三方专家小组关于X

2、XX企业合规情况的评估报告错误!未定义书签。11 .关于XXX企业合规评估验收听证会方案错误!未定义书签。12 .XXX企业合规评估验收听证会记录错误!未定义书签。13 .XXX企业合规处罚决定集体研究记录错误!未定义书签。14 .XXX企业合规案件结案报告错误!未定义书签。15 .XXX企业合规案件结案抄告备查函错误!未定义书签。辅导文本1.XXX企业合规首违免罚行政指导书错误!未定义书签。2. XXX企业合规约谈通知书错误!未定义书签。3. XXX企业合规约谈行政指导书错误!未定义书签。4. XXX企业合规约谈后整改规范情况报告错误!未定义书签。1 .企业要求行政合规申请书本企业（人）因被

3、贵单位查处，现自愿向贵单位申请开展企业合规工作，接受第三方组织的调查、评估、监督和考察。特此申请，望批准。申请单位（签章）：法定代表人（签名）：注：本文本适用于企业/个人申请开展合规。2. XXX（行政部门）同意合规答复函XXX（企业）：你公司报请的企业合规工作申请的请示收悉。经研究，现批复如下：同意你公司开展企业合规工作。（印章）年月日附：合规建设可行性分析表合规建设可行性分析表违法人员/企业案由简要案情拟合规主体拟合规企业是否具备正常生产经营能力是口否口是否自愿认罚是口否口是否处罚事实清楚、证据充分是口否口是否认定单位违法是口否口被处罚人身份法定代表人口企业经营者口主要管理人员口关键技术人

4、员口其他人员口行政处罚类别 警告、通报批评口罚款、没收违法所得、没收非法财务口暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件口限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业 行政拘留 法律、行政法规规定的其他行政处罚从轻或免除处罚行政处罚前科有口无口刑事犯罪前科有口无口弥补损失有口无口拟处罚类型承办部门意见（简要分析企业合规建设必要性以及合规工作预期效果）法制审核部门意见集体讨论意见3. XXX企业开展合规整改和合规体系建设计划书一、企业基本情况二、企业违规行为及成因分析（一）企业违规行为（二）企业违规成因分析三、企业合规整改方案（一）组建合规建设领导小组（二）构建企业合规管理体系1 .企业

5、合规管理目标和合规承诺2 .合规机构设置及职责分配3 .合规制度建设4 .合规风险监测机制5 .违规举报机制6 .违规调查机制7 .违规问责机制8 .合规整改机制9 .合规培训机制构建10 .定期评估报告机制11 .合规绩效评价机制12 .合规管理体系落实保障（三）专项合规整改措施1. XXXX合规风险整改措施2. XXXX合规整改措施（四）合规计划整改期限1 .第一个阶段（1个月）：尽职调查及合规计划的设计确定2 .第二个阶段（2个月）：合规计划及制度文件的落实3 .第三个阶段（1个月）：合规计划的实施和改进五、合规制度实施的考核和保障4 .行政部门对企业合规计划书审核意见复函XXX（企业）

6、：你单位提交本部门企业合规计划书已收悉。经研究决定，同意按照你单位提交的企业合规计划书开展企业合规工作，合规期间本单位将不定时派员检查合规进展情况，并由第三方组织对你单位企业合规成果进行评估。此复（印章）年月日附：合规计划审查表合规计划审查表合规企业名称合规目标重点合规事项合规计划（提交合规计划时间、主要内容、整改要点）合规计划审查（各考察监管人员意见）单位意见（合规计划是否审定通过）5.行政部门关于XXX企业合规检查报告XX年XX月XX日，XX行政部门前往XXX企业，考察企业合规工作开展情况。根据合规计划对XXX企业合规考察，现报告如下：一、检查考察情况1 .开展的检查活动2 .提出的检查意

7、见二、企业整改情况针对检查意见所作的整改整改后达成的效果三、下一步计划XXX行政部门6.企业合规整改和合规体系建设总结报告XXX企业合规工作于XX年XX月XX日开展。根据合规计划，现已完成对XXX企业整改和合规体系建设考察，报告如下：一、企业概况主要包括单位基本信息、前科情况（含行政处罚）、单位性质、主营业务、规模、法定代表人，企业设立时间和后期合并、分立等情况、其他相关情况。二、合规目标与计划1.企业涉罪风险点、企业自查发现的其他风险点；2 .合规目标；3 .合规计划；三、监督评估工作开展情况1.对企业经营管理情况的调查（财务情况、入库管理、采购生产销售流程、内部规章制度）；4 .合规计划的

8、审定；5 .开展合规评估、考核及相应程序、办法与依据；四、企业合规整改和合规体系建设情况及效果评价1 .可按阶段列明企业整改举措及相应效果评价（企业履行合规承诺、落实合规计划情况、合规体系建设。主要包括合规意识、合规管理规范、合规组织体系、业务管理流程、合规风险防范报告等）2 .其他需要说明的问题与意见五、合规考察意见考察组认为（说明是否已完成合规计划、是否达到合规目的）。XXX行政部门（成员签名）年月日7 .行政部门商请建立第三方合规评估专家组的函第三方机制管委会：经研究，我单位决定对XX公司违反XX一案开展合规工作，现商请贵委建立第三方合规评估专家组，对该企业启进行合规监督评估工作，请于收

9、到本函后十个工作日内，将拟定第三方合规评估专家成员及情况及时函告我单位。请予协助为盼！（单位章）年月日8 .关于成立XXX企业合规第三方评估专家小组的名单（行政部门）：经研究决定，拟选定XXX、XXX等，共同组成某某企业合规第三方评估专家小组，对XXX企业合规情况进行监管考察。如对上述组成人员有异议，请于三日内向我委提出，并阐明具体变更理由。联系人XXX第三方机制管委会附：第三方专家小组成员名单及具体情况9 .行政部门给企业的第三方专家评估通知（企业名称）：经研究决定，拟选定第三方监管人员XXX、XXX等组成第三方评估专家小组，对你企业合规情况进行监管考察，请予以配合。如对上述组成人员有异议，

10、请于三日内向我单位提出书面变更申请，并阐明具体变更理由。联系人：XXX（行政部门）10 .第三方专家小组关于XXX企业合规情况的评估报告（XXX行政部门）：受贵委委派，XXX企业合规工作第三方评估专家小组于XX年XX月XX日开展监管考察工作。根据合规计划，现已完成对XXX企业合规考察，报告如下：一、企业概况主要包括单位基本信息、前科情况（含行政处罚）、单位性质、主营业务、规模、法定代表人，企业设立时间和后期合并、分立等情况、其他相关情况。二、合规目标与计划1 .企业涉罪风险点、企业自查发现的其他风险点；2 .合规目标；3 .合规计划；三、监督评估工作开展情况1.对企业经营管理情况的调查（财务情

11、况、入库管理、采购生产销售流程、内部规章制度）；4 .合规计划的审定；5 .开展合规评估、考核及相应程序、办法与依据；四、企业整改情况及效果评价1.可按阶段列明企业整改举措及相应效果评价（企业履行合规承诺、落实合规计划情况。主要包括合规意识、合规管理规范、合规组织体系、业务管理流程、合规风险防范报告等）6 .其他需要说明的问题与意见五、合规考察意见考察组认为（说明是否已完成合规计划、是否达到合规目的）。XXX企业监管考察组（成员签名）年月日11.关于XXX企业合规评估验收听证会方案一、辅助人员查明参加听证人员到场情况，核对当事人身份，宣布听证纪律，告知听证参与人听证权利、义务，并向听证主持人报

12、告；二、主持人宣布听证开始，宣布听证参加人名单；三、主持人介绍合规企业接受合规考察的基本情况和听证主要内容;四、合规企业代表进行陈述，重点围绕企业合规建设情况、整改情况进行陈述；五、第三方监管考察人员发言和陈述意见，重点围绕合规监管考察中发现的问题、整改的情况和现状进行陈述；六、听证员对合规企业的代表以及第三方监管考察人员提问；七、听证员合议后发表意见；八、合规企业代表进行最后陈述；九、听证主持人进行归纳总结。12. XXX企业合规评估验收听证会记录（书记员宣布听证纪律，告知权利和义务，核对当事人（企业代表）身份，报告主持人可以开始听证）为维护公开听证的会议秩序，保证公开听证顺利进行，参加公开

13、听证的人员应当遵守以下纪律：1 .未经允许，不得录音录像和拍照；2 ,禁止使用移动电话及其他通讯工具；3 .未经主持人许可，不得鼓掌、喧哗、吵闹及进行其他妨碍会场秩序的行为；4 .严重扰乱公开听证会场秩序的，依法追究法律责任。在公开听证活动中，涉案单位依法享有下列权利：1 .申请回避；2 .阐述己方理由和依据；3 .查阅听证笔录和补正笔录；4 .最后陈述。涉案单位依法承担下列义务：1.未经主持人允许，不得发言或者提问；5 .如实汇报合规整改情况;6 .听从主持人指挥，如实回答问题。报告主持人，听证纪律宣读完毕。本次听证第三方监督评估对象是涉案单位*公司及ABC,以及企业代表/代理人的身份已提前

14、核对。听证可以开始。报告完毕。各位听证员、同志们：大家下午好！我是*,今天由我担任本次听证会的主持人。今天，我们公开听证的，是一起涉案企业的行政合规建设监督评估情况。企业合规建设，是（行政部门）针对办理的涉企行政处罚案件，在依法作出从轻、减轻处罚的同时，探索督促涉案企业合规管理，促进“严管”制度化、防止“厚爱”被滥用。我们围绕*公司（以下简称某某公司）*案整改情况的监督评估举行听证，旨在充分听取听证员的意见，凝聚各方合力，共同营造法治化营商环境。我们很荣幸地邀请到3位听证员，为我们把脉献策，提供宝贵建议。他们是本案的行政部门的*、*、*。听证参加人是第三方监管人*团队。涉案企业某某公司负责人X

15、X、代理人其他受邀人员（如有）。今天的听证会主要有以下几个议程：一是*介绍案件主要情况和需要听证的问题；二是由某某公司负责人汇报合规整改情况，代理人作补充；三是合规考察机关介绍整改监督评估情况；四是听证员提问；五是听证员就听证事项发表意见；六是某某公司负责人作最后陈述；七是听证总结。下面进入第一项议程，首先*介绍案件主要情况和需要听证的问题。（*介绍案情）通过承办行政部门介绍，相信各方对本案涉嫌*案的事实和证据情况有了基本的了解。某某公司经过前期开展合规建设，现已考察到期。下面进入第二项议程，由某某公司汇报合规整改情况。（某某公司汇报）代理人人/合规团队对汇报有什么补充。下面进入第三项议程，请

16、合规考察机关介绍监督评估情况，并提出处理建议。刚才，某某公司汇报了合规整改情况，*介绍了合规整改监督考察情况并提出了处理建议。下面进入第四项议程，听证员可以就本案进行提问，听证员是否有问题需要提问？好的，其他听证员还有问题吗？如果没有的话，先休息5分钟，由听证员进行评议。下面继续听证。进入第五项议程，由听证员代表发表评议意见。其他听证员是否有补充意见？听证员如果没有其他意见的话，接下来进入第六项议程，由涉案企业某某公司负责人作最后陈述。最后。再次感谢大家的参与，本次公开听证会到此结束。会议记录由书记员交有关人员核对后签名或盖章。13.XXX企业合规处罚决定集体研究记录时间：地点：主持人：参加人

17、:研究事项：XXX合规讨论记录：主持人介绍企业合规基本情况是否同意通过该企业合规整改。其他与会人：“同意”主持人：经讨论研究一致认为，该企业合规情况符合合规计划，决定对该企业从轻减轻处罚。参会人签名：年月日违法人员/企业案由简要案情拟合规主体拟合规企业是否具备正常生产经营能力是口否口是否自愿认罚是口否口是否处罚事实清楚、证据充分是口否口是否认定单位违法是口否口法定代表人口企业经营者口被处罚人身份主要管理人员口关键技术人员口其他人员口行政处罚类别 警告、通报批评口罚款、没收违法所得、没收非法财务口暂扣许可证件、降低资质等级、吊销许可证件口限制开展生产经营活动、责令停产停业、责令关闭、限制从业 行

18、政拘留 法律、行政法规规定的其他行政处罚从轻或免除处罚行政处罚前科有口无口刑事犯罪前科有口无口弥补损失有口无口拟处罚类型承办人意见（简要分析企业合规建设效果）法制审核部门意见承办部门集体讨论意见15.XXX企业合规案件结案抄告备查函XXX司法局：XX公司于XX年XX月XX日启动合规整改和合规体系建设申请，经审查,该公司合规情况符合合规计划，决定对该公司从轻减轻处罚，具体为o该案现已结案。特此批复（行政部门）盖章年月日辅导文本1. XXX企业合规首违免罚行政指导书【文号】【XXX行政部门】XXX企业：【行政机关】执法人员在对XX公司开展执法检查时，发现该公司【违法违规行为】。该违法行为涉嫌违反了

19、XX第XX条规定，应当【行政处罚】。经过我局进一步调查取证，鉴于该公司的违法行为首次被发现，非主观故意，并未造成危害后果，且已经依法开展企业行政合规整改并审查合格，依据行政处罚法和金华市“首违不罚”事项清单，符合首违不罚的适用条件，我局决定不予进行行政处罚。你单位应当从中吸取教训，在日常经营中履行主体责任，自觉遵守法律底线。【行政机关】年月日2. XXX企业合规约谈通知书XX约字第1】号约谈事由：【XXX公司企业合规开展事宜】我局（单位）认为需要与你单位交流沟通有关事项，你单位可以根据自己的意愿选择是否接受，如你单位同意，请你单位法定代表人（负责人），在收到本通知书之日起【】日内（节假日顺延）

20、，到【】就有关问题进行面谈，具体时间请你单位提前联系。沟通交流时请携带如下材料：1.2.3.本局（单位）联系人：联系电话：（单位印章）年月日注：本文书一式两份，一份送达，一份归档。3.XXX企业合规约谈行政指导书【文号】【XXX行政部门】XXX企业：我局（单位）执法人员在对XX公司开展执法检查时，发现你单位存在【违法违规行为】。该违法行为涉嫌违反了XX第XX条规定，应当【行政处罚。经你单位申请，我局（单位）已经同意你单位开展行政合规整改。经我局（单位）检查，你单位在行政合规整改过程中存在如下问题，包括：1.2.3.我局（单位）认为需要与你单位就上述问题交流沟通，你单位可以根据自己的意愿选择是否接受，如你单位同意，请你单位法定代表人（负责人），在收到本通知书之日起【】日内（节假日顺延），到【】就有关问题进行面谈，具体时间请你单位提前联系。【行政机关】年月日4. XXX企业合规约谈后整改规范情况报告XXX行政部门：年月日，贵单位就行政合规中存在的问题约谈本单位，针对贵单位指出的问题，本单位研究制定了整改方案并认真进行整改，具体整改情况如下：一、合规问题成因分析二、整改措施三、整改落实方案四、下一步工作方案XXX企业