《非关税壁垒》课件.ppt

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1、第十章 非关税壁垒,主要内容,非关税壁垒的含义及其发展历史非关税壁垒的主要种类非关税壁垒的经济效应非关税壁垒与关税壁垒的比较,第一节 非关税壁垒的特点与作用,一、非关税壁垒的含义及其发展历史 1、含义 non-tariff barriers,NTBs 指除关税措施以外的一切限制进口的措施，包括进口配额、自动出口限制、技术贸易壁垒、反倾销、反补贴和保障措施。2、非关税壁垒的产生与发展 早在资本主义发展初期，经已出现非关税壁垒，到20世纪的30年代，由于世界性经济危机的爆发，各国普遍建立关税与非关税壁垒。二战结束后成立的“关税与贸易总协定”促成各成员国不断下调关税，关税作为政府干预贸易的工具作用下

2、降。自20世纪70年代，非关税壁垒成为贸易保护的主要手段，形成与WTO宗旨相悖的“灰色区域措施”，在一定程度上构成了对国际贸易体系的威胁。,二、非关税壁垒的特点1、灵活性2、有效性3、隐蔽性4、歧视性三、非关税壁垒的作用1、作为防御性武器限制外国商品进口；2、在国际贸易谈判中用作砝码；3、用作对其他国家实行贸易歧视以及实现政治利益的手段,例如，原联邦德国禁止在国内使用车门从前往后开的汽车，这种汽车正是意大利菲亚特500型汽车的式样。法国禁止含有红霉素（Ery Throcin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。法国还禁止含有葡萄糖果汁的进口

3、，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。,第二节 非关税壁垒的主要种类,一、进口配额 又称进口限额。是一国政府对一定时期内进口的某些商品的数量或金额加以直接限制。绝对配额 在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额数，达到额数后就不准进口。1、全球配额 特点：不分国别和地区，难以贯彻国别政策 2、国别配额 自主配额（单方面配额）协议配额（双边配额）,种类：,优惠性关税配额,非优惠性关税配额,自2002年3月延续至2005年，欧盟对5种钢铁产品实施进口配额限制，包括热轧卷、非合金热轧板材、非合金热轧窄带钢、合金热轧扁平材和冷轧薄板实施的配额管

4、制措施为期3年,配额数量主要依据19992001叁年间的平均进口数量，每年增长10%到2004年9月底的年度配额，将从目前的320万吨增加到352万吨。除热轧卷外，其它4项产品配额均按28个特定国家和全球配额细分，其中，非合金热轧板材进口配额为：斯洛伐克17.9723万吨，波兰12.0061万吨，匈牙利9.0494万吨，巴伐利亚6.1195万吨，其它国家10.2903万吨。,关税配额分为优惠性关税配额和非优惠性关税配额绝对配额与关税配额的异同同：以配额形式出现，形成贸易歧视的手段；异：绝对配额有最高进口额度，超出额度则不准进口；关税配额在超出额度后仍可进口，超出部分须加征高关税。如：1974年

5、12月，澳大利亚曾规定对除男衬衫、睡衣以外的各种服装，凡是超过配额的部分加征175%的进口附加税,二、“自动”出口配额 是“灰色区域措施”之一，表面看来是由出口国主动实行控制。1、非协定的“自动”出口配额 在进口国压力下，出口国单方面决定出口限额。2、协定的“自动”出口配额 贸易国签订“自限协定”，出口国依照协定配额自行限制出口。,绝对进口配额制是由进口国家直接控制进口配额，而“自愿”出口配额制是由出口国家直接控制。,例如：1975年，在日本政府的行政指导下，日本6家大钢铁企业，将1976年对西欧的钢材出口量“自动”限制在120万吨以内，1977年又限制在122万吨。1957年，日本和美国签订

6、了一个为期5年的“自动限制协定”，“自动”地把对美国的棉纺织品出口限制在2.55亿平方码之内。,从1997年到1981年，美国进口日本汽车所占比例从18%提高到25%，而国内汽车产量下降了1/3，约30万名美国汽车工人失业。1980年美国三大汽车公司共亏损40亿美元。结果，美国与日本谈判达成协议，1981年到1983年美国每年从日本进口的汽车限制在168万辆，1984年到1985年提高到每年185万辆。日本由于害怕美国事实更加严厉的进口限制而“同意”限制汽车出口。,三、进口许可证制1、定义：是指一国政府规定某些商品的进口必须申领许可证，否则一律不准进口的制度。其实质是进口国管理其进口贸易和控制

7、进口的一种重要措施。2、类别 按进口许可证与进口配额的关系分 有定额的进口许可证 无定额的进口许可证 按进口商品的许可程度分 公开一般许可证 特种商品进口许可证,从2005年1月1日起，我国将取消汽车及其关键件、光盘生产设备的进口许可证管理。届时，我国将全部取消普通商品的进口许可证管理，仅保留3种特殊商品包括：监控化学品、易制毒化学品和消耗臭氧层物质3类特殊商品实行进口许可证管理。,国家实行核定公司经营的进口商品目录,（）小麦（）原油；（）成品油，指汽油，柴油，煤油；（）化肥，指氮肥，磷肥，钾肥，复合肥；（）橡胶，指天然橡胶；（）钢材，指板材，线材，型材，管材，马口铁；（）木材，指原木；（）胶

8、合板，不包括单板，装饰面板，贴面板；（）羊毛，指原毛，洗净毛，毛条；（）腈纶，指腈纶短纤维，毛条，丝束；（）棉花，指原棉；（）烟草及制品。,注：1.目前小麦仅核定由中国粮油食品进出口总公司和中国良丰谷物进出口公司经营；原油、成品油暂核定由中国化工进出口总公司、中国国际石油化工联合公司和中国联合石油公司经营；烟草及制品核定由中国烟草进出口公司经营。2.凡经营进口上述12种商品，涉及国家实行进口配额管理的，须按有关规定申领进口许可证；涉及国家实行自动登记管理的，须按有关规定办理登记证明。海关凭许可证或登记证明放行。,2003年，美国实行钢铁进口许可证制度，并对钢铁进口加以跟踪。进口许可制就是要求进

9、口钢铁产品的企业获得许可证，而许可证是有一定期限的。如果获得许可证的美国企业需要进口钢铁，欧盟国家的钢铁可以在许可证有效期内到位，但中国钢铁需要经过长途运输才能抵达美国，到时候许可证有效期可能已经过了，出口便成了“非法”的了。,四、外汇管制 1、数量性外汇管制 指国家外汇管理机构对外汇买卖的数量直接进行限制和分配2、成本性外汇管制 对外汇买卖实行复汇率制度，利用外汇买卖成本的差异来间接影响不同商品的进出口，达到限制或鼓励某些商品进出口的目的。3、混合性贸易外汇管制 指同时采用数量性和成本性外汇管制，对外汇实行更为严格的控制，以影响商品进出口4、利润汇出限制 指国家对外国公司在本国经营获得的利润

10、汇出加以管制。,五、进口押金制 指进口商在进口商品前，必须预先按进口金额的一定比率和规定的时间，在指定的银行无息存储一笔现金的制度，起到限制进口的作用六、最低限价制和禁止进口 最低限价制：指一国政府规定某种进口商品的最低价格，凡进口商品的价格低于这个标准，就加征进口附加税或禁止进口。禁止进口是进口限制的极端措施。,例如：意大利政府从1974年5月到1975年增长率月曾对400多种进口商品实行进口商品实行进口制度，无论进口商从什么国家进口商品，都必须预先向中央银行交纳相当于货值一半的现款押金，无息冻结半年。这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。比如1980年英国对我国闹钟进口，实行最低限价措施

11、，规定每只低于60便士，就禁止进口。再比如1985年智利规定进口绸坯布的最低限价为每公斤52美元，低于此价者则对其征收进口附加税。,如1983年，委内瑞拉面临严重经济困难，为应付这一局面，委政府公布禁止进口的商品达515种之多。禁止进口有时也是出于国家对外关系的需要，对受制裁的国家实行的极端措施。如两伊战争期间，美国就曾对伊朗实行贸易禁运，其中还包括了禁止美国厂商从伊朗进口石油。,七、国内税 指在征收国内税时，对国内外产品实行不同的征税方法和税率，以增加进口商品的纳税负担，削弱其与国内产品竞争的能力，从而达到限制进口的目的。八、进出口的国家垄断 也称国营贸易，指对外贸易中，某些商品的进出口由国

12、家直接经营，或者把这些商品的经营权给予某些垄断组织。商品指：烟酒、农产品、武器、石油等,九、歧视性政府采购政策 指国家通过法令和政策明文规定政府机构在采购商品时必须优先购买本国货十、海关程序海关对申报表格和单证作出严格要求通过商品归类提高税率通过海关估价制度限制进口从进口商品查验上限制进口,十一、技术性贸易壁垒1、含义：2、特点：通过立法确立、把标准法规化 目前世界贸易壁垒的80%属于技术性贸易壁垒3、技术性贸易壁垒主要措施严格繁杂的技术法规和技术标准严格的卫生检疫制度严格的商品包装和标签的规定,产品认证,产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康

13、，所以产品的安全认证为强制认证。欧盟对欧洲以外的国家的产品进入欧洲市场要求符合欧盟指令和标准(CE)(European Communities)；北美主要有美国的UL认证(Underwriter Laboratories)加拿大的CSA认证(Canadian Standards Association)日本有JIS认证(日本工业标志),产品检疫、检验制度与措施,WTO：实施动植物卫生检疫措施的协议SPS影响最大的产品是食品和药品。食品方面主要是农药、兽药残留量的规定；加工过程添加剂的规定；对动植物病虫害的规定；其他污染物的规定；生产、加工卫生、安全的规定等,美国、欧盟、日本,美国联邦食品、药品

14、及化妆品法FDA公共卫生服务法茶叶进口法欧盟食品安全白皮书农药残留标准是原来的1/100 1/200日本食品卫生法、植物检疫法、家畜传染预防法,花生：日本、加拿大、英国等要求花生黄曲霉素含量不超过百万分之二十，花生酱不超过百万分之十，超过者不准进口。茶叶：日本对茶叶农药残留量规定不超过百万分之零点二至零点五。陶瓷制品：美国、加拿大规定含铅量不得超过百万分之七。澳大利亚规定的含铅量不得超过百万分之二十。,中国主要原因,我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟.我国出口产品的技术含量低以及质量落后质量标准落后1020年;7080%的标准低于国际和国外先进标准,以英、日汽车争端为例，英国方面规定：日本输往

15、英国的小汽车可由英国派人到日本进行检验，如发现有不符合英国的技术安全规定，可在日本检修或更换零件，比较方便。但日本方面规定：英国输往日本的小汽车运到日本后，必须有日本人进行检验，如不合规定，则要英方由日本雇员进行检修。这就费时费工，加上日本有关技术标准公布迟缓，给英国小汽车输往日本带来了更大的困难。,第三节 非关税壁垒的经济效应,一、进口配额制的经济效应二、配额效应与关税效应的异同相同：如果配额使进口商品提价的幅度与进口关税相同，则进口配额的效果就相当于征收一个“隐含的”进口关税，它们所产生的经济效应在数量上基本一致。差异：1）关税情况下，外商可以降低出口价格，部分抵消进口关税的作用，但在进口配额的情况下，外商难以通过降价来扩大出口 2）在征收关税的情况下，MJHN这部分收益归政府所得，但在实施进口配额情况下，MJHN归属取决于进口国分配配额的方式及国际市场上该商品的出口商状况,第四节 非关税壁垒与关税壁垒的比较,就增进效率和福利而言，非关税壁垒劣于关税非关税壁垒比关税更灵活，更具歧视性，打击进口的力度也更强，比关税的限制作用强,