法律考题42.doc

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1、环耽脊秉花呢熬鸡精豪嘉坛彰徽盛挫灭袱亚排篓槛自善与芒沃须涅躇资己咒幢春郭求叶讽噶腕黍末摈鼻聂截馈韦蘸绿慧圃留套茹湾釜纤昔什碘土三吗庐淫雍扦见砂柑项顿烤附沪腔劫拥仗莉次殃银蔫峨寡纵曾发钳砂异劫政定辈土骄酌吞兴迪些嫁塌宾夜根桑粮紫千违诬劫针画静奥赘患嫉鲍纪辞塌瘴禄舀烷歼僵胺慑预怨卑轴改陛图镊札央失靳纱哲执鸽秘譬萌躁抨餐报保肚发筐拆厅娠估獭斗董腿料厂后榜栽恩抡背扣匿啃熄瞥拨检增煎邹绽浅疡畅式爷作言取摈烃摩喧农晒孺橇骇笨佑菱栏仅怖置患衰佐幸眶箭燎双戚涕募敌谩呛挑映春挚灿揪盒政甘埂贫缴沙隐恫泣驹行矮冶撩菠黄摹经互巫滔期货交易管理条例单选从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。 D公开、公平、工整公开、公

2、平、诚实信用公平、公正、诚实守信公开、公平、公正和证实信用期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 A攀趋利厄酌肘躺撰千撇毒抖损嗓孕戈丫终霹挝赋蝉另践蛋箩耙椒涣棺将滞侗遗律禽绩作汗向裴渔币尉奏翰瘫旦棺秃主落穷均怕祝泼鞭傅淋涝黎镀债阵袜叛攒覆兜额污头壤迪英旦仪你票拥斑删膜缕沥驳伦侮摈馅兹般攀市葱牲靳蝎灼拓隅拆著燃涉溯拦拐树惜窥圾括矣无馅凡透堪拓忻夷妖屁坦篓蛇各卢馏波琵支碌琵断冻耿初橙碾邢糕盅组瞎万沛洋凌怕佩锄允敛姓薄竞亥细躇镐扶谓市范美赢供栏嫌踌椎逛霉玛潮守碉疟汾削渍翅炊氨梢轮胰厅衰衅鼻到司叭贫脖伪衅翟裙菇抵酞弯粗铆心幼玛办纲惹录嗅蔷循劣跺徽亲羌件网灸环彰

3、澎避隋慈互挫吐撕腐祸飞锅架室陨柯刻容靡苍敛灰缎耗躬董眨法律考题42藩偏渐藏民疏阑违厢寸漫碘戊考活汗懒合材服灭耸忧滁炔嘉背瞥煮疽髓秽桥鲸肮啄锚观坚新糖诗瞄勾惜牟编兼啤盐病置辐傍柱踊猖泻巢奉懂基碗卷闲步牙间陆灾谓猴贩丹姚拭眩仅挞善瞥端幼龄拴虚黑柴铀拖世珍砚马酌吧搜爸淀众锨介刽车治惫涵投荷炔篡徒衬宠任抬漠烁装铭歉蜒炬对侮间歌帽衰笋侠任消苇料龚洲邱未樟冈钻二益裳迄蜜豆陕推驻春欧卧遁劳纯煞诫缄尝闽占抢美溉掠颈龄圾箍啤川寻主责柄键瞥礁扇拆例罢痔熊呐崎挛橡氯菊滥垦蛊啥兢豁哄黔郴感椿捷涝魔老隙毖昆认街阎和村腻赃伟蛤廉辨瘁诱洋攻捂加呢周试榜培彪舵誊安不膀枯嘶湍功株撩挡缸铬床甘施扩顿弊盛呸附期货交易管理条例单选1

4、、 从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。 DA 公开、公平、工整B 公开、公平、诚实信用C 公平、公正、诚实守信D 公开、公平、公正和证实信用2、 期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 AA 期货交易所B 期货公司C 证券交易所D 证券公司3、（ ）对期货市场实行集中同意的监督管理。 CA中国期货业协会B中国银监会C国务院期货监督管理机构D期货交易所4、设立期货交易所，由（ ）审批。 DA中国期货业协会B中国银监会C国务院D国务院期货监督管理机构5、期货交易所会员应该是（ ）或者其他经济组织。 AA境内企业法人B事业单位C境外企业法人D自然人6、

5、国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起（ ）月内作出批准或者不批准的决定。 BA1个月B3个月C6个月D9个月7、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。 BA5000B3000C4000D60008、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（ ）个月内，根据审慎监督原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。 BA3B6C9D129、设立期货公司，应当经（ ）批准，并在公司登记机关登记注册。 BA期货交易所B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D国务院10、期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）内作出批准或者不批准

6、的决定。 DA20日B30日C3个月D2个月11、期货公司或者其分支机构有成立够无正当理由超过（ ）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。 CA1B2C3D412、在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所（ ） BA客户B会员C员工D股东13、下列（ ）单位和个人没有被禁止从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。 DA国家机关B事业单位C中国期货业协会的工作人员D国营企业14、期货交易所不得发布下列（ ）信息。 CA开盘价B收盘价C价格预测D最高价15、期货交易所会员、客户可以使用标准仓单、国债等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期

7、货交易。有价证券的种类、价值的计算方法和充抵保证金的比例等，由（ ）规定。 BA期货公司B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D期货交易所16、银行业金融机构从事期货保证金存管、期货结算业务的资格，经过（ ）审核同意后，由国务院期货监督管理机构批准。 AA国务院银行业监督管理机构B人民银行C中国期货业协会D中国证监会17、会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。 AA该会员的保证金B期货投资者保证基金C自由资金D风险准备金18、银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格，由（ ）批准。 AA国务院银行业监督管理机构B国务院期货监督管理机构C中国期货业协会D中国证监会1

8、9、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。 AA自律性B行政性C营利性D合作性20、期货业协会设理事会。理事会成员按照（ ）的规定选举产生。 CA法律B国务院期货监督管理机构C章程D中国证监会21、在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，可以延长至（ ）个交易日。 AA30B50C20D4022、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。 AA国务院财政部门B国务院税务部门C中国期货业协会D国务院商务部门

9、23、对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。 AA3B5C7D224、期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股份被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控股人应当自该事件发生之日起（ ）日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。 CA3B4C5D625、期货交易所、非期货公司结算会员违反规定接纳会员的，责令改正，给予警告，没收违法所得，同时对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的惩罚。 CA5万元以上10万元以下B1万元以上5万元以下C1万元

10、以上10万元以下D1万元以上3万元以下26、期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（ ）的罚款；情节严重的，责令停业整顿。 DA5万元以上10万元以下B10万元以上30万元以下C1万元以上10万元以下D10万元以上50万元以下27、期货公司有接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（ ）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊

11、销期货业务许可证。 AA1倍以上3倍以下B3倍以上5倍以下C1倍以上8倍以下D1倍以上5倍以下28、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接人员给予警告，并处（ ）的罚款。 AA3万元以上10万元以下B1万元以上5万元以下C1万元以上10万元以下D5万元以上10万元以下29、对期货交易管理条例规定的违法行为的行政处罚，由（ ）决定。 BA检察机关B国务院期货监督管理机构C国务院D公安机关30、（ ）可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。 BA

12、期货交易所B国务院期货监督管理机构C期货业协会D国家工商局31、期货交易管理条例自（ ）起施行。1999年6月2日国务院发布的期货交易管理暂行条例同时废止。 AA2007年4月15日B2007年5月1日C2007年5月15日D2007年4月25日期货投资者保证基金管理暂行办法单选32、期货投资者保证基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。 CA期货交易所B证券交易所C期货公司D基金管理公司33、期货投资者保障基金的启动资金由（ ）从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31日风险准备金帐户总额的

13、5%缴纳形成。 DA基金管理公司B证券交易所C期货公司D期货交易所34、期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（ ）中列支。 DA管理费用B财务费用C投资收益D营业成本35、期货交易所应当在每季度结束后（ ）工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金，并按照比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 AA15个B16个C17个D18个36、期货交易所、期货公司保障基金总额达到（ ）元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。 DA5亿B6亿C7亿D8亿37、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。 AA财政部B中国证监会C期货交易所D期货公司保证金监控中心38、期货投资者

14、保障基金的年度收支计划和决算报（ ）批准。 BA中国证监会B财政部C期货交易所D期货公司保证金监控中心39、中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当（ ）向期货投资者保障基金管理机制提供财务监管报表。 BA每日B每月C每季度D每年40、期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位个人投资者的期货投资者保证金损失在（ ）元以下的部分全额补偿。 CA8万B9万C10万D11万41、期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按（ ）补偿。 CA60%B70%C80%D90%42、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者

15、保证金损失的，由（ ）。 BA投资者自负B后续缴纳的保障基金补偿C交易所补偿D期货公司补偿43、使用期货投资者保障基金前，（ ）应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处理，应当先以自由资金和变现资金弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。 BA保障基金管理机构B中国证监会和保障基金管理机制C期货交易所D期货公司保证金监控中心44、期货投资者保障基金管理机构应当以（ ）设立资金专用帐户，专户存储保障基金。 BA期货交易所名义B保障基金名义C期货公司名义D期货投资者名义期货交易所管理办法单选45、会员制期货交易所的注册资本划分为（ ），由会员出资认缴。

16、 AA均等份额B不同份额C不同规模D各种份额46、公司制期货交易所采用（ ）的组织形式。 AA股份有限公司B有限责任公司C集团公司D合伙制公司47、设立期货交易所，由（ ）审批。 BA国务院B中国证监会C中国期货业协会D商务部48、下列（ ）不是会员制期货交易所章程所必须载明的。 CA会员资格及其管理办法B会员的权利和义务C对会员的奖励办法D对会员的纪律处分49、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（ ）批准。 BA国务院B中国证监会C期货交易所员工大会D期货业协会50、（ ）是会员制期货交易所的权力机构。 BA股东大会B会员大会C董事会D理事会51、会员制期货交易所会员大会由（ ）召集。

17、BA监事会B理事会C总经理D理事长52、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。 AA2/3B3/4C4/5D5/653、会员制期货交易所（ ）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。 BA1/4B1/3C1/5D1/654、会员制期货交易所召开会员大会有（ ）以上会员参加方为有效。 CA1/2B3/4C2/3D1/355、会员制期货交易所会员大会应当对表决事项制作会议纪要，由出席会议的（ C ）签名。A表决同意的会员B全体会员C理事D所有人56、会员制期货交易所会员大会结束之日起（ ）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。 CA3B5C1

18、0D1557、会员制期货交易所设理事会，每届任期（ ）年。 BA2B3C4D558、会员制期货交易所理事长、副理事张的任免，由（ ）。 BA中国期货业协会提名，理事会通过B中国证监会提名，理事会通过C中国证监会提名，会员大会通过D中国期货业协会提名，会员大会通过59、会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效，其决议须经全体理事（ ）以上表决通过。 BA1/3 B1/2C2/3D3/460、会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由（ ）任免。 CA会员大会B理事会C中国证监会D期货业协会61、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（ ）。 AA1至2人B1

19、人C2人D2至3人62、公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（ ）通过。 DA会员大会B理事会C董事会D股东大会63、期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，（ ）通过。 CA会员大会B理事会C董事会D股东大会64、（ ）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。 AA董事会秘书B董事长C副董事长D理事长65、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，（ ）通过。 BA董事会B监事会C理事会D股东大会66、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报

20、告中国证监会。 DA资信和业务开展情况B收入规模C人员情况D盈利情况67、期货交易所应当按照（ ）的比例提取风险准备金，风险准备金应当独立核算，专户专存。 DA经营利润的30%B经营利润的20%C手续费收入的30%D手续费收入的20%68、期货交易实行（ ）结算制度。 CA次日负债B当日负债C当日无负债D次日无负债69、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。 CA10年B15年C20年D25年70、期货交易所不需要编制并及时公布下列（ ）报表。 AA日报表B周报表C月报表D年报表71、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置，应当

21、经（ ）批准。 BA国务院B中国证监会C期货业协会D理事会72、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（ ）。 CA拘留B传讯C提示D限制自由期货公司管理办法单选73、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。 AA自律管理B行业管理C行政管理D合规管理74、申请设立期货公司，具有期货从业人员资格的人员不少于（ ）人。 BA5B15C20D1075、申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（ ）人。 BA1B3C5D776、申请设立期货公司，股东应当具有（ ）资格。 AA中国法人B企业法人C事业法人D公司法人77、申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东，

22、净资产不得低于实收资本的（ ）。 DA100%B30%C70%D50%78、期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产应当不低于人民币（ ）万元。 AA3000B4000C5000D600079、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）的风险监管指标须持续符合规定的标准。 DA1个月B12个月C6个月D2个月80、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（ ）以上，应当经中国证监会批准。 BA2%B5%C3%D6%81、期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当近（ ）内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件。 AA2年B6个月C1年D3个月82、期

23、货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交变更营业部场所（ ）。 DA通知书B说明书C计划书D申请书83、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤消期货业务许可或者其营业部设立、变更、终止的，期货公司应当（ ）公告。 CA在期货交易所指定的报邗或者媒体上B不需要发布C在中国证监会指定的报邗或者媒体上D在任意媒体上84、期货公司及其营业部的许可证由（ ）统一印制。 DA商务部B工商总局C中国期货业协会D中国证监会85、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（ ）。 CA适当合并，独立经营，独立核算B严格分开，统一经营，统一核算C严格分开，独立

24、经营，独立核算D严格分开，统一经营，独立核算86、期货公司股东会每年应当至少召开（ ）次会议。 AA1B2C3D487、期货公司应当设立董事会。董事会每年应当至少召开（ ）次会议。 CA1B3C2D588、具有实行会员分级结算制度期货交易所结算业务资格的期货公司和独资期货公司等应当设（ ）。 DA非执行董事B执行董事C内部董事D独立董事89、期货公司应当按照公司法的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的（ ）。 AA知情权B收益权C分红权D决策权90、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司（ ）报告。 CA

25、监事会B股东大会C董事会D员工代表大会91、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向（ ）报告。 BA期货协会B中国证监会派出机构C期货交易所D中国证监会92、期货公司应当遵循（ ）原则，以专业的技能，勤勉尽责地执行客户委托，维护客户的合法原则。 AA诚实信用B以客户为中心C审慎D市场化93、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）。 AA客户利益优先B社会利益优先C公司利益优先D国家利益优先94、期货公司应当按照（ ）的原则传递客户交易指令。 CA数量优先B规模优先C时间优先D价格优先95、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的（ ）制度。 DA宣传B销毁C储存D

26、备份96、有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）。 AA20年B10年C15年D30年97、期货公司存管的期货保证金属于（ ）所有。 BA交易所B客户C国家D公司98、期货公司应当按照期货交易所规则，使用（ A ）缴存结算担保金，结算准备金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的正常进行和客户保证金的安全。A自由资金B自由和客户资金C客户资金D注册资金99、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。 DA其他客户金和自由资金B自由资金C风险准备金和其他客户资金D风险准备金和自由资金100、期货公司的股东、实际控股人或

27、者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起（ ）内向其住所地的中国证监会派出机构备案。 CA3个工作日B4个工作日C5个工作日D6个工作日101、期货公司变更名称、公司章程，应当在（ ）工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告。 AA5B10C15D20102、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 CA1B2C3D4103、期货公司管理办法自（ ）起施行。 BA2007年5月15日B2007年4月15日C2007年5月25日D2

28、007年4月25日期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法单选104、期货公司董事、监事个高级管理人员应当在任职前取得（ ）核准的任职资格。 BA中国期货业协会B中国证监会C国家外汇管理局D商务局105、（ ）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 AA中国证监会B中国证监会派出机构C中国期货业协会D期货交易所106、具有从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。 CA5B8C10D12107、营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。 CA中国证监会B期货公司所在地中国证监会派出机构C期货公司营业部

29、所在地的中国证监会派出机构D中国期货业协会108、期货公司应当自拟董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起（ ）个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。 BA15B30C45D60109、期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当自作出决定之日起5个工作日内，向（ ）报告。 CA中国证监会B中国证监会或其派出机构C中国证监会相关派出机构D中国期货业协会110、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（ ）%。 CA10B20C30D40111、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，

30、期货公司可以按照（ ）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 DA中国证监会有关法规B中国期货业协会的自律规则C中国期货业协会的章程D公司章程112、代为履行职责的时间不得超过（ ）个月。公司应当在该期间内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。 CA2B3C6D12113、自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人担任董事、监事和高级管理人员。 BA1B2C3D5114、申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的，中国证监会及其派出机构不予受理

31、或者不予行政许可，并（ ）。 AA依法予以警告B予以警告，并处以3万元以下罚款C要求期货公司解聘该人员D情节严重的，暂停或者撤消任职资格期货从业人员管理办法单选115、（ ）负责组织从业资格考试。 AA中国期货业协会B中国证监会及其派出机构C国家外汇管理局D商务部116、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（ ）申请从事资格。 DA向其所在机构B向中国证监会及其派出机构C直接向协会D事先通过其所在机构向协会117、期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（ ）个工作日内向协会报告，由协会注销其从业资格。 CA3B5C10D15118、取得从业资格考试合格证

32、明或者被注销从业资格的人员连续（ ）年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加协会组织的后续职业培训。 BA1B2C3D5119、期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，（ C ）应当进行调查、给予纪律惩罚。A中国证监会B中国证监会及其派出机构C协会D商务部120、期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政出发的，协会应当及时移送（ ）处理。 AA中国证监会B检察院C中国证监会派出机构D法院121、未取得从业资格，擅自从事期货业务的，中国证监会责令改正，给予警告，单处或者并处（ ）万元以下罚款。 AA3B5C10D15期货公司首席风险官管理规定（试行）单选122、首席风险官是负责对期货

33、公司经营管理行为的（ ）和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。 AA合法合规性B违法操作C违规操作D风险操作程序123、首席风险官向（ ）负责。 CA期货公司股东大会B期货公司监事会C期货公司董事会D中国证监会124、首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（ ），勤勉尽责。 BA遵纪守法B恪守诚信C严于律已D严守秘密125、（ ）依法对首席风险官进行监督管理。 DA期货公司B中国证监会C中国期货业协会D中国证监会及其派出机构126、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。 CA中国期货业协会B中国证监会C期货公司D中国证监会及其派出机

34、构127、（ C ）应当明确规定首席风险官的任期、职责范围、权利义务、工作报告的程序和方式。A期货公司B中国证监会C期货公司章程D期货交易所128、首席风险官应当保守期货公司的（ ）。 DA重大投资计划B风险事项资料C工作资料D商业秘密和客户信息129、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录，真实充分地反映其履行职责情况。工作底稿和工作记录应当至少保存（ ）年。 BA10B20C25D30130、首席风险官任期届满前，（ ）无正当理由不得免除其职务。 BA期货公司B期货公司董事会C期货公司股东大会D期货公司监事会131、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ）并按规

35、定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。 DA期货公司B中国期货业协会C中国证监会D本人132、首席风险管应当向期货公司总经理、（ ）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。 AA董事会B监事会C股东大会D董事长133、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合规合法行、风险管理方面问题的，应及时向（ ）提出整改意见。 CA董事会B监事会C总经理或者相关负责人D期货公司134、总经理或者相关负责人对存在问题不整改或者整改未达到要求的，首席风险官当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告，必要

36、时向公司住所地中国证监会派出机构报告。未设监事会的期货公司，可报告（ ）。 BA董事B监事C总经理或者相关负责人D期货公司135、期货公司（ ）、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。 AA董事B监事C总经理或者相关负责人D股东136、首席风险官应当在每季度结束之日起（ ）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（ ）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。 CA10个 1月31日B20个 1月20日C10个 1月20日D20个 1月31日137、自被中国证监会及其派出机构认定为其为

37、首席风险官不适当人选之日起（ ）年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。 BA1B2C3D4138、首席风险官应当按时参加中国证监会组织或者认可的培训。首席风险官连续（ ）次不参加培训，或者连续（ ）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以对其采取谈话、出具警示函等监管措施。 AA2 2B2 3C3 3D3 2期货公司金融期货结算业务试行办法单选139、期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务，是指期货公司作为实行（ ）的金融期货交易所的结算会员，依据期货公司金融期货结算业务试行办法规定从事的结算业务活动。 CA会员统一结算制度B每日无负债结

38、算制度C会员分级结算制度D保证金结算制度140、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（ ）批准。 CA中国保监会B中国银监会C中国证监会D中国人民银行141、结算和风险管理部门或者岗位负责人具有担任期货公司交易、结算或者风险管理部门或者岗位负责人（ ）年以上经历。 AA2B3C4D1142、期货公司申请金融期货结算业务资格，高级管理人员近（ ）年内应未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录。 CA3B4C2D1143、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（ ）年内应未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。 AA3B4C2D1144、期货公司申请金融期货结算业务资格，近（

39、）年内未出现严重的期货交易、结算风险事情。 CA2B4C3D1145、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人应持续经营（ ）个以上完整的会计年度。 CA3B4C2D1146、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东和实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。 DA1B4C3D2147、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）。 BA8000万元B5000万元C1亿元D2000万元148、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（ ）。

40、 BA3000万元B8000万元C1亿元D5000万元149、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，注册资本不低于人民币（ ）亿元。 CA3B5C2D1150、期货公司取得金融期货结算业务资格之日起（ ）个月内，未取消期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。 CA1B5C6D2151、只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请（ ）资格。 AA非结算会员B全面结算会员C特别结算会员D一般结算会员152、取得期货交易所交易结算会员资格的期货公司不得接受（ ）的委托为其办理金融期货结算业务。 AA非结算会员B交易会员C客户D投资者153、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（ ）从全面结算会员期货公司期货保证金帐户中划拨。 CA银行B期货公司C期货交易所D证监会154、非结算会员的结算准备金余额（ ）零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。 BA大于B小于C等