古典国际贸易理论：基本模型.ppt

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1、第三章 新古典国际贸易理论：基本模型,Bertil Ohlin,1899-1979,Eil Heckscher,1879-1952,第三章 新古典国际贸易理论：基本模型,3.1 新古典贸易思想,3.2 H-O资源禀赋贸易模型,3.3 对赫克歇尔俄林资源禀赋模型的实证检验,古典贸易理论:贸易产品价格差异成本差异技术差异,20世纪初技术传播很快，各国间技术差异不大，为什么还会有成本差异？一定还有其他因素。,H-O理论：贸易产品价格差异成本差异,揭示了区间贸易和国际贸易的原因；揭示了要素禀赋的差异，而这种差异由于要素流动的阻碍更重要。,3.1新古典贸易思想,3.1.1新古典贸易理论的形成与发展,要素

2、禀赋差异,新古典贸易理论与古典贸易理论的主要区别,（一）新古典贸易理论在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本,生产相同的商品，可以有不同的要素比例组合，从而不同的要素组合导致不同的产品价格，进而形成贸易的比较优势基础。,y1=f1(x1，x2)p(y1)=a1p(x1)+a2p(x2),“边际收益递减”,（二）运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响,总体均衡：贸易 两国产品市场价格变动两国要素市场价格变动 生产、消费的变动各要素之间收入的再分配 要素在部门间流动,3.1.2赫克歇尔-俄林的主要贡献,（1）认识到生产中除了劳动外，其他生产要素如资本、土地等也起到了重要作用

3、，并影响到产品的生产率和生产成本。（2）将商品分为“资本密集型”和“劳动密集型”将国家分为“资本充裕型”和“劳动充裕型”,资本劳动的比率,是一相对概念,（3）指出产品的相对成本不仅可以由技术差别决定，也可以由产品生产中投入的要素比例和一国资源的储备的稀缺程度决定。（4）指出各国应该集中生产并出口那些能够充分利用本国充裕要素的产品，以换取那些需要密集使用其稀缺要素的产品,（5）指出贸易将使生产要素价格均等化,3.2 H-O资源禀赋贸易模型,3.2.1 H-O贸易模型,一、基本假设,（1）两种生产要素：劳动（L）和资本（K）（2）两种可贸易品：大米和钢铁，大米是劳动密集型产品，钢铁为资本密集型产品

4、（3）两个国家：中国和美国，中国是劳动充裕型国家，美国是资本充裕型国家（4）每个国家的生产要素都是给定的。各国的资源禀赋和生产可能性曲线不变，要素可以在国内各部门自由流动，但在各国间不能流动。,（5）生产技术假定相同：即两国生产函数一样，排除生产技术不同导致相对价格不同，并且假定不存在“生产要素密集型逆转”的情况。（6）生产规模报酬不变（7）两国的消费偏好相同：两国无差异曲线的形状和位置是完全相同的。（8）完全竞争的商品市场和要素市场：商品价格等于商品生产成本（9）无运输成本、无关税或其他阻碍自由贸易的障碍。,二、生产与贸易模式,劳动充裕的国家拥有生产劳动密集型产品的比较优势，资本充裕的国家拥

5、有生产资本密集型产品的比较优势。如果两国发生贸易，劳动充裕的国家应该生产并出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品；资本充裕的国家应该生产并出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。,3.2.2贸易影响与贸易所得,一、总体均衡分析,H-O模型的两个主要观点第一、关于两国生产各种商品能力不同的原因：古典：生产技术不同（生产可能性偏技术导致）H-O：要素禀赋不同（生产可能性偏禀赋导致）第二、关于产品生产机会成本的假定：古典：机会成本不变(生产可能性-直线）H-O：机会成本递增(生产可能性-外凸）,（一）国际贸易对相对价格、生产和消费的影响,假设两个国家:中国、美国,两种产品:大米、钢铁（封闭经济时，A

6、点为各国生产和消费的均衡点，中国产38吨大米，42吨钢铁；美国产25吨大米，35吨钢铁。）假定：大米的价格：P0=0.5 P0*=1.5 钢铁的价格：P0=2 P0*=2/3中国出口大米，美国出口钢铁中国：Pr Ps 美国：Ps*Pr*直到：Pr=Pr*；Ps=Ps*大米的相对价格在0.5-1.5之间，由提供曲线决定,钢铁,钢铁,大米,大米,P1*=1,P1=1,P0*=1.5,P0=0.5,E,S,C,E,C,S,P*0=1.5,S1,CIC1,C1,P1*=1,0 30 50 大米,钢铁 60 40,CIC0,进口,出口 E,钢铁 50 30,0 40 60 大米,出口,进口 E,S1,C

7、1,CIC1,P0=0.5,P1=1,CIC0,A,A,(a)美国市场,(b)中国市场,图3.1 生产要素比例不同国家之间的贸易,生产和消费的分离形成“贸易三角”（相对价格=比较价格=机会成本）,钢铁,大米,图3.1的改进,美国,中国,CIC0,CIC1,E,C,C/S,E,S,P0*=1.5,P0=0.5,P1=PW=1,国际相对价格最终取决于国际市场上的相对供求关系，但是必须处于两国在封闭时两国内相对价格中间,1.对产品价格的影响,对出口国：出口A商品会使国内A商品价格 进口B商品会使国内B商品价格 从而使国内A商品的相对价格(PA/PB)对进口国：正好相反均衡：当两国A商品的相对价格正好

8、相等为止 这一相对价格也就是“国际市场相对价格”,2.对生产的影响,生产：中国：Pr Ps 多生产大米，少生产钢铁；美国：Pr Ps 少生产大米，多生产钢铁。各国分别会多生产“密集使用其充裕要素”的产品，少生产“密集使用其稀缺要素”的产品 但是，是不完全分工。,钢铁,大米,P1=1,P0=0.5,S,3.对消费的影响,可以在国际相对价格线上的任何一点进行消费。但各国具体消费多少，取决于一国的社会无差异曲线的偏向和水平。在最终消费点上，不一定两种产品的消费量都增加，也有可能一种增加而另一种减少，具体取决于相对价格变动的幅度和社会的偏好.(图3.1：中国消费40吨大米，50吨钢铁；美国：50吨大米

9、，40吨钢铁）,(二)国际贸易的总收益,钢铁,大米,图3.2 贸易收入分析,P0,P1,P1,A,A,C1,CIC,CIC1,CIC0,A至C1表示最终的消费变化和全部的贸易利益。其中：来自交换：A到A来自生产：A到C1,二、局部均衡分析,（一）单个商品国际市场价格的形成,进口,出口,S,D,SX,DM,S,D,O,O,O,Q,Q,Q,P(千元),P(千元),P,0.5,1.0,0.5,1.0,1.5,1.5,1.0,中国大米市场,国际大米市场,美国大米市场,图3.3 大米贸易及其国际市场价格的决定,国际市场价格由国际市场的供求均衡来决定封闭时出口国的国内价格国际市场价格封闭时进口国的国内价格

10、,（二）贸易条件,TOT：一国出口商品的国际市场价格PX与该国进口商品的国际市场价格PM的比率,TOT=PX/PM,PX=xiPi,PM=miPi,xi、mi是权数Pi是价格或价格指数,若TOT上升，则称之为贸易条件改善若TOT下降，则称之为贸易条件恶化,注意：1.贸易条件中的价格为国际市场价格而非本国市场价格 2.贸易条件改善或恶化取决于所有出口商品和进口商品国际市场的供求变化 3.所以贸易条件的变化不仅取决于本国的行为，也取决于外国在国际市场上的行为 4.同时各国的贸易政策、汇率政策等都会影响贸易条件 5.在两国、两种商品、完全竞争以及无贸易障碍的假设下，一国贸易条件=相对价格=比较价格=

11、机会成本,（三）贸易对本国进口行业商品价格、生产及消费的影响,进口,S,D,P,O,Q,S1,D1,P1,P0,影响：国内同类产品的价格下降，生产减少，消费增加,不管“大国”还是“小国”，自由进口的结果都是使原来高于国际市场的国内商品价格下降到与国际市场价格相等。不过“大国”降价的程度小于“小国”，因为“大国”所面临的新的国际市场价格会由于该国的进口而比原来的高,S0=D0,图3.4 进口对本国商品价格、生产及消费的影响,（四）贸易对本国出口行业商品价格、生产及消费的影响,影响：国内同类产品的价格上升，生产增加，消费减少,出口,S,D,O,P,Q,D1,S1,S0=D0,P0,P1,不管“大国

12、”还是“小国”，自由出口的结果都是使原来低于国际市场的国内商品价格上升到与国际市场价格相等。不过“大国”上升的程度小于“小国”，因为“大国”所面临的新的国际市场价格会由于该国的出口而比原来的低,图3.5 出口对本国商品价格、生产及消费的影响,（五）单个商品市场上的贸易利益,出口商品市场,消费者剩余：减少a生产者剩余：增加ab 社会总计：增加a,S,D,O,P,Q,D1,S1,S0=D0,P0,P1,a,b,图3.6出口大米所产生的利益变动,进口商品市场,消费者剩余：增加cd生产者剩余：减少c 社会总计：增加d,S,O,P,Q,S1,D1,S0=D0,P1,P0,D,c,d,图3.7进口钢铁所产

13、生的利益变动,（六）贸易双方的收益分析,总之：在新古典贸易模型中，双方从自由贸易中的收益是正的。一国不仅从扩大出口中受益，也同样从开放市场中提高了社会福利。国际贸易可以是一个“双赢”的结局。,3.3 对HO模型的实证检验,3.3.1里昂惕夫之谜,Wassily Leontief,1906-1999,3.3 对HO模型的实证检验,3.3.1里昂惕夫之谜,一、里昂惕夫的实证检验（1953）,根据HO定理，而且美国是资本相对充裕的，那么作为总体的美国出口行业的资本劳动比率（KX/LX），应该高于美国进口竞争行业的资本劳动比率（KM/LM），即（KX/LX）/（KM/LM）应该大于1。,但是：里昂惕夫

14、实证表明，1947年美国的关键比率（KX/LX）/（KM/LM）=0.77,二、其他的资本劳动比率（K/L）研究：“里昂惕夫之谜”仍然存在！,表3.2 赫克歇尔俄林模型的实证检验：美国数据,对里昂惕夫之谜的解释,（1）生产要素密集性逆转,（2）关税和政府的其他贸易壁垒,（3）技能和人力资源的不同,（4）其他自然资源不同。,更广泛更全面的检验,利莫（Leamer）:提出了里昂惕夫检验HO理论的方法问题 伯文(Bowen)、利莫和斯维考斯克斯(Sveikauskas):赫克歇尔俄林的关于资源禀赋和要素生产密集型的理论对于全球实际贸易模式的解释是不够有力的 20世纪90年代，又有一些实证研究提供了支

15、持HO模型的证据,首先，赫克歇尔俄林的确解释了造成各国不同比较优势从而产生贸易的主要原因之一，即资源禀赋上的差异。其次，赫克歇尔俄林理论也的确存在着局限性。在现实中，有许多国家参与贸易的原因不一定是因为资源禀赋上的差异。尤其在战后的国际贸易模式中，技术的差异或经济规模的不同都是产生贸易的因素。最后，赫克歇尔俄林理论中关于贸易对生产、消费和收入分配的影响对于我们理解国际贸易仍然非常重要。,附录二：显示性比较优势,衡量一国在某类商品上是否具有比较优势,贝拉.巴拉萨(Bela Balassa)指数,如果RCAij值大于1（意味着商品i在国家j中的出口比重大于在世界的出口比重）表示该国家在此种产品上具

16、有显示比较优势；反之，若该指数小于1则表示该产品没有显示比较优势，或有显示比较劣势。,附录四 用“提供曲线”确定国际相对价格(P115),1、提供曲线的推导,提供曲线：表示在各种不同的贸易条件下，一国愿意在国际市场上出口和进口的商品数量组合的轨迹。,钢铁,(a)确定各国际相对价格下最优进出口量,10,30,30,13,25,7,25,大米,10,P1=2/3,P0=1/2,P2=1,中国钢铁进口,A,B,C,（b）相对应的提供曲线,中国大米出口,P2=1,P1=2/3,P0=1/2,A,B,C,0,0,20,20,P0=0.5,P0=1.5,中国出口的大米量美国进口的大米量,中国进口的钢铁量美国出口的钢铁量,P=1,OCUSA,OCChina,C,P,P”,国际贸易相对价格的确定,2、国际相对价格的确定,