水利水电勘察设计单位改革情况调查报告.doc
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1、水利水电勘察设计单位改革情况调查报告为更好地服务于会员单位,根据中国水利水电勘测设计协会第八届第二次理事会会议要求,协会组织调研组对我行业勘察设计单位改革情况,进行了调查研究工作,并就我行业勘察设计单位改革的现状和存在的问题提出了调查报告。本次调研得到了各会员单位的大力支持,也充分体现出了各会员单位的合作共赢意识,在此,对大家给与协会工作的热情、关心和支持,表示衷心的感谢,并希望该报告能对各会员单位的改企建制工作有一定的借鉴意义。一、改革经历的三个阶段水利水电勘察设计单位改革大体经历了三个阶段。(一)第一阶段(1983年前)该阶段处于国家计划经济时期,勘察设计单位全部是国家事业单位编制,职工是
2、“单位人”,业务由国家下达,分配由国家统管,单位对上级负责。各单位的人员编制、人工工资和承接业务方式等,完全由国家计划下达,经费依赖于国家财政拨款。 (二)第二阶段(1984年至2000年)该阶段国家已进入全面改革开放时期,此时期属于计划经济和部分市场行为结合,但计划经济仍占主流。勘察设计单位仍是事业单位编制,但在内部管理方式上开始试行企业化管理。单位任务来源和经济发展,由国家下达和财政拨款为主,逐步转变为自主承担项目并获得经济收入,但项目来源仍部分依赖政府计划。1983年下半年,国家计委、财政部、劳动人事部联合颁发了关于勘察设计单位试行技术经济责任制的若干规定(以下简称“规定”),勘察设计单
3、位全面推行技术经济责任制。经营模式由事业向企业转变,实行院长负责制,自收自支,以工程实物量核定经费,引入竞争机制,从过去单纯的生产型转变为生产经营型。“规定”明确实行技术经济责任制的勘察设计单位仍为事业单位性质不变。1986年12月,国家计划委员会、财政部、劳动人事部关于勘察设计单位实行技术经济责任制若干问题的补充通知,对执行“规定”过程中出现的一些新问题做出了补充规定,并指出在奖金分配方面实行技术经济责任制的勘察设计单位不再吃国家的事业费。至此,水利水电行业实行技术经济责任制的勘察设计单位的事业费,已由原来的按人头拨给改由上级主管部门随任务下达。进入九十年代,勘察设计单位已基本转变为自收自支
4、的独立经济实体。此时勘察设计单位已将科研纳入主业,勘察设计院陆续更名为勘察设计研究院。1994年9月29日,国务院对建设部等五部委办关于工程勘察设计单位改建为企业问题的批复(国函1994100号)颁发后,建设部于1995年5月11日以建设1995254号关于确定30个大型勘察设计单位作为现代企业制度试点单位的通知,确定了我行业的几个勘察设计单位为全国勘察设计单位建立现代企业制度试点单位。 (三)第三阶段(2000年至今)该阶段国家处于计划经济和市场经济并存,但市场经济已开始逐步占据主流优势。勘察设计单位体制开始全部或部分由事业向企业转换。随着勘察设计行业改革的深入发展,各单位高度重视体制改革工
5、作,认真贯彻国务院办公厅转发建设部等部门关于工程勘察设计单位体制改革若干意见的通知(国办发1999101号)和国家部委及地方政府的有关文件精神,围绕勘察设计单位企业化方向,积极稳妥地开展体制改革工作。被国家确定为率先改革的中央所属178个勘察设计单位中,我行业的13个勘测设计单位已完成改企,有的已直接转制为有限责任公司,几个省直属和地级勘测设计单位完成了改企转制。尚未完成改企的省、地勘察设计单位,也在积极筹划,为改企转制做各种准备工作。二、基本情况与改革现状(一)基本情况目前,中国水利水电勘察设计协会注册会员共141家,其中:原水利部所属单位10家,中国水电工程顾问集团所属单位8家,全国省(市
6、)、地(市)及其他单位123家。我行业中勘察设计单位绝大部分成立于20世纪50年代初期,由于国家经济建设的需要, 当时按计划经济体系和地域区划,中央和地方陆续成立了水利水电勘察设计院,中央的勘察设计院包括各流域委院,上海、昆明、成都等直属院;地方的勘察设计院包括省、市及部分地区院。发展至今,水利水电行业拥有勘察设计甲级资质单位67家,拥有勘察设计乙级资质单位294家。其中,原水利部直属、中国水电工程顾问集团所属的设计单位全部为甲级资质,地方政府直属省设计单位除西藏水利院外全部为甲级资质。省属地、市勘察设计单位绝大部分为乙级资质。我行业这支勘察设计队伍,具有甲级资质的勘察设计院职工队伍整体素质较
7、高,拥有大批优秀的专业技术人才;其中:中央的勘测设计院和省直属勘测设计院,技术力量比较雄厚,专业技术配套齐全,加之单位历史悠久,拥有丰富的工程勘察设计经验和大量专有的信息资源,具有较强的综合勘察设计能力和积累了丰富的工程实践经验。几十年来,我行业的勘察设计单位相继为国家基本建设完成了长江三峡、黄河小浪底、葛洲坝、龙羊峡、万家寨、二滩、拉西瓦等几百项国家重点水利水电建设项目;完成了国家、地方大中小型水利水电项目的勘测、设计、科研工作;完成了地方水利及农业水利建设的勘察设计工作,为国家的水利水电事业做出了巨大贡献。我们行业的这支工程勘察设计技术力量,是我国水利水电建设事业发展不可缺少的重要技术支撑
8、。同时也应看到,受长期计划经济体制的影响,我行业的勘察设计单位也存在许多的弊端,如人员结构不合理,机构设置重叠,非主业队伍和工人比例过大等,以上问题是目前各单位进行的体制和机制改革中遇到的难题。此外,由于水利水电勘察设计单位成立时间久,长期以来,各单位已形成大批离退休人员,有个别单位离退休人员数量已超过在职职工。根据调查资料显示,目前,已改企的单位已全部进入社会养老保险和医疗保险,尚未改企的单位有三分之一强也已进入社会养老保险。怎样将离退休人员安置好,让这批为我国水利水电建设做出贡献的老同志安度晚年,成为各单位和社会共同承担的责任,这无疑会增加改企单位的经济负担。水利水电勘察设计单位的业务范围
9、以水利水电工程的勘察、设计、咨询、监理、安全鉴定、工程总承包等为主,同时也延伸到建筑、交通、市政公用等多个行业。已改企(或转制)的单位其任务主要来源于国内市场,并向国际市场拓展。承接业务方式绝大部分通过市场竞争,以招标投标方式承接,竞争领域也由国内市场逐渐扩展到国际市场。即便部分单位尚有部分计划性任务或地方政府授权的指令性任务,也是按项目工作量大小,工作质量及完成时间,以合同方式确定。(二)改革现状据调查显示,目前我行业各勘察设计单位的改革进程有较大的差异,改革的形式也多种多样,按不同类型、不同规模归结如下:1、改革主要进展(1)原水利部直属的勘察设计单位水利部直属事业单位所属的勘察设计单位:
10、长江水利委员会长江勘测规划设计研究院,于2004年底正式改为企业,改制方案经水利部批准,现已上报国家有关部委待批。黄河水利委员会勘测规划设计研究院、天津水利水电勘察设计研究院、东北勘察设计研究院、珠江水利委员会勘察设计研究院、淮河水利委员会规划设计研究院,已于2003年底前,改企转制为有限责任公司,并依据公司法建立了法人治理结构。目前,这几家勘察设计公司已制定了公司五年发展规划,并开展了三项制度改革和内部机构的重组。为进一步适应市场经济发展的要求,并从靠政府改变为靠市场,承接业务方式也由原来的国家计划下达变为通过市场竞争获得,已完全由计划经济体制下的事业单位转向全部参与市场竞争的企业。但各单位
11、发展不均衡,运作模式也有待于按公司法进一步规范。(2)中国水电工程顾问集团所属的勘察设计单位中国水电工程顾问集团所属水电勘察设计单位,几年前已全部完成改企进入市场,从计划经济体制转变为自行到市场上找任务、参与市场竞争。通过在市场上多年打拼,几家勘察设计单位以中国水电工程顾问集团为龙头形成了集团化优势,市场竞争机制初步建立。几年来,各单位注重主业的两头延伸,积极投资实业,单位的经济实力逐年明显提高,改革取得重大成效。(3)各省(市)直属的勘察设计单位经调查了解,省直勘察设计单位有8个已改为企业,其中有3个单位已整体改制,并有2个单位改制为完全民营化企业,另外5单位为国有独资企业。除此外,大部分省
12、直勘察设计单位目前仍保留事业单位性质。但同时,这些尚未改企单位大部分也都在结合本单位实际,积极开展改企转制的前期准备工作。(4)地(市)及其他勘测设计单位按各省(市)政府出台的政策规定,一般是鼓励地(市)以下的勘察设计单位走民营化的路子,国有资产完全退出或非国有资产控股。截止目前,我行业内已有几个地(市)勘测设计单位改制为民营企业,而大多数单位认为改革条件尚不具备,仍保留事业单位性质。其他由事业单位代管的勘测设计单位,规模小,问题少,将比较容易地选择适合自己单位的形式,逐步改为企业。2、勘测设计单位改企已有的几种代表摸式模式一:国有独资企业(以中国水电工程顾问集团所属勘测设计单位为例)单位体制
13、由事业改为企业,资产全部为国有。在改革方面,这些单位主要集中在辅业改制上,目前有两个单位已基本完成了辅业分离和改制工作,其余单位尚处于方案拟定和报批阶段。已经进行了辅业改制的单位主要有以下几种分离方式:(1) 全民营骨干持股的有限责任公司;(2) 全民营骨干持大股,员工自愿入股的股份合作制企业;(3) 国有参股,其他民营资本入股的有限责任公司。 被分离的企业也有相互持股的情况。以上被分离企业的员工,均因与原主体企业解除了劳动合同而得到了相应的经济补偿金。补偿标准按国家有关主辅分离的政策执行。补偿方式有以下几种:(1) 无三类资产的,直接由主体企业现金支付;(2) 有三类资产的,用评估后的国有净
14、资产支付,转化成员工的股份;(3) 原主体企业在分离企业的股份经挂牌交易后,补偿给被分离员工,同时主体企业减持或完全让出股份。 上述补偿金均由国有净资产支付,同时核减主体企业的国有净资产。目前,主体企业的产权改革尚处于方案拟定阶段。为适应市场,这些企业重点进行了内部管理体制和经营机制的转换,各单位根据自身的特点和业务发展的需要,对内部的组织机构进行了调整。此外,为建立有效的约束和激励机制,各单位都建立了一整套适合自身特点的业绩考核办法,并重新设计了员工薪酬体系。经过几年的实践,这些单位的市场竞争力明显得到了提升,企业效益也有了较大的改观。模式二:国有投资多元化有限责任公司(以水利部某直属勘测设
15、计院为例)单位体制由事业改制为有限责任公司。单位资产全为国有,分别由水利部指定的事业单位(国有企业)持有。根据国务院办公厅国办发1999101号、200071号文件的通知精神和水利部批准的改革方案,各单位完成清产核资,召开了第一次股东大会和首届董事会第一次会议,办理了企业法人工商登记,完成了体制改革。改制三年多来,公司的发展战略逐步深入人心,组织结构得到精简和优化;管理部门的职能配置和岗位设置趋于合理,生产管理体系逐步理顺,新的用人、用工、分配机制逐渐确立;改革促进了公司经济的持续发展,员工收入和离退休人员待遇有不同程度的增长;为了保证公司发展战略的落实,制定了各项专项规划;随着形势的发展变化
16、和对改制改革认识的进一步深化,各单位提出了实施主辅分离辅业改制的思路。从改革的实际运作看,有以下几条经验:(1) 上级机关和领导的支持;(2) 本单位领导的高度重视;(3) 做好宣传、教育和发动工作;(4) 不断完善改革工作。目前存在的问题主要有:(1) 产权结构不尽合理;(2) 改企前离退休人员的管理问题;(3) 改企以后退休人员的待遇问题;(4) 富余人员的安置问题;(5) 人才流失问题;(6) 全员签订劳动合同和职工身份置换问题;(7) 分立单位的资质问题;(8) 专业结构不合理。公 司 机 构 设 置 图股东会董事会秘书董事会监事会总经理总工程师副总工程师副总经理总经理助理总会计师模式
17、三:民营有限责任公司目前已改为民营有限责任公司的企业,其股权结构形式大体有以下两种: (1)企业职工全员持股(以某省水利勘测设计院有限公司为例)国有资产全部退出,企业职工全员持股。公司改制过程如下:建立组织,外部调研;成立了改制领导小组,通过改选,组成了新的职代会,调整成立了新的清产核资领导小组,组织相关人员赴改制成功单位调研取经。统一思想,制定方案;分不同层次分别召开了离退休职工、中层领导、35岁以上职工、35岁以下职工关于改制工作的座谈会,统一了思想。制定并由职工代表大会表决通过了改制方案。资产评估,人员安置;由主管部门委托会计师事务所进行清产核资、资产评估,由省财政厅批准并备案,依据改制
18、有关政策,分别对离休、退休、提前退休和在职职工等人员安置所需费用进行核算,由省财政厅核准批复。推荐董事、监事候选人,成立公司筹委会;由中层以上干部和全体职工代表民主推荐,经党政联席办公会研究确定,报上级主管部门批复同意,产生了9名董事、监事候选人,并据此成立公司筹委会。为首届股东大会作相关准备。召开首届股东大会,公司正式成立。公司股权分配方案:经职工代表大会表决,通过了“公司股份认购分配意见”,确立了经营者持大股,骨干控股,职工自愿认股的公司股权分配原则。具体股份认购为:基本股股份认购,凡公司正式注册日前院在册在岗,注册日后仍在岗的职工均列入基本股出资认购范围。职工认购基本股股份贯彻自愿原则,
19、按照折算院龄结合技术职称分档派购额出资认购,个人持股比例占总股本的0.05%0.25%不等。骨干层股份认购,非注册股东骨干持股比例占总股本的0.4%;注册股东骨干0.8%。董事会成员持股比例占总股本的13.5%。董事持股比例占总股本的1.5%;董事长4.5%。监事会成员持股比例占总股本的2%。监事持股比例占总股本的0.6%;监事会主席0.8%。总经理班子成员持股比例占总股本的14.5%。总经理持股比例占总股本的2.5%;班子其他人员1.3%;二级单位部分正职0.6%。签订“出资人认缴出资额确认书”并认缴出资。公 司 机 构 设 置 图股东大会董事会监事会总经理副总经理副总经理副总经理技术总监财
20、务总监(2)企业经营层控股在某些改革开放发展较快地区,一部分地(市)级勘测设计单位,改为民营企业,企业经营层(技术骨干)绝对控股,使得企业的生存与发展和企业主要经营者的利益直接挂钩。坚持激励与约束相结合,风险与收益相对称,强化对企业经营层的激励力度。模式四:一个单位两种体制水利工程的公益性或准公益性,决定了水利规划属于政府职能范围,由事业单位行使较为合适。因此,保留水利规划部分为事业单位性质,按照“一个单位两种体制”模式是一种较好的过渡办法,即将单位勘测设计部分改制为企业,将水利规划部保留事业单位性质。随着改革的深入,可以考虑水利规划单位作为水利水电勘察设计单位的出资人,暂时不宜脱离水利主管部
21、门,勘察设计单位改革为由以上事业单位管理的国有企业。我行业某些省直属勘测设计单位,为改企能够平稳过渡,根据省政府有关部门的政策规定,结合本单位实际,单位体制推行一个单位两种体制(规划和勘察设计分别为事业和企业编制),此模式拟最终发展为一个勘测设计单位内事业和企业并存的体制。这些单位首先对机构进行了重组,即在原来事业单位的基础上,将从事勘察设计的部分改企成立勘察设计院,进一步转制成立公司,而将水利规划部分作为公益性事业仍保留为事业性质,成立水利规划院。在形式上是一套人马两块牌子,即“一院两制”。这种模式在现阶段有其存在的合理性,它有利于职工队伍稳定,有助于勘察设计单位的体制改革平稳过渡,有利于循
22、序渐进地推进体制和机制的创新。三、改革过程中遇到的主要问题为全面贯彻落实国务院关于勘察设计单位改企转制的总体部署,我行业勘察设计单位都在积极行动,有些单位通过工商注册登记,改为企业或一步改企转制为有限责任公司;尚未改企的单位也为改企转制做了思想上和物质上的准备。但由于历史原因和客观现状,勘察设计单位在改革过程中,也遇到了许多问题和困难,有些问题已成为影响勘察设计单位改企转制或继续深入改革的重要障碍,致使改革举步维艰。其主要问题简述如下:(一)离退休人员统筹外费用资金来源无保障已改为企业和将实施改企的单位,目前遇到的难题,首推劳动和社会保障部20025号文(以下简称“5号文”)执行难。如果“5号
23、文”长期执行下去,对于没有事业费的改企单位而言,势必使企业负担越来越重,失去了参加社会养劳保险为减轻企业负担的本意。对于改企前退休人员是否享受国家或地方出台的事业单位工资福利变动,“5号文”中规定视各单位经济情况自定。“视经济情况”对一个企业来说,如何定义难度很大,不同类型的人所站角度不同会有不同的解释。在执行过程中,单位领导往往会处于两难的境地。如:若对改企前的退休人员比照事业单位的政策加薪、加福利,不仅会造成与“过渡期”人员退休金的差距,还会不断增加企业的负担;若不然,已退休人员会以“5号文”为依据,频繁地找现职领导班子对话、施压或写信向上级告状。更难的是,国家对事业单位的工资福利还会不断
24、变动,企业怎么办?企业过渡期及以后退休人员,由于改企初始,这两年职工收入水平较改企前尚无大幅提高,退休后又按企业标准得到的社保金比事业退休金相差很多,使得企业近几年退休职工情绪很大。(二)政策缺失问题根据文件规定,勘察设计单位改企后,退休人员出现的“企事业差”由原单位视经济情况自筹资金解决。单位改企后对五年过渡期已有明确时间届定,即2000年10月1日2005年10月1日前;对改企后五年内可享受所得税减免或减半征收,由于主客观原因造成的各单位改企转制注册时间滞后,使得国家给予改企单位的优惠政策不能完全享受。以上同样的问题,国家给予科研行业的改企单位的政策却有所不同,科研行业的改企单位退休人员出
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