第7章对外贸易政策.ppt
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1、1,第7章 对外贸易政策,赵春明北京师范大学经济与工商管理学院教授,博士生导师,2,第7章 对外贸易政策,【本章关键术语】1.对外贸易政策 2.贸易自由化 3.新贸易保护主义 4.协调管理贸易体制5.进口替代发展战略 6.出口导向发展战略 7.贫困化增长 8.出口补贴9.出口加工区 10.出口管制,3,7.1 对外贸易政策概述,711 对外贸易政策的涵义与构成对外贸易政策含义 一国政府为了某种目的而制定的对进出口贸易活动进行管理的有关方针和法规。对外贸易政策目的 第一,保护本国市场,发展民族工业;第二,扩大商品或劳务出口,占领国际市场;第三,推进本国产业结构的改善与升级;第四,积累资本或资金,
2、缩小和弥补经济发展过程中的资金缺口;第五,维护本国或地区的对外政治关系。,4,7.1 对外贸易政策概述,贸易政策要素 1.政策主体政策的制定者和实施者,一般来说就是各国或地区的政府2.政策客体贸易政策所规划和指导的贸易活动以及从事贸易活动的企业、机构或个人3.政策目标贸易政策所要达到的目的4.政策内容贸易政策的具体指向,它反映了贸易政策的倾向、性质、种类和结构等5.政策手段为了实现政策目标而采取的具体管理措施,5,7.1 对外贸易政策概述,从内部构成来看,对外贸易政策包括三个层次 首先是对外贸易总政策,它是一国从整体经济出发,在一个较长时期内实行的政策,它通常与本国的经济发展战略相联系,因而对
3、外贸活动具有方向性的指导意义。其次是进出口商品政策,它是在对外贸易总政策的指导下,根据本国的经济结构及市场状况等而分别制定的进口与出口政策。最后是国别贸易政策,它是一国根据有关国际经济格局及政治社会关系等情况,对不同的国家或地区所采取的不同贸易政策。,6,7.1 对外贸易政策概述,7.1.2对外贸易政策制定的主要依据贸易政策分类:1.自由贸易政策国家对进出口贸易不加干涉和限制,也不给予任何补贴和优惠,允许产品自由输出和输入的贸易政策。2.保护贸易政策国家采取各种措施干预外贸活动,限制大部分商品的进口,同时对本国出口产品予以鼓励和支持的贸易政策。,7,7.1 对外贸易政策概述,贸易政策制定依据1
4、经济发展水平和产品竞争能力。2经济结构与产业结构。3经济发展战略。4国内经济状况。5各种利益集团力量的对比。6政府领导人的经济理论与贸易思想。7本国与他国的政治经济关系。,专栏71 大危机与贸易保护,1929年10月12日,华尔街上的一条爆炸性新闻震撼了美国,震撼了欧洲,震撼了全世界。从华尔街股票暴跌开始,美国跌进了深渊,欧洲跌进了深渊,几乎全世界都跌进了灾难的深渊一一这就是历史上最大的经济危机。在经济危机的冲击下,西方国家之间的经济斗争、经济冲突空前加剧,展开了空前激烈的经济大战。救命稻草人人想抓,可是救命的稻草毕竟有限,抓不到就抢,于是你争我夺;你有你的“法宝”,我有我的“护身符”,各不相
5、让,于是混战一团。关税历来是西方国家保护本国市场、打击外来竞争对手的惯用手段,各国无不视之为护宝法衣。危机爆发前,随着各国工业、农业生产的恢复和发展,关税斗争已经相当激烈。在1925到1929年间,德国关税提高了29%,法国提高了38%,比利时提高了50%。经济危机爆发后,关税战更是激化到了无以复加的程度。美国第一个投下新关税战的炸弹。1930年5月19日,美国国会通过了霍利斯穆特关税法。根据这项法令,约有75种农产品和925种工业品提高了关税率,其中农产品关税的平均水平从20%提高到34%,全部关税的总平均水平从33%提高到40%,美国率先筑起了高关税的厚垒,其税率创历史最高纪录。美国的这一
6、记“杀手锏”着实厉害,直杀得各国叫苦不迭。该法令对英国、法国、日本的丝、棉、毛织品,德国的化学制品,瑞士的钟表,比利时的水泥、玻璃,加拿大的木材等传统出口商品打击沉重。因此,美国的这一行动使得各国怨声载道,气恼不已,马上招致了33个国家的严重抗议,并有7个国家立即对美国采取了报复性的措施。加拿大决定大幅度提高对美国商品的征税率,法国对进口的美国小汽车增税60%。英国于1931年制定紧急关税法,对棉纱和棉织品征收50%的重税。1932年,德国推行新税法,对许多进口商品征收100%的重关税,日本和欧洲其他各国也纷纷效尤,高筑关税壁垒。于是乎,你一招,我一式,各不相让。关税大战愈演愈烈,直杀得难解难
7、分。【选自谢建华、倪健中主编:“狼来了”中国闯关前前后后,大众文艺出版社1993年版,第23页。】,专栏72 美国支持与反对给予中国最惠国待遇的部分游说团体,A.美国反对给予中国最惠国待遇的部分游说团体,B.美国支持给予中国最惠国待遇的部分游说团体,10,7.2 发达国家贸易政策,7.2.1自由贸易政策的历史演变总体上:贸易保护 自由竞争、自由贸易英国推行自由贸易政策的重要措施:(1)取消外贸经营特权。(2)降低关税税率,缩减纳税商品项目。(3)废除航海法和谷物法。(4)改变对殖民地的贸易政策。(5)与外国签订体现自由贸易精神的贸易条约。小资料:英国的谷物法及其废除,英国的谷物法及其废除,英国
8、的谷物法是在谷物(主要包括小麦、大麦、黑麦和燕麦)充足和低价时期,为了生产者的利益,而企图控制谷物贸易的议会法规。禁止或不鼓励进口的法规可以追溯到15世纪,但是,只是在1663年的一个法令中它才生效。然而,出口补贴开始于14世纪,并且依照1689年制定的一个法令而变得更有系统了。然而,在1750年以前,似乎还没有经济学论文或小册子专门对这个课题进行研究,只是在19世纪,这样的法规才引起人们争论,这主要是因为人口的增长,特别是城市的发展,以及由于1795年的短缺和马尔萨斯(Malthus)1798年的文章,引起了人们对食品供应的关心,特别是1815年的谷物法,其目的在于通过禁止进口,直到国内价格
9、达到一定水平(对小麦来说,达到每夸脱80先令)的方法,来鼓励国内生产,但该谷物法却成为代表消费者利益的激进分子和中产阶级制造商以及出口商的猛烈攻击的目标。实际上,没有人对1815年的谷物法满意。在某一个特殊的价格水平上,进口从全面禁止到全面开放的突然转变是不稳定的,而且没有保证供应,因为当上述价格达到了指定的水平时(通常是10月或11月),发出短缺信号,但波罗的海航路可能已经冰封了,使得在这个季节的其余时间无法得到便宜的外国进口谷物。为了对付这些问题,在1828年,采用了一种可调节的税率,在1842年降低了税率,并在7年后最终放弃了这种关税。在这期间的1846年发生的一场重要的政治危机,使罗伯
10、特皮尔(Robert Peel)爵士的第二届政府垮台,且基本上分裂了保守党。虽然随着欧洲小麦供应的枯竭,从19世纪30年代中期开始,谷物法己经停止对谷物贸易制造很大的实际困难,但谷物法的废除被认为是标志着自由贸易理论在英国的最终胜利,并且迅速获得象征性的价值。谷物法的废除没有(像大家希望的那样)导致小麦价格的下跌,可是这样做减少了每年进口量的波动。【选自新帕尔格雷夫经济学大辞典第一卷,经济科学出版社1996年版,第725页。】,12,7.2 发达国家贸易政策,战后贸易自由化的主要表现:(1)建立了以自由贸易为目标的国际贸易机构:关税及贸易总协定 世贸组织。(2)关税水平的大幅度下降。目前,发达
11、国家的平均关税水平已从战后初期的40%左右下降到5%以下,发展中国家则从更高水平下降到13%左右。此外,发达国家还以普惠制、洛美协定等方式,向发展中国家提供单方面的贸易优惠。(3)非关税壁垒有所减少。放宽了进口限额、进口许可证和外汇管理等的限制。小资料:贸易自由化及其影响,专栏74 贸易自由化及其影响,贸易自由化作为美国的既定政策,在冷战时期主要服务于两大战略目标:一是促进美国与西欧、日本形成支配世界经济的紧密战略经济同盟;一是藉贸易上的自由化确保美国的经济优势地位。在五六十年代推动贸易自由化的过程中,削减关税壁垒成为美国计划中的首要重点。利用“关贸总协定”提供的机制,美国先后发起了六轮削减关
12、税的谈判,即1947年的日内瓦回合;1949年的安尼(Anney)回合;1951年的托基(Torguay)回合;1956年的日内瓦回合;1960一1961年的狄龙(Dillon)回合;1964一1967年的肯尼迪回合。在所有这些回合的谈判中,前五轮基本是按逐项讨论的原则进行,主要供应商之间先达成关税削减协议,然后再通过“关贸总协定”的无歧视原则使之多边化。到第六轮谈判时,为了加快关税削减的步伐,则采取了一次性全面关税削减方式,除农产品贸易之外,非农产品的关税平均约削减了1/3,达到了发达国家贸易合作的顶峰。这样,经过六轮的艰苦谈判,工业发达国家的平均关税从40年代的约40%减少到了10%左右,
13、具体到各国的情况是:美国9.9%、欧洲经济共同体六国8.6%、英国10.8%、日本10.7%。关税大幅度削减,对于主要关税削减国贸易的推动作用是显而易见的。从1960年到1969年,世界贸易总额扩大一倍以上,而发达国家之间的贸易额在1963年到1973年的十年间几乎翻了两番多,所占世界贸易总量的比重更由64%增加到了68%。【选自张敏谦:美国对外经济战略,世界知识出版社2001年版,第124-125页。】,14,7.2 发达国家贸易政策,战后贸易自由化有利于西方国家 首先,发达国家之间的贸易自由化程度超过了它们对发展中国家和社会主义国家的贸易自由化,发达国家根据关贸总协定等国际多边协议的规定,
14、较大幅度地降低彼此之间的关税水平和放宽相互之间的数量限制,但对于发展中国家的一些商品,特别是劳动密集型产品却征收较高的关税,并实行其他的进口限制措施。其次,区域性经济集团内部的贸易自由化程度超过了集团对外的贸易自由化程度。最后,不同商品的贸易自由化程度也有所不同。从战后实践来看,工业制成品的贸易自由化程度要高于农产品中的贸易自由化。,15,7.2 发达国家贸易政策,722保护贸易政策的历史演变 1.16世纪至18世纪中期,是资本主义生产方式的形成时期贸易保护政策2.18世纪中期到19世纪后期,是资本主义的自由竞争阶段自由贸易政策处于主导地位3.19世纪末至第二次世界大战,是资本主义由自由竞争向
15、垄断过渡的时期重新推行贸易保护主义4.第二次世界大战结束至70年代初,在第三次科技革命及国家垄断资本主义等多种因素的推动下,西方国家的经济很快得到了恢复,并进入了高速发展的时期贸易自由化思潮复兴5.70年代以后,西方国家普遍出现了较为严重的经济“滞胀”局面重新推行贸易保护小资料:关于滞涨,专栏76 经济“滞胀”,到20世纪70年代初为止,经济学家们普遍认为失业率与通货膨胀率呈反向关系。失业率愈高、生产能力过剩愈大,工资率和价格膨胀率就愈低。由于低水平的经济活动在导致生产能力过剩的同时,也降低了利润率,因此,较低的投资率和较低的生产率增长率就同较低的通货膨胀率相联系。向下倾斜的菲利普斯(Phil
16、lips)曲线意在把握这个问题。20世纪70年代初遍及资本主义世界的事件动摇了失业率和生产率增长率与膨胀率之间存在反向关系的信念。差不多是从1974年开始,与日益上升的失业率相伴随的,即使不是加速的也是较高的通货膨胀率,而生产率的增长却急剧地下降了。表中显示出某些有关的事实,即提供了1963一1973年和1974一1979年两个时期7个最大的经济合作与发展组织国家(OECD)的生产率增长率和通货膨胀率,以及这两个时期内的平均失业率。在每个国家都存在着上升的失业率和通货膨胀率、以及从世界范围的衰退来临前10年到第二次石油冲击前5年这段时间下降的生产率增长率。日益加速的通货膨胀率与上升的失业率和下
17、降的生产率增长率即停滞同时出现,导致经济学流行一个新的术语,即“滞胀”。【选自新帕尔格雷夫经济学大辞典第4卷,经济科学出版社1996年版,第507页。】,17,7.2 发达国家贸易政策,战后新贸易保护主义的特点(1)限制进口措施的重点从关税壁垒转向非关税壁垒。(2)对商品实施保护的范围从传统产品和农产品扩大到高级工业品和劳务部门。(3)奖出限入措施的重点从限制进口转向鼓励出口。(4)从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒。,18,7.2 发达国家贸易政策,新贸易保护主义的兴起和推行,虽然在缓和西方国家的国内经济危机、减少财政赤字、平衡国际收支及抑制通货膨胀等方面起到了一定的作用,但是却给广大消费者和
18、其它国家及至整个世界经济造成了严重的负面影响。主要有:第一,提高了贸易保护程度,延缓了贸易自由化进程。第二,扭曲了贸易流向,妨碍了世界资源的合理配置。第三,增加了价格上涨的压力,损害了消费者的利益。第四,加剧发展中国家贸易条件的恶化。第五,导致贸易摩擦增多,影响世界经济全球化的发展。,19,7.2 发达国家贸易政策,7.2.3 协调管理贸易政策的产生与发展 协调管理贸易(Managed Trade),即“有组织的自由贸易”。产生时间20世纪70年代基础新贸易保护主义含义它是以协调为中心,以政府干预为主导,以磋商谈判为轴心,对本国进出口贸易和全球贸易关系进行干预、协调和管理的一种国际贸易体制。性
19、质既有别于纯粹的自由贸易政策,又不同于完全的贸易保护主义。目的既争取本国对外贸易的有效发展,又在一定程度上兼顾他国利益,达成双方或多方均能接受的贸易折衷方案,以限制贸易战及其破坏程度,共同担负起维护国际经贸关系的相对稳定和发展的责任。,20,7.2 发达国家贸易政策,管理贸易政策的主要表现:1各发达国家加强了贸易立法,使贸易保护主义向合法化和制度化发展。单行的法律 以外贸法为中心,与其他方面国内法相配套的法律体系 美国表现的最为明显,如:1974年的贸易改革法、“301条款”1979年的贸易协定 1984年的贸易与关税法 1988年通过的综合贸易法、“超级301条款”、“特别301条款”2双边
20、、区域多边贸易协调日益加强,并与国际多边贸易协调体制相交织。各国实行“公平贸易”政策:公平、互惠与机会均等美国克林顿指出的公平贸易三项原则:(1)在欢迎范围广泛的产品和贸易伙伴进入美国市场的同时,也应该让美国商品全面进入外国市场;(2)在欢迎外国在美国企业中进行投资的同时,也应该让美国商品全面进入外国市场;(3)在欢迎外国公司在美国设公司的同时,也应要求它们交纳与美国公司相同的所得税。3跨国公司逐渐成为管理贸易的主体。全球许多高科技、高层次、大规模的贸易与投资活动都是以跨国公司为主体进行的。它们垄断了全球货物贸易额的90%左右。,21,7.2 发达国家贸易政策,管理贸易政策的八种类型:(1)在
21、联合国贸易与发展会议安排下,通过商品综合方案和各种长、短期合同所进行的贸易;(2)在国际组织协调下,通过国际商品协定、国际纺织品协定及多种纤维协定所进行的贸易;(3)欧洲联盟在欧洲煤钢共同体和共同农业政策管理下所进行的贸易;(4)石油输出国组织通过产量限制与价格协议所进行的石油出口贸易;(5)各种双边贸易与对等贸易;(6)各种自愿出口限制安排下的贸易;(7)各种有秩序销售安排下的贸易;(8)西方发达国家进出口管制下的贸易;,22,7.2发达国家贸易政策,管理贸易政策的产生与发展的社会经济和政治背景。首先,新贸易保护主义的蔓延和扩张,产生了系列负面连锁影响,一国如果过多地采取贸易保护措施,反过来
22、将会遭到其他国家或明或暗的报复,从而影响国际贸易的进一步发展,因此迫切要求各国政府和国际贸易组织参与贸易管理,并使外贸政策法律化。其次,随着世界经济和科技的发展,特别是跨国公司和经济一体化的发展,贸易保护主义形式发生了很多变化,原来的关贸总协定的许多条款已在越来越多的情况下失效;同时,科技的迅速发展引起世界性产业结构的调整,出现了服务业和知识产权等新领域的国际性管理与仲裁问题,使关贸总协定的“乌拉圭回合”谈判收效甚微。在此情况下,各国贸易政策的立足点也就从多边贸易体系转向了双边互惠和区域内多边协调的贸易关系,变自由贸易为“公平贸易”,以有效地保护自身的贸易与经济利益。第三,二次大战后尤其是冷战
23、结束后,经济发展与竞争已取代军事抗衡而成为世界经济的主要矛盾,而在经济竞争中,国际贸易和投资又成为经济争夺和控制的主要领域,因此,各国不得不由政府出面,加强对贸易的干预和管理,以便在激烈的国际竞争中占据有利的地位。最后,随着世界环境保护意识的增强,在国际贸易中开始出现环保贸易,但一些国家往往以保护环境为名而行贸易保护之实,因此需要各国通过国际会议、经贸集团及国家间的双边经贸协定等共同努力,达到有序管理贸易的目的。,23,7.2 发达国家贸易政策,管理贸易政策的历史作用积极作用:它产生于70年代以来新贸易保护主义日益严重的背景之中,适应了发达国家既要遵循自由贸易原则,又要实行一定的贸易保护的现实
24、需要,因此在一定程度上避免了极端形式的贸易冲突,减缓了各国之间的贸易摩擦。在美日半导体协定(小资料)、汽车及汽车零部件协定、移动电话协定和日欧汽车协定,1992年的美欧农贸协定,1995年的日本向美国开放汽车市场协定以及1996年中国向美国出口蜂蜜的自动限额协定等事例中,它都发挥了作用。消极作用:因为管理贸易体制毕竟包含了保护贸易的诸多措施和因素,尤其是它使贸易保护主义制度化和法律化,同时国际多边贸易关系也在向双边和区域内多边协调关系方向发展,这就为西方发达国家加大贸易保护力度提供了更大的可能性和合法性。从这个意义上来说,管理贸易政策又是进一步引发新的贸易争端的重要制度因素。,专栏77 美日半
25、导体谈判,1986年初,美国贸易代表宣布他支持SIA(半导体工业协会)在301案例中的立场,1986年7月1日,里根总统不得不决定美国对不公平贸易行为应该做出反应。301案例的赞成性裁决一公布,美日政府就开始进行谈判,解决半导体贸易中的问题。由于1986年春,三例倾销案初步赞成性裁决规定了188%的倾销税,美国的谈判地位大大加强。斯卡莱斯解释说:“这些裁决使我们在谈判中采取主动。日本企业知道三例倾销案的结果是征收倾销税。初期的税额已经公布,根据贸易法规定将自动启用。下一步就是根据301案例本身性质可以实施的制裁。在贸易极度紧张时期,它们不可能指望这些制裁会软弱。它们可能已经发现我们得到政府高层
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