《注册咨询工程师(投资).ppt

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1、中国工程咨询协会,注册咨询工程师（投资）注册管理办法（试行）解读中国工程咨询协会 邱全宁2005年6月 中国广州,中国工程咨询协会,一.背景概述,注册工作的地位注册的意义,中国工程咨询协会,注册工作的地位,注册是我国注册咨询工程师执业资格制度的重要组成部分，是注册咨询工程师执业前的必经环节，注册工作贯穿于注册咨询工程师管理的全过程,中国工程咨询协会,资格认定：考核认定和考试认定注册登记：确认专业和个人执业信息继续教育：保持知识更新执业检查：规范市场行为 资格认定是注册登记的前提，注册登记为执业检查和继续教育提供依据，继续教育为执业注册提供条件，执业检查为执业资格制度的实施提供监督保证。,中国工

2、程咨询协会,资格认定,注册登记,执业检查,继续教育,注册咨询工程师执业管理,中国工程咨询协会,注册的意义,认定与注册有区别，不能互相替代资格认定是对知识和技能合格性的确认注册登记是对执业条件的核实以及对执业状态的跟踪,中国工程咨询协会,为什么注册？工程咨询属于特定行业。对特定行业的专业服务人员实行资格认证和注册管理是市场经济的通行做法,工程咨询需要专门的知识和技能，与传统服务业比较，更具有智力密集型特征工程咨询服务的客体是工程项目，往往关系社会公共利益，后果重大 如同有形产品一样，服务也须满足一定的质量标准和安全标准。但服务与产品不同，服务与提供服务的人不可分离。因此，对服务产品的质量和安全认

3、证是通过对服务人员的资格认证及注册来实现的,中国工程咨询协会,注册的作用?,对于社会：控制风险对于客户：提供选择，节约成本对于执业者：提供证明力和公信力对于行业：严格市场准入，维护行业利益,中国工程咨询协会,注册管理的相关文件,注册管理办法（向社会公布）工作指南注册专用软件注册证、执业专用章标准试样,中国工程咨询协会,二.注册管理办法,贯彻“注册咨询工程师（投资）执业资格制度”的配套文件之一 注册咨询工程师（投资）执业资格考试办法（注册咨询工程师（投资）执业资格认定办法）注册咨询工程师（投资）注册管理办法 注册咨询工程师（投资）继续教育管理办法,中国工程咨询协会,第一章 总则,阐述目的明确依据

4、界定范围规定条件管理分工,中国工程咨询协会,第一章 总则,第一条 为加强对工程咨询专业技术人员的管理，规范工程咨询行为，根据中华人民共和国行政许可法、国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定(中华人民共和国国务院令第412号)及国家有关法律法规，制定本办法。,目的和依据目的：规范市场依据：1.行政许可法 2.国务院令第412号 3.?,中国工程咨询协会,行政许可法,国务院令第412号,工程咨询单位资格（发改委29号令）,注册咨询工程师（投资）执业资格制度基本文件,设立行政许可,缺位,注册管理办法（国家发改委983号通知）,继续教育管理办法（国家发改委n号通知）,XXXX管理办法（国家发

5、改委n+1号通知）,制定中,中国工程咨询协会,第二条 本办法所称注册咨询工程师(投资)，是指根据注册咨询工程师(投资)执业资格制度暂行规定(人发2001127号)，合法取得中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书(以下简称“资格证书”)，经注册登记取得中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证的人员。,界定适用对象在工程咨询单位从事技术工作的业务人员，一般都可称为咨询工程师，不需要注册只有在特定岗位的人员，即以注册咨询工程师(投资)名义执业的人员才需要注册,第一章 总则,中国工程咨询协会,执业与职业、从业的区别 执业现代专门术语，指执行特定岗位的任务，社会一般对其有明确的职责和行为准则

6、约定；“第二条 国家对工程咨询行业关键岗位的专业技术人员实行执业资格制度，纳入全国专业技术人员执业资格制度统一管理”（127号文）职业指个人在社会中所从事的作为主要生活来源的工作（现代汉语词典），一般以行业类别来划分；从业泛指从事社会各类行业领域的工作，社会对其无特别的职责约定,中国工程咨询协会,第三条 凡取得资格证书的人员，须加入且仅能同时加入一个具备工程咨询单位资格的单位，恪守职业道德，且有良好的工作业绩，方可申请注册。,注册的条件规定资格证书执业单位工作业绩职业道德,第一章 总则,中国工程咨询协会,第四条 注册登记分为初始注册、继续注册、变更注册和注销注册4类情况,注册工作分类初始注册继

7、续注册变更注册注销注册 其中，初始注册是最基本的工作，其他工作都是派生出来的。,第一章 总则,中国工程咨询协会,第五条 国家发展和改革委员会(以下简称国家发展改革委)负责注册咨询工程师(投资)的注册登记和管理工作。第六条 各省、自治区、直辖市、计划单列市及新疆生产建设兵团发展改革部门为注册登记初审机构，负责当地注册咨询工程师(投资)的注册申请受理和初审，以及相关的管理工作。,管理权限及分工注册管理归口国家发改委（中国工程咨询协会协助）地方发改部门为初审机构（地方工程咨询协会协助）,第一章 总则,中国工程咨询协会,第二章 初始注册,条件时限程序权限例外,中国工程咨询协会,第七条 合法取得资格证书

8、的人员，可在取得资格证书的当年，在国家发展改革委公告的申请受理时间内到初审机构申请初始注册。第十三条 初始注册每年集中办理一次，办理时间由国家发展改革委提前两个月向社会公告。初始注册的有效期为3年。,初始注册的时间规定 不是随时申请、随时受理、随时注册，而是采取集中办理的方式：公告受理时间；一年办理一次；一次注册，3年有效,第二章 初始注册,中国工程咨询协会,第八条 申请人依据其所学专业、工作经历和工程咨询业绩，按工程咨询单位资格认定办法(国家发展改革委令第29号)规定的专业划分，进行专业类别注册。最多只能申报两个专业，即一个主专业和一个辅专业。,专业规定 专业划分：与单位资格的专业划分相统一

9、 专业申请数量限定：不超过2个，可以只申请1个,第二章 初始注册,中国工程咨询协会,第九条 申请人需提交的材料：(一)中华人民共和国注册咨询工程师(投资)初始注册申请表；(二)中华人民共和国注册咨询工程师(投资)执业资格证书复印件；(三)执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明和申请人的职业道德证明；(四)执业单位为申请人出具的与其所申请专业相关的工程咨询业绩证明材料(业绩认定标准见附件)。,注册条件的验证资格证书执业单位职业道德工作业绩,第二章 初始注册,中国工程咨询协会,第十条 未在取得资格证书的当年申请初始注册，但在以后年份申请初始注册的，需提交自取得资格证书第二年开始的国家发展

10、改革委认可的注册咨询工程师(投资)继续教育学时证明。注册咨询工程师(投资)继续教育管理办法另行制定。,逾期注册的处理办法 资格证书长期有效 资格证书须与继续教育学时证明联合使用,第二章 初始注册,中国工程咨询协会,第十一条 初审机构受理申请后提出初审意见报国家发展改革委。国家发展改革委组织专家对注册申请进行评审，对评审合格人员进行注册登记，并颁发中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证和注册咨询工程师(投资)执业专用章。注册咨询工程师(投资)应妥善保管本人的注册证和执业专用章。如有损坏或丢失，须由本人在全国性媒体上声明作废后，方可向初审机构申请补办。,初始注册的程序申请受理初审上报专家评审注

11、册登记颁发证章证章管理本人保管不得转借、转让补办程序,第二章 初始注册,中国工程咨询协会,第十二条 有下列情形之一的，不予注册：(一)不具有完全民事行为能力的；(二)因在工程咨询工作中有重大过失，受过行政处罚或撤职以上行政处分，且处罚、处分决定之日至申请注册之日不满2年的；受刑事处罚，自刑事处罚执行完毕之日起至申请注册之日止不满5年的；因以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册而被撤销注册不满3年的；(三)在申请注册过程中有弄虚作假行为的；(四)根据有关法律、法规规定，不应给予注册的其他情形。,拒绝情况(一)、(四)属于技术性处理(二)受处分的后果(三)违背诚实原则的后果,第二章 初始注册,中国工程咨

12、询协会,第三章 继续注册,初始注册的延续,中国工程咨询协会,第十四条 注册有效期满需继续执业的，应在注册期满前提前3个月申请办理继续注册手续。申请人同时要求变更注册的，应先办理变更注册手续。第十八条 继续注册每年集中办理，有效期为3年。,继续注册的时间规定 也是采取集中办理的方式：提前申请；一年办理n次；注册成功，3年有效顺序规定 先变更，后注册,第三章 继续注册,中国工程咨询协会,第十五条 申请继续注册，需提交下列材料：(一)中华人民共和国注册咨询工程师(投资)继续注册申请表；(二)中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证及复印件；(三)执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明和职

13、业道德证明材料；(四)国家发展改革委认可的注册咨询工程师(投资)继续教育学时证明。,注册条件的验证,第三章 继续注册,初始注册 资格证书 执业单位 职业道德 工作业绩,继续注册 注册证书 执业单位 职业道德 学时证明,中国工程咨询协会,第十六条 继续注册申请由初审机构提出初审意见，报国家发展改革委批准，并在申请人注册证上签署继续注册有效期。,注册程序和权限 初审 批准 签署,第三章 继续注册,中国工程咨询协会,第十七条 对有下列情形之一的注册咨询工程师(投资)，不予继续注册：(一)不接受执业检查或受到第三十五、三十六、三十七条规定的处分尚未期满的；(二)未能完成规定的继续教育学时的；(三)在申

14、请继续注册过程中存在弄虚作假行为的；(四)根据有关法律、法规规定，不应给予继续注册的其他情形。,拒绝情况 文件原文有误“(一)不接受执业检查或受到第三十二、三十三、三十四条规定的处分尚未期满的；”应为“(一)不接受执业检查或受到第三十五、三十六、三十七条规定的处分尚未期满的；”,第三章 继续注册,中国工程咨询协会,第四章 变更注册,注册后的衍生情况,中国工程咨询协会,第十九条 注册咨询工程师(投资)需要变更执业单位或专业，应申请变更注册。第二十三条 变更注册，每年最多申请一次。,注册变更的内容 执业单位 专业限制性规定 每年最多变更一次,第四章 变更注册,中国工程咨询协会,第二十条 申请变更执

15、业单位，需提交下列材料：(一)中华人民共和国注册咨询工程师(投资)变更注册申请表(单位变更)；(二)中华人民共和国注册咨询工程师(投资)注册证及复印件；(三)新执业单位出具的正在生效的一年以上任用(聘用)证明；(四)申请人与原执业单位的解聘证明。第二十一条 申请变更专业，需提交下列材料：(一)中华人民共和国注册咨询工程师(投资)变更注册申请表(专业变更）；(二)执业单位出具的与新申请专业相关的工程咨询业绩证明材料(业绩认定标准见附件一)；(三)学制在1年以上的与新申请专业相关的专业培训、学历或学位证明；,申请材料的规定 执业单位变更：聘用证明（长期聘用）解聘证明 专业变更：新申请专业的业绩证明

16、 新申请专业的学历证明,第四章 变更注册,中国工程咨询协会,第二十二条 变更注册申请由初审机构提出初审意见，报国家发展改革委批准。,程序及权限规定 初审 批准,第四章 变更注册,中国工程咨询协会,第五章 注销注册,注销本身不是处罚，而是对当事人因各种原因不在执业状态的记载和披露，其实质是服务性的。,中国工程咨询协会,第二十四条 对有下列情形之一的注册咨询工程师(投资)，应予注销注册：(一)注册有效期满未获准继续注册的；(二)死亡或者丧失行为能力的；(三)服刑；(四)脱离工程咨询单位的；(五)注册被依法撤销，或者注册证被依法吊销的；(六)根据有关法律、法规规定，应该注销注册的其他情形。,注销情形

17、的规定 处分原因 自然原因 其他原因,第五章 注销注册,中国工程咨询协会,第二十五条 初审机构根据执业检查情况提出注销处理意见，报国家发展改革委批准。第二十六条 被注销注册的人员，由国家发展改革委定期公告。第二十七条 被注销注册的人员，在具备申请注册咨询工程师(投资)初始注册条件后，可以重新申请初始注册。,程序规定 初审 批准 公告 注销后可以重新注册,第五章 注销注册,中国工程咨询协会,第六章 注册办理期限,正常情况20个工作日特殊情况可延长10个工作日专家评审时间另计,中国工程咨询协会,第七章 监督检查和法律责任,中国工程咨询协会,第三十条 经核实，有下列情形之一的，国家发展改革委做出撤销

18、注册的决定：(一)初审机构工作人员滥用职权、玩忽职守做出准予注册决定的；(二)超越法定职权做出准予注册决定的；(三)违反法定程序做出准予注册决定的；(四)对不具备申请资格或者不符合法定条件的申请人准予注册的；(五)以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册的；(六)依法可以撤销注册的其他情形。,撤销注册的规定 撤销、吊销、撤回的区别 撤销：针对发生在获得行政许可（注册）之前的违法违规情节的行政纠错方式 吊销：针对发生在获得行政许可（注册）之后的违法违规情节的行政处罚方式 撤回：事前事后都不存在违法违规情节，只因情况变化需要改变决定。,第七章 监督检查和法律责任,中国工程咨询协会,第三十一条 初审机构及其

19、工作人员违反本办法的规定，有下列情形之一的，由国家发展改革委责令改正；情节严重的，国家发展改革委责成有关单位对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分：(一)对符合法定条件的注册申请不予受理的；(二)不在办公场所公示依法应当公示的材料的；(三)在受理、审查、批准注册登记过程中，未向申请人、利害关系人履行告知义务的；(四)申请人提交的申请材料不齐全、不符合法定形式，不一次告知申请人必须补正的全部内容的；(五)未依法说明不受理注册申请或者不予注册的理由的。第三十二条 初审机构工作人员在办理注册登记、实施执业检查过程中，索取或者收受他人财物或者谋取其他利益，构成犯罪的，依法追究刑事责任；尚不

20、构成犯罪的，依法给予行政处分。,工作人员责任约束 违规情形及其责任：第三十一条 违法违纪情形及其责任：第三十二条,第七章 监督检查和法律责任,中国工程咨询协会,第三十三条 初审机构实施注册登记，有下列情形之一的，由国家发展改革委责令改正，责成有关单位对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任：(一)对不符合法定条件的申请人准予注册或者超越法定职权做出准予注册决定的；(二)对符合法定条件的申请人不予注册或者不在法定期限内做出准予注册决定的；(三)擅自收取注册登记费用的。,注册机构责任约束 违规违纪情形及其责任,第七章 监督检查和法律责任,中国工程咨询协会,第

21、三十五条 注册咨询工程师(投资)有下列情形之一者，由国家发展改革委给予警告一年处分：(一)变更执业单位或专业，不按规定办理变更手续的；(二)超越规定专业执业的。第三十六条 注册咨询工程师(投资)有下列情形之一者，由国家发展改革委给予暂停执业一年处分：(一)在执业中有弄虚作假行为的；(二)不履行注册咨询工程师(投资)义务而造成不良后果的。第三十七条 注册咨询工程师(投资)在执业中造成重大损失并负有直接责任的，由国家发展改革委给予吊销注册证并收回执业专用章处分。,申请人责任约束 依情节轻重决定行政处罚等级：警告 停业 吊销,第七章 监督检查和法律责任,中国工程咨询协会,第三十八条 未经注册却以注册咨询工程师(投资)名义从事工程咨询活动的人员，当地初审机构应责令其停止活动。,协助义务规定,第七章 监督检查和法律责任,中国工程咨询协会,第八章 附则,经费来源信息发布解释权生效期,