福利经济学的回顾公平与效率概念的介绍.ppt

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1、財政學 Chapter 3福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-2,福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,Chapter 3,章首導讀第一節 交易效率第二節 生產效率第三節 全面效率第四節 公平的目標第五節 結語,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-3,章首導讀,效率和公平是社會追求的兩項主要目標，同時也是評斷政府公共政策良窳的重要準繩。在過去關於效率問題的分析與討論相當多，其中，柏瑞圖最適(Pareto optimum)原則是應用最多，接受度最高的準則，經濟學者常應用這個準則討論交易效率，生產效率和全面效率的成立條件，以及這些條件之間的關連。,財政學 C

2、hapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-4,在公平方面，由於概念上相對於效率而言更加抽象，因此在價值判斷(value judgment)的過程中，往往必須藉助於社會福利函數的建立。當社會或政府追求社會福利最大化所得到的分配狀態，就稱為公平的分配。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-5,現代福利經濟學(new welfare economics)的主要內容，就是分析各種效率的條件，以及所謂公平的分配的準則。雖然在公平或者公正(justice)的定義上，經濟學者之間的看法差異甚大，由於價值判斷的不同，難以獲得一致的觀點，但是政府在釐定政策，尤

3、其是面對不同政策之間的取捨時，福利經濟學仍是一項不可缺少的輔助工具。本章以下即依序說明交易效率、生產效率和全面效率的特性和條件，再討論在不同的社會福利函數下公平的意義，以提供一個檢討政府支出和收入政策的基本理論架構。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-6,第一節 交易效率,柏瑞圖最適狀態是指在最適的財貨分配或要素配置狀態下，當經濟體系要提高部分個體的福利時，必定會降低另一些個體的福利。換句話說，經濟體系處於柏瑞圖最適狀態時，社會無法在不損及任何個體經濟福利的條件下，提高任何其他人的福利。反之，如果社會不是處於柏瑞圖最適狀態，那麼必定可以在不減損任何個體福利的

4、前提下，透過財貨分配或資源配置的調整，提高部分個體的利益，這就是所謂的柏瑞圖改善(Pareto impro-vements)。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-7,柏瑞圖最適的觀念可以運用在不同經濟環境的效率問題，在這一節我們將以消費者之間的財貨分配(distribution)問題為主，討論消費者之間的交易效率(exchange efficiency)。假設經濟體系內存在有A及B兩人，兩種產出X及Y，兩種生產要素K及L。在交易效率的討論部分，我們暫不處理生產面的問題，令產出水準固定為、。X、Y兩財貨在A、B兩人之間的原始分配情形，可以以財貨組合分別表為(X

5、A,YA)與(XB,YB)，且 XA+XB=，XA+XB=，這種分配狀態，是否符合柏瑞圖最適的條件呢？,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-8,在圖3.1的箱型圖中，OA表示A個人無差異曲線的原點，OB代表B的原點。橫軸及縱軸的長度分別表示X和Y兩種財貨的總產量、。圖中任何一點，表示一個特別的財貨分配狀態，例如e點，即代表A、B分別持有XA、XB的X財貨，和YA、YB的Y財貨。其中線段 為A所擁有X的數量，線段為B所有X的數量，所以e愈靠近箱型圖的左方，即代表B所持X的數量愈多，Y財貨的部分也同理可知。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概

6、念的介紹,3-9,圖3.1 交易效率與契約線,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-10,事實上，只要e點是A、B兩人無差異曲線的交點，而非兩無差異曲線的切點，則上述交易的過程都可以同時提高雙方的福利，或者在不降低一方福利的情形下，提高另一方的效用。若是社會處於兩無差異曲線相切的分配狀態，即，則雙方將無法透過任何交易達到柏瑞圖改善的效果，這也意味著前述的狀態是一個效率的分配狀態。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-11,在整個箱型圖內，所有符合這種效率條件的分配點所連成的曲線，稱為契約線(contract curve)。契約線

7、上任何一點，既代表一個財貨的分配狀態，也代表兩個個人對財貨的主觀替代率完全一樣，而在契約線上不同的點，分別代表兩人效用水準的消長。圖3.1中的OAabcdOB就是A、B兩人的契約線,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-12,圖3.2 A、B的效用可能曲線,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-13,此外，可根據契約線上兩人效用水準的變化，導出圖3.2的效用可能曲線(utility possibility curve)，以顯示在X，Y兩財貨的數量為固定的假設下，所有具備交易效率性質的分配下，A、B兩人所享受的福利水準和抵換關係。由

8、於在柏瑞圖最適的情形下，要提高A或B的福利就必須以另一人福利的降低為代價，所以效用可能曲線有負斜率。由圖3.2可知，所有在契約線上的分配狀態下所得到的UA和UB，都是效用空間(utility space)UAUB上OAabcdOB線上的一點，而任何不在契約線上的分配狀態，例如e、f、g等，都可以藉重新分配或交易而同時提高兩人的效用水準；或最少在不減少另一人的福利時提高一人的效用。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-14,如果放寬只有A、B二人，X、Y兩種財貨的假設，則交易效率的條件可表達為即任何兩個人、對Xi，Xj兩種財貨的邊際替代率必定相同，而所有具備柏瑞

9、圖最適配置的狀態形成經濟體系的交易核(core)，並可導出各個人之間的效用可能體(utility possibility surface)。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-15,在競爭市場下，所有個人都是財貨價格的接受者，換言之任何個人都對財貨的價格沒有影響力，而且各個人都面對同樣的財貨價格，則可知競爭市場下，藉著價格功能的運作，經濟資源可以達成效率配置的結論。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-16,第二節 生產效率,所謂生產效率(production efficiency)，就是指在生產要素數量固定的情形下，不能藉

10、由生產要素在不同的生產活動中的重新配置，增加某種財貨的產出，而毋須以減少其他財貨的產出作為代價，這種生產要素在財貨生產活動之間的配置狀態，滿足生產效率的條件。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-17,圖3.3中，L及K為箱型圖的橫軸及縱軸，分別代表可用作生產X、Y兩種財貨的生產要素，例如勞動和資本，而及則分別表示經濟體系內所有的L和K的總量。圖中兩個端點OX，OY，則表示X、Y生產的原點，箱型圖中任一點都代表一個L、K分配於X、Y生產上的特定組合。例如點e就表示以的勞動力和 的資本來生產X財貨，以的L和的K來生產Y財貨，且，這也意味著勞動和資本都在充分就業的

11、狀態。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-18,圖3.3 生產效率,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-19,對於生產效率的要求只有在等產量曲線相切時才能達到，亦即，所有具備這個特性的配置點可以連結為圖3.3的生產契約線OXabcdOY。換言之，在圖3.3中，凡在契約線OXabcdOY以外的任何L、K的分配狀況，都可以藉著L、K的重新分配而得到更高的產量。例如在f時，減少Lx（用於生產X的勞動），增加Kx，可以使配置點改為b點，則X財貨的產出不減少，但Y財貨的產出增加；或改為c點，X財貨增加Y財貨不減少，或其中的任何一點，使

12、得X、Y兩財貨同時增加。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-20,這些符合生產效率的L、K分配點亦可以以定義於XY財貨平面上的生產可能曲線(production possibility curve)來表示，圖3.4中的OYabcdOX線，即代表經濟體系在要素配置符合生產效率時能生產的X財貨和Y財貨的組合。生產可能曲線的斜率為負，顯示在契約線上任一點，要增加X財貨的產出就必須以減少Y財貨的產量為代價，X財貨與Y財貨產出之間，存在此消彼長的替換或抵換關係。生產可能曲線的斜率（絕對值）稱為邊際轉換率(marginal rate of transformation

13、of Y for X,MRTX,Y)，可以衡量要提高Y財貨的產出水準時（在契約線上往OX點移動），必須減少X財貨的數量。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-21,圖3.4 生產可能曲線,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-22,圖3.4中的a、b、c、d各點與圖3.3中的各點完全相同，而且在契約線上各點又都是等產量曲線的切點，所以都具有其中MPi,j是生產要素i在生產j財貨時的邊際產出，i=L、K；j=X、Y。藉由此一特性可以導出 MRTx,y，亦即邊際轉換率等於勞動力（資本）在生產X財和Y財時的邊際生產力的比率。,財政學

14、Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-23,在多財貨多要素的體系下，生產效率的條件為這個結果與前節討論交易效率時的情形一樣，如果所有生產廠商都是要素價格的接受者，而且支付同一的要素價格，則競爭要素市場中，藉價格功能的發揮，可以達成具備生產效率的要素配置情況，而且,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-24,其中Wi、Wj分別表示Fi、Fj要素的市場價格。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-25,第三節 全面效率,在圖3.5中，為X，Y兩種財貨的生產可能曲線，設在生產選擇為a點時，X、Y財貨的產量分別為X

15、0及Y0，可以提供A、B兩個人的消費。符合交易效率的財貨配置點為Oeba所連成的契約線上的各點。而全面效率則要求消費的X、Y財貨替換率(MRSX,Y)與生產時的X、Y財貨轉換率(MRTX,Y)相等，亦即在契約線上A、B兩人之MRSX,Y等於生產可能曲線在a點上的斜率(MRTX,Y)，此一分配狀態才能達到經濟體系的全面效率，例如圖3.5中的b點。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-26,契約線上的其他狀態，如果MRSX,YMRTX,Y，表示消費者為多享受X所願付出的Y財貨，大於在生產面上為多生產X財貨所需減產的Y財貨的數量，故此經濟體系應多生產X財貨，可使兩個

16、人的福利水準都提高。反之，若MRSX,YMRTX,Y，則往生產可能曲線的上方移動，可以同時改善兩個人的福利。一般來說，在生產可能曲線的某一點上，最少可以在對應的契約線上得到一個MRSX,Y=MRTX,Y的財貨分配點。當然，也有可能有一個 以上的全面效率的財貨配置狀態，每個都代表不同的UA和UB的分配。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-27,生產可能曲線上的任一點，都可以依此找到對應的契約線和效用可能曲線，再把各個效用可能曲線上符合全面效率的分配狀態連結起來，則可得到所有符合全面效率條件的效用分配點的軌跡，稱為完整效用可能曲線(grand utility p

17、ossibility curve)。在此曲線上任何一點，都表示不論藉生產要素的重新配置，或產出組合的變動，或個人之間的交易，都不可能在不降低其他人福利的情形下，提高一個人的效用水準，而達到真正的柏瑞圖最適點。然而，A、B兩人的效用該如何分配，仍有無限個符合效率要求的可能。因此，對經濟體系而言，最後的選擇仍須依賴公平的概念。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-28,第四節 公平的目標,假設消費者和生產者在財貨市場和要素市場都是價格的接受者，所有消費者和生產者都面對同一組的財貨和要素價格。在消費者追求效用最大化，生產者追求利潤最大化的前提下，可得到全面效率的條件

18、X、Y財貨的相對價格既代表在交易效率下所有消費者對財貨的客觀評價的比率，也代表在生產效率下為生產財貨所投入資源的相對價值。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-29,因此在有效率的經濟體系中，財貨價格同時反映出該財貨提供的社會邊際利益(social marginal benefit)和社會邊際成本(social marginal cost)。反之，如果價格機能受到干擾或破壞，導致經濟體系無法達成效率的配置狀態，則這時候就需要政府的適度干預以矯正市場運作。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-30,效率和公平是經濟社會追求的重要

19、目標，也是檢視政府公共政策效果的兩個基本準則。在效率方面，如果市場的價格功能失調，使經濟體系落在完整效用曲線與原點之間的範圍內，則根據柏瑞圖改善的標準，任何政策如果能使A、B兩消費者的效用同時增加，都是符合效率目標的政策。例如圖3.7中，原來的分配點是a，則任何可使經濟體系到達bc線段內（事實上，只要變動後的分配點，落在bca所形成的區域內，已是一個柏瑞圖改善），都可以提高經濟體系的效率。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-31,但是，如果政府的政策只能把分配點改變到d點，亦即一方面提高了經濟效率，另一方面卻改變了效用的分配狀態，使B個人的效用降低，A個人的

20、效用提高，這種政策是否值得執行呢？依柏瑞圖準則(Pareto criteria)來看，這類政策並不可行，因為政策涉及以降低B的福利來增加A的福利，因此不符柏瑞圖改善的基本條件。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-32,雖然此一準則可以確保沒有任何人會在政府的政策執行過程中受到傷害，但是卻也大大地壓縮了政府政策選擇與執行的空間。以目前經濟個體之間關係緊密的程度而言，似乎很難有政策可以在完全不影響他人的情況下，改善部分個體的效用水準。針對這個問題，希克斯(John Hicks)、柯托爾(Nicholas Kaldor)、賽托夫斯基(Tibor Scitovsky

21、)等提出補償原則(compensation principle)，認為在政策執行後，得到利益的人能夠補償蒙受損失的人的損失，而受益者在付出補償後仍比原來狀態下的福利為高的話，則這種變動仍為一柏瑞圖改善的政策。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-33,不過，由於這裡所謂的補償，重點在於能否補償，而非政策執行後要求財貨和所得的實際移轉，所以又稱為潛在的柏瑞圖改善。例如圖3.7中，政府執行政策，使經濟體系由a改變到d，個人A因此獲利，而B的效用降低，所以B應該拒絕這種政策。但是A有能力補償B的損失，同時使自己的福利提高，則此政策值得執行，且有提高經濟效率的功能。,

22、財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-34,補償原則雖可擴大政府執行政策的空間，然而這種評估準則也有兩種基本的缺點：在某些情形下，在執行政策後，受益者能夠補償受害者而仍然得到利益；但在新的分配點上，原來的受害者也有可能要求取消政策，回到原來的分配點上，而且原來的受害者能夠補償受益者因政策取消所蒙受的損失，補償後仍然有利。這種情形，稱為賽托夫斯基矛盾(Scitovsky paradox)，因此補償原則不一定能夠確定的比較兩種狀態。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-35,補償原則假設受益者的福利可以與受害者的福利直接比較，社會對

23、二人的福利變化應該一視同仁。然而，當政策執行涉及所得重分配時，則一個滿足補償原則但使所得分配惡化的政策，就可能因違反公平的目標，而不一定能夠為經濟體系所能接受了。不論是柏瑞圖準則和補償原則都無法為公平的目標提供評估的標準,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-36,評估公平的最常用工具是最先由柏格遜(Bergson)所提出的社會福利函數(social welfare function)。這個函數以經濟體系中各個人的福利或效用水準作為衡量社會福利的基準，4假設社會福利水準可以以社會福利函數W表之，而Ui表示第i個個人所享受的效用水準，則此函數可表示為,財政學 Ch

24、apter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-37,假設經濟體系中只有A、B二人，則可導出社會福利等水準線(social welfare contour)，而等水準線離原點愈遠，社會福利愈高。因此，社會福利函數的等水準線與個別消費者的無差異曲線的性質相若。在圖3.8中，社會福利等水準線W*與完整效用可能曲線切於a點，在a點A、B兩個人的效用分配狀態將可以使社會福利達到最大，而a點又在完整效用曲線上，因此也符合全面效率的條件，所以a點就是一個既有效率又兼顧公平的最適狀態。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-38,過去關於社會福利函數的討論頗多，在此

25、我們舉出兩種特殊的社會福利函數，作進一步的討論。首先是稱為相加性(additive)或功利主義社會福利函數(utilitarian social welfare function)。顧名思義，這種福利函數可遠溯到十九世紀時功利主義學派的哲學家如邊沁(Jeremy Bentham)的主張，而視社會福利為個人效用的加總，亦即,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-39,在總所得固定，各個個人具有相同的效用函數，而效用只受所得水準所決定，且呈現邊際效用遞減的假設下，社會福利最大化即要求所有個人的所得水準完全相等，因此效用水準也一樣。在這種情形下，政府應該採取積極的政策

26、，重分配各人的所得，以追求相同的所得水準。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-40,另一種常討論到的社會福利函數是勞爾斯(John Rawls)所提出的極大化最小社會福利函數(maximin social welfare function)，在這種情形下，因此社會福利水準等於社會中所得最低的人效用水準，如果能夠提高最低所得(min)者的效用，社會福利就可以增加，所以社會的目的就在追求最低所得者效用最大化(maxi)。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-41,在一般情形下，勞爾斯社會福利函數(Rawlsian social

27、welfare function)也會得到所得分配完全平等的最適分配的結論。不過，若所得分配雖未臻完全平等的狀態，但卻可使低所得者的效用比完全平等時為高，則並非完全平等的所得分配仍有可能是最適分配的狀態。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-42,許多經濟學者仍然主張社會福利函數的使用非常不適宜，因為社會福利函數很明顯的假設人與人之間的效用可以比較，而且為了比較人的效用，要進一步假設效用可以客觀的測量，所有個人的效用函數大致相同，而且都呈現邊際效用遞減的特性，而這些假設，正是新古典學派消費學者如希克斯，史勒斯基所要推翻的理論上的限制。然而，不依賴社會福利函數，

28、又如何評估公平的目標？又如何能在眾多效率點之中，找到至善的分配呢？,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-43,托賓(James Tobin)認為公平的分配不一定要與所得平等化有關，應只要求如投票權等特定財貨的平等分配；這種論點稱為財貨平等主義(commodity equalitarianism)。而季斯陶(Irving Kristol)更主張只要社會具備充分的流動性(mobility)，則低所得者有機會步步高升，所得分配的問題根本上不必過份重視。在實務上，公平的目標事實上並不如效率目標一樣可以得到各種相切條件，而社會福利函數的型態不明，甚至並不存在，但政府在執行重分配的政策，或者在推動其他政策時，總不能完全忽視對分配的影響。,財政學 Chapter 3 福利經濟學的回顧公平與效率概念的介紹,3-44,面對這種決策時，追求縮減貧富差距，或者最少不會擴大貧富之間的差異，每每就成為執政者的經驗法則了。,