应急管理备案审核北京中油健康安全环境认证中心.ppt

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1、,应急管理备案审核北京中油健康安全环境认证中心,第一章：术语与定义第二章：备案审核申请第三章：审核实施第四章：审核员,内 容 提 要,1、审核 audit 为获得审核证据，并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审

2、核由外部独立的审核机构进行。如那些对与GB/T19001 或GB/T24001 要求的符合性提供认证或注册的机构。,第一章：术语与定义,2、审核准则 audit criteria 一组方针、程序或要求 注：审核准则是用于与审核证据进行比较的依据。3、审核证据 audit evidence 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。注：审核证据可以是定性的或定量的。4、审核发现 audit findings 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果 注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。5、审核结论 audit conclusion 审核组考虑了审核目的和所

3、有审核发现(3.4)后得出的审核结果。,第一章：术语与定义,6、审核委托方 audit client 要求审核的组织或人员 注：审核委托方可以是受审核方，也可以是依据法律或合同有权要求审核的任何其他组织。7、受审核方 audited 被审核的组织。8、审核员 auditor 有能力(11)实施审核的人员9、审核组 audit team 实施审核的一名或多名审核员，需要时，由技术专家(10)提供支持。注1：指定审核组中的一名审核员为审核组长。注2：审核组可包括实习审核员。,第一章：术语与定义,10、技术专家 technical expert 向审核组提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术

4、是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。11、能力 competence 经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。,第一章：术语与定义,一、申请程序 二、双方的责任 三、审核准备,第二章：备案审核申请,一、申请程序 企业编制完成预案并审批 组织实施了预案培训 完成了主要预案的应急演练 向中心提交应急预案备案审核申请,第二章：备案审核申请,第二章：备案审核申请,（一）、企业申请的条件 a）按照集团公司应急预案编制通则要求编制了应急预案；b）组织了预案的内部评审并发布实施；c）开展了应急培训和与重大危险危害相关的应急演练。企业

5、申请应提交的资料 a)应急预案备案审核申请表。b)纸质文本和电子版文件。c)应急预案内部审核意见表,（二）、申请与评审（1）、申请评审：对申请方提交的申请资料进行初步评审，以确定申请方是否具备备案审核的条件；（2）、合同评审：对申请方的产品、活动、服务进行归类，分析其主要的危害和环境因素，确定其专业类别；按照相关规定签订审核合同；,第二章：备案审核申请,二、双方的责任（一）受委托方（审核机构）的责任和义务：1、决定审核的启动与实施；2、与受审核方接触，取得后者的充分合作并启动审核；3、组建审核组 4、提供开展审核所需的资源；5、与审核组长共同确定审核过程；6、接受审核报告并决定其分发范围,第二

6、章：备案审核申请,（二）受审核方的责任和义务：1、视需要向员工传达审核的目的与范围；2、向审核组提供必要资源，保证审核有效进行；3、选派负责并胜任的人员配合审核组工作，担任现场向导，向审核员介绍现场安全及其他注意事项；4、应审核员的要求，为他们提供有关信息和记录以及现场观察的便利条件；协助审核组实现审核目的。,第二章：备案审核申请,三、审核准备 4.1 确定审核范围 4.2 组建审核组 4.3 准备审核工作文件,第二章：备案审核申请,4.1 确定审核范围：1、确定审核范围考虑的因素：1、受审核方组织机构的设置及其管理权限所覆盖的范围；2、受审核方产品、活动和服务的类别和性质；3、危害和环境因素

7、及其影响；4、组织输入、输出及与应急有关的设施；,第二章：备案审核申请,4.2 组建审核组 1、审核组的组成要求审核组中至少应配备一名有相关专业能力的成员，以确保审核组理解受审核方体系的有关要求，包括相关的过程与重要因素的控制措施；审核组由2-4人组成；文件审核由组长负责；,第二章：备案审核申请,2、审核组长的职责负责组成审核组；合理分配审核组成员的工作任务；负责组织管理体系文件的审核；主持现场审核并对审核过程实施有效控制；与受审核方沟通；提交审核报告,第二章：备案审核申请,3、审核组成员的职责：服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作；在审核组长指导下编制工作文件；独立完成分工范围内的现场审

8、核任务，收集审核证据，编制存在问题清单，进行审核组内部交流，向组长报告审核结果；完成审核组长交待的其他工作，如整理、归档审核文件、协助编写报告等；,第二章：备案审核申请,4.3 准备审核工作文件 文件审核工作表（形式、要素评审表）；审核意见表；企业的应急文件（电子与纸质文件）；,第二章：备案审核申请,第三章 审核实施 文件审核；现场审核；收集客观证据的方式,按照集团公司的要求，审核分两阶段进行。一、文件审核 二、现场审核,第三章：审核实施,一、文件审核：1、文件审核的目的：确定受审核方的应急管理文件是否满足集团公司的要求，从而确定能否进行现场审核。了解受审核方的应急管理体系情况，以便进行审核准

9、备。,第三章：审核实施,2、文件审核的要求：符合性：文件内容是否符合集团公司应急管理的要求，不应 回避和遗漏。系统性：通过文件审核，是否体现应急管理的结构和层次，合理性：初步审查文件的合理性。有效性：审核文件描述与企业实际的关系，特别关注总体预 案、专项预案与企业实际的联系。规范性：名词术语是否符合集团公司应急预案的要求。,第三章：审核实施,第三章：审核实施,文件审核原则上以组长为主。审核部负责将企业的应急预案传递给审核组长，由审核组长负责按集团公司应急预案备案审核管理办法规定的记录实施文件审核。审核按照形式和要素两种方式对企业文件进行文审。,第三章：审核实施,文件审核结束后，审核组长负责将企

10、业应急预案文本和文审意见应急预案文件审核意见表反馈审核部。审核部负责将文审意见传递企业，由企业实施整改。企业整改完成后将整改意见传递审核组长，由审核组长确认后确定现场审核时间，并通知审核组成员。审核组长应将有关信息传递审核部。文件审核的周期原则上不超过5天。审核部负责建立企业预案文件审核记录。,第三章：审核实施,3、形式评审 组长或审核员按照集团公司规定的格式进行应急预案的形式评审，形式评审主要审核企业总体和专项应急预案编制的格式、文字、层次等是否满足要求。形式评审适用于总体应急预案和专项应急预案。,第三章：审核实施,3、形式评审的内容（1）封面：应急预案编号、应急预案版本号、中国石油标志、应

11、急预案名称、企业名称、发布日期、实施日期、公章等。,第三章：审核实施,3、形式评审的内容（2）批准页 1.应急预案发布及实施要求。2.签发日期和签发人。,第三章：审核实施,3、形式评审的内容（3）目录 1.批准页、2.章节编号与标题。3.附件,第三章：审核实施,3、形式评审的内容（4）正文 1.文字通顺、语言精炼、通俗易懂。2.结构层次清晰，内容格式规范。3.图表、文字清楚，编排合理（名称、顺序、大小）4.无错别字，字号统一。5.A4纸张，宋体或仿宋体,第三章：审核实施,3、形式评审的内容（5）附件 1.附件项目齐全，编排有序合理。2.多个附件应标明附件的对应序号。,第三章：审核实施,3、形式

12、评审的内容 形式评审完成后，由组长负责将评审发现存在的问题进行汇总，填写到文件审核意见表中，然后交审核部。具体表格如下：应急备案审核使用文件应急预案文件审核意见表.doc,第三章：审核实施,4、要素评审的主要内容 组长或审核员按照集团公司规定的格式进行应急预案的要素评审，要素评审主要审核企业应急预案编制的实质内容与相关要求是否满足集团公司应急预案管理的相关要求。具体格式见集团公司应急预案要素评审表 应急备案审核使用文件总体应急预案评审表.doc,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（1）总则部分。要简明扼要的对应急预案进行表述。（2）发布令。应急预案要由企业的第一责任人签发。（3）预案

13、总则部分：编制目的。目的清晰，简明。编制依据 1.引用的法规标准合法有效。2.明确了集团公司有关的制度和管理办法 适用范围 规定了预案的适用类型及级别 工作原则 1.符合国家有关规定和要求。2.结合本单位应急工作实际。预案体系 1.能够清晰表述本单位及所属单位应急预案 组成和衔接关系 2.能够覆盖本单位及所属单位可能发生的 事故类型。,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（4）组织机构 应急组织体系 1.能够清晰描述本单位的应急组织体系构成。2.明确应急组织成员日常及应急状态下的工作职责。指挥机构及职责 1.清晰表述本单位应急指挥体系。2.应急指挥部门职责明确。3.各应急救援小组设置合

14、理，应急工作明确。,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（5）风险分析与应急能力评估 企业概况 1.简述企业地址、人数、隶属关系、主要产品、原材 料装置、工艺流程、生产设施等 2.需要各方应急力量（包括外部应急力量）事先熟悉 的有关基本情况和内容。风险分析和能力评估 1.能够客观分析本单位存在的危险源及危险程度。2.能够客观分析可能引发事故的诱因、影响范围及后果 事件分类与分级 结合风险分析结果进行有效的分类分级,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（6）预防和预警 预防与应急准备 1、结合本单位工作现状，分别描述防止事件发生所采 取的措施 2、从制度、教育、员工素质、应急硬件

15、建设、新技术 应用、强化应急管理方面进行的准备,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（6）预防和预警 危险源管理 1.明确技术性预防和管理措施。2.明确相应的应急处置措施。监测与预警 1.明确预警信息发布的方式、内容和流程。2.预警级别与采取的预警措施科学合理。,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（7）应急响应 响应流程 1.明确了应急响应的流程和步骤 2.提供了相应的流程图件。应急响应启动。明确了应急响应启动条件和启动方式 应急响应程序 1、明确了接警报告和记录 2、应急机构启动、资源调配、后勤保障等相关信息 3、确定了相关信息的处理方式，如沟通、告知等 4、明确了应急状态

16、解除和现场恢复等内容和程序 应急联动 1.明确应急联动的相关内容和步骤,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（8）应急保障 应急保障计划 制定了应急资源建设及储备目标、落实了责任主体，明确了外部依托机构，针对发现的不足制定了相应措施 应急资源 资源涵盖了应急保障计划、应急队伍、应急资金、应急物资配备及调用标准及措施,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（8）应急保障 应急通讯 明确了应急的联系方式并提供备用方案，建立健全应急通讯系统与配套设施 应急技术 阐述了应急处置技术手段、技术机构 其他保障 确定了相关保障措施如交通运输、治安、医疗、后勤服 务、体系机制等保障措施,第三章：

17、审核实施,4、总体预案要素评审的内容（9）预案管理 培训与演练 1、明确预案培训的计划、方式和要求 2、如果应急预案涉及周边社区和居民，应明确相应的应 急宣传教育工作。3、对应急演练的方式、频次进行了说明。预案修订 对预案的修订、变更、改进进行了表述。预案备案 说明了预案备案的方式、内部评审要求、备案办理等,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（10）附则 1、对应急预案涉及的一些术语进行了定义 2、明确了预案的签署人及解释部门 3、明确了预案的实施时间,第三章：审核实施,4、总体预案要素评审的内容（11）附件 确定了预案的支持性附件（根据应急预案编制指南要求至少13项）,第三章：审核

18、实施,5、专项预案要素评审的内容 一个企业根据自身的管理要求和生产实际，可能编制若干个专项预案。对于专项预案的评审需注意以下几点：1、专项预案的遗漏。专项预案要针对企业的主营业务，凡 涉及到主营业务流程的活动或与重要危险危害有关的因 素，要有专项预案给予保障。不能发生遗漏。2、专项预案的评审也要包括形式评审和要素评审两部分。3、评审内容按集团公司要求的格式进行。4、评审发现的问题汇总后写入文件评审意见表。,6、审核报告 审核报告是对企业文件审核的最终结论，它包括了形式评审与要素评审存在问题的综合意见。应急备案审核使用文件应急预案文件审核意见表.doc,第三章：审核实施,二、现场审核 1、现场审

19、核的目的是：确认受审核方遵守其方针目标和程序，管理体系符合标准的所有要求，各类程序或制度正在得到有效运行。,第三章：审核实施,第三章：审核实施,2、应急演练的类型：国家将应急演练分为三类;（1）桌面演练（2）功能演练（3）全面演练,第三章：审核实施,（1）桌面演练 桌面演练是指应急组织的代表或关键岗位人员参加的、按照应急预案及其标准运作程序讨论紧急情况时应采取行动的演练活动。其主要特点是对演练情景进行口头演练，一般在会议室内举行的非正式活动。其作用是在没有时间压力的情况下，演练人员检查和解决应急预案中的问题、获得一些建设性的讨论结果。,第三章：审核实施,（1）桌面演练 桌面演练只需展示有限的应

20、急响应和内部协调活动，应急响应人员主要来自本地或本组织的人员。事后一般采取口头评价方式收集演练人员的建议，并提交一份简短的书面报告。桌面演练主要用于为功能演练和全面演练做准备。,第三章：审核实施,（2）功能演练 功能演练是指针对某项应急响应功能或其中某些应急响应活动（火灾、高空落物、交通事故）而举行的演练活动。功能演练一般在应急指挥中心举行，并可同时开展现场演练，调用有限的应急设备，其目的是针对应急响应具体活动，检验应急响应人员以及应急管理体系的策划和相应能力。,第三章：审核实施,（2）功能演练 例如指挥和控制功能的演练，其目的是检测、评价多个管理部门在一定时间和一定压力下集权式的应急运行和及

21、时响应的能力。演练地点多集中在应急指挥中心或现场。又如交通运输活动（事故）的演练，目的是检验主管部门建立现场指挥组织、协调现场响应人员、调动救助工具、与政府有关部门交流、协调的能力。,第三章：审核实施,（2）功能演练 功能演练比桌面演练规模要大，需动员更多的应急响应人员和组织，必要时还要动用国家级或地方级的应急机构参与演练过程。一般情况下，功能演练需要5-20人左右，具体数量依据演练的地点、时间、物资、社区规模而定。演练完成后，一般需要完成演练报告或评价。,第三章：审核实施,（3）全面演练 全面演练是指针对应急预案中全部或大部分应急响应功能，检验、评价组织能力、运行能力的演练活动。全面演练一般

22、需要持续一天甚至更长时间，采取交叉互动方式、演练过程尽量真实，全面调动应急资源如车辆、救护、供应、消防、指挥、通讯、逃生、电力保障等,第三章：审核实施,各类演练的比较,第三章：审核实施,各类演练的比较,第三章：审核实施,各类演练的比较,各类演练的比较,第三章：审核实施,第三章：审核实施,3、现场审核的主要内容应急的组织机构及其职责（应急办公室、应急指挥、通讯组织、后勤组织、救援组织、医疗机构、对外信息）；应急预案的培训；应急物资的储备；抽1-2个专项预案的桌面演练记录，验证效果；必要时进行实战演练。其他预案的演练记录；与员工交谈、获取应急知识与意识,第三章：审核实施,第三章：审核实施,4、演练

23、现场规则1、演练过程中所有消息或沟通，以这是一次演戏作为开头或结束语，如果事先不通知，那麽演习必须有足够的安全保障措施。2、参与演习的所有人员不得采取降低保证本人或公共安全条件的行为，包括进入危险场所、接触危险物品等。3、演练过程中不得把假象事件错当成真。4、演练不应要求承受极端的气候条件。5、参演的应急响应设施、人员不得预先启动或集结。6、演练过程不应妨碍发现真正的紧急情况。7、演练人员要留意演练活动的不安全状态，及时汇报和处置,第三章：审核实施,5、演练要点（一）初次通报（1）检验有关人员发现重大事故事件发生并宣布紧急状态 的能力（2）联系应急救援机构与当地救援组织。（3）通知所有应急响应

24、单位和人员。,第三章：审核实施,5、演练要点（二）指挥与控制（1）明确有关人员的职责。（2）实施事故指挥系统。（3）确保相关人员承担应急演练过程的指挥任务。（4）力争所有部门、组织参加应急演练。（5）24小时不间断值班。（6）启动现场指挥所或现场指挥中心。,第三章：审核实施,5、演练要点（三）通讯（1）启用通讯系统或备用通讯系统。（2）保存所有通讯记录。,第三章：审核实施,5、演练要点（四）警报与紧急公告（1）确定演练日期。（2）起草紧急广播信息。（3）选择警报发布系统。（4）沿途发布警报并在合适时机发布公告。,第三章：审核实施,5、演练要点（五）资源管理（1）确认应急演练需要的资源。（2）保

25、存所有资源请求的记录。,第三章：审核实施,5、演练要点（六）卫生与医疗（1）防止污染救护设施和救护人员。（2）如实拨打卫生医疗机构求助电话。（3）提供医疗救护信息。（4）伤员分级。（5）保护医疗人员。,6、现场审核实施原则上不开首末次会议，由组长与企业的主管部室进行沟通和协调，最后与领导进行交流，出具审核结论应急预案现场审核意见表。如果通过现场审核，企业需对存在问题进行整改并向审核组长提交证实性材料。如果问题比较严重，审核组则给出一定时间整改，待企业提出书面或口头审核后，审核组再次进入现场审核。,第三章：审核实施,第三章：审核实施,6、现场审核实施审核时间原则上控制在2-3天。进入现场后，审核

26、组分别开展工作。第一天组长负责审核机构与培训、应急队伍、救护、后勤准备、通讯等组织结构，其他成员负责审核应急物资的储备；第二天审核组一起观察桌面演练和其他应急演练等记录。,7、与领导层的沟通 审核组在现场应与受审核方主要领导进行座谈，通报审核情况，确认存在问题，并就整改意见进行交流。,第三章：审核实施,三、收集客观证据的方式：（根据范围和复杂程度而不同）A、与员工及其他人员的面谈；B、对活动周围工作环境和条件的观察；C、文件审查如：方针、目标、程序、指导书、规范、计划等；D、记录审查，如检验记录、会议纪要、方案监视记录、测量结果等；E、数据的汇总、分析和业绩指标；F、其他方面的报告如：顾客反馈

27、、投诉、上级部门的检查等；G、计算机数据库和网站方面的信息等；,第三章：审核实施,面谈时的注意事项：A、面谈人员应来自审核范围内实施活动或任务的适当层次和职能；B、面谈应当在被面谈人正常工作的时间和（可行时）地点进行；C、在面谈以前和面谈过程中应当努力使被面谈人放松；D、应当避免提出有倾向性答案的问题（即引导性问题）；E、应当和对方核实面谈的结果；F、应当感谢对方的参与和合作。,第三章：审核实施,一、审核员应具备的工作能力 审核准备工作；编制工作文件；实施现场审核；汇总审核发现并有效判断；跟踪和验证。,第四章：审核员,二、审核员应具备的知识 了解国家和地方应急有关的法规和其他要求；掌握常用审核

28、规则、程序和技术；具有审核组织管理知识；具有必要的H、S、E知识。,第四章：审核员,三、审核员应具备的技能 交流的能力；合作的能力；分析判断的能力；独立工作的能力；善于学习的能力；应变的能力。,第四章：审核员,四、审核员的个人素质：有道德，即：公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；思想开明，即；愿意考虑不同意见和观点；善于交往，即灵活地与人交往；善于观察，即主动地认识周围环境和活动；有感知力，即能本能地了解和理解环境；适应力强，即容易适应不同情况；坚忍不拔，即对实现目的的坚持不懈；明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。,第四章：审核员,五、审核组长的通用知识和技能：具有关于领导审核方面的知识和技能；对审核进行策划并在审核中有效地利用资源；代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；组织和指导审核组成员；领导审核组得出审核结论；预防和解决冲突；编制和完成审核报告。,第四章：审核员,六、审核组长的职责:获得实现审核目的所需的背景资料；文件审查；协调组建审核组；准备审核文件；对应急管理有效性、符合性作出评价；与领导进行沟通；组织存在问题的跟踪和验证。,第四章：审核员,七、审核员职责 服从组长领导,支持组长工作；参加审核组内部会议；编制审核文件；将个人审核发现形成文件。,第四章：审核员,谢 谢,