公文写作和流转(新).ppt

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1、公文写作与流转,1,目 录,1,2,公文写作要点,公文流转,公文基础知识,公文=公务文书公文是管理过程中所形成的具有法定效力和规范体式的公务文书。是各单位用来处理公务、记载和传递信息的工具。是各项管理工作的重要组成部分，具有法定的现行执行效用。是各项工作趋向规范化和精确化，提高管理效力的必要手段。,公文基础知识,公文的作者代表所在组织单位的意志，而不代表个人，公文的制发具有规定的格式和程序，公文的流转具有特定的范围和对象，因此，公文具有政策性、权威性和严格的规范性。公文写作在主题确立方面，目的明确，针对性强；在结构安排方面，思路清晰、逻辑严密，平实稳妥、明白无疑；在用语表达方面，客观公正的是非

2、标准和冷静平稳的心理态度；在外观格式方面，平实、庄重、简明的美感和程式化、格式化的风格要求。,学习公文写作的目的,公文写作的特点与要求熟悉公文的文种及分类熟悉公文格式了解常用公文的写作要求,公文写作的特点与要求,一、公文写作的特点 受领导之命，代机关立言。目的明确：为行政管理服务，排斥个性化写作。内容真实：客观地反映事实，排斥文学手法。格式规范：具有统一体式，符合公文格式标准。表达形式：采用应用文体，恰当运用公文术语。时限严格：在规定时间内完成。,公文写作的特点与要求,二、公文写作的要求（一）目的明确，行文有据，主旨单一。明确“为了”，“根据”，“干什么？”（二）加强与领导沟通。动笔前、起草中

3、、完稿后的请教交流。（三）内容合法、务实。遵循法律法规、上级规定、本单位政策规章。注意针对性、真实性、可行性。,公文写作的特点与要求,（四）文字表达准确、鲜明、简练、得体 准确（概念清楚、分寸得当、符合语法、要素规范）鲜明（观点明确、标题正确、褒贬得当）简练（篇幅简短、简明扼要）得体（通俗庄重、术语适当）,公文的文种及分类,按照行文关系和行文方向，我公司公文可分为三大类共12种 上行文：下级机关向上级机关行文 下行文：上级机关向下级机关行文 平行文：平级机关之间或与无隶属关系的业务单位之间的行文,公文的文种及分类,（一）上行文1、请示用于向上级主管单位或领导请求指示和批准事项；2、申请用于向无

4、隶属关系的管理单位、主管领导或职能部门请求批准事项或要求给予资格、额度、指标等；3、报告用于向上级单位汇报工作、反映情况、提出建议、答复上级单位查询等。（二）下行文1、通知用于发布规章制度、任免干部、部署工作，转发上级单位公文、批转下级单位、部门的公文，要求下级单位和部门办理和需要周知或共同执行的事项；2、批复用于答复请示、申请事项；3、规定用于对特定范围内的工作和事务制定具有约束力的行为规范；4、决定用于公司对重要事项作出决策和安排；5、决议用于经公司会议讨论通过并要求贯彻执行的重要事项；6、意见用于对重要问题提出见解和处理办法；7、通报用于表彰先进、批评错误、传达重要精神或情况、介绍工作经

5、验等；8、会议纪要用于记载、传达会议决定事项、主要精神，要求与会单位共同遵守、执行。（三）平行文1、函用于无隶属关系的公司内部各单位之间、与业务协作关系单位之间相互商洽工作、询问答复问题，请求批准和答复审批事项等；,行文规则,一、行文应当确有必要，注重实效；二、请示、申请等应当一事一文；三、请示只能作为上行文，不可同时下发；报告中不得夹带“请示”的内容。报告一般也不下发，如有特殊需要方可抄送同级或下级有关单位或个人。向下级单位的重要行文，可抄报直接上级单位或主管领导；四、文件有些内容如涉及公司内部其它部门的职权，主办单位应事先与其他有关单位主动协商并会签；若有不同意见，应报请主管领导裁定。对于

6、不同意见未协商一致、又未经主管领导协调裁决的问题，一律不得上报、下发文件。,公文格式,公文的结构由三个部分组成：、文头部分：一般由秘密等级、紧急程度、发文单位名称、发文字号、签发人、横隔线等组成。、行文部分：是指公文的内容与结构。这一部分包括标题、主送机关、正文、附件、发文机关、成文日期、印章等。、文尾部分：主题词、抄报抄送机关、印制版记等。,公文格式,公文用纸规范：1、采用国标A4型（210*297mm）2、左侧装订,公文格式,公文的主体由五个部分组成：1、标题：标识秘密等级用4号黑体字，标题用小二黑体字。2、正文：正文行距为固定值25，正文用四号字宋体，文中如有小标题可用4号楷体或黑体字。

7、同一篇发文行距应相同。每一段的段首空二个汉字的距离。正文有多层的按“一、；（一）；1、；(1)；”依次输入。,公文格式,3、附件：附件在正文下空1行左空2字用4号仿宋体标识“附件”，后标全角冒号和名称。附件有序号使用阿位伯数字，附件名称不加标点符号。附件一般应与主件装订在一起，附件首页左上角注明附件的顺序号。4、发文单位、成文时间：落款用3号楷体字。5、印章、附注：“主题词”用4号黑体，居左顶格标识，后标全角冒号；词目用4号宋体字，各词目之间空1字。“抄送”用4号仿宋体标识，抄送机关之间用顿号隔开。,常用公文的写作要求,怎样起草请示？一、请示的写作格式（一）标题:准确概括事由，避免歧义，正确使

8、用文种。标题分析：关于请求同意我公司香港公司在香港申请创业板主荐人资格的报告关于请示审核确认我公司海外机构的补充材料关于招聘外籍员工的请示（二）主送机关 只能标写一个直接上级机关名称，不能多头主送；,常用公文的写作要求,（三）正文：开头：交代事项的背景，说明行文根据、目的。主体：提出请示事项和本单位的意见、建议或方案。积极出谋献策，不上交矛盾。结尾：恰当使用结语。“当否，请批示（或指示）。”“特此请示，请批复。”“以上请示妥否，请指示。”“以上请示如无不妥，请批准。”“以上请示如无不妥，请批转执行。”“特此请示，请予审批。”,常用公文的写作要求,二、起草请示的思维模式：走好“五步棋”因为什么请

9、示说明请示的原因、目的 请示什么问题提出请示的主题内容 怎样解决问题提出解决问题的建议或方案 请求上级回复结尾用语的使用 有无附件说明根据需要确定是否使用,常用公文的写作要求,三、注意事项 1、行文之前要与主管领导充分沟通；2、严格执行一文一事制度；3、按照隶属关系逐级行文；4、请示与报告不能混用；5、不得同时抄送下级机关。,常用公文的写作要求及实例分析,请示是用于向上级主管单位或领导请求指示和批准事项1、标题 格式：发文机关名称+事由+文种 不能写成“报告”、“请示报告”、“申请报告”2、主送机关 只能选择一个主管上级机关作为主送机关3、正文 说明请示原因（依据、目的、背景）；提出请示的事项

10、（主体部分）；提出行文要求。4、发文机关名称5、成文日期 例文评析：1、个别语句不够严谨，与请示的风格不和谐。2、请示事项不够明确。3、请示理由不够简洁有力。,常用公文的写作要求及实例分析,例文评析：这是一篇以工作签报形式上报的申请，语言流畅，申请事项表述清楚，申请理由比较充分。但格式上存在着一个明显的失误：缺标题。凡是公文，不论长短，必须标注标题。,常用公文的写作要求及实例分析,常用公文的写作要求,怎样写好报告？报告多用于“下级对上级”，包括汇报工作、反映情况、提出建议、答复上级机关的询问或者报送文件、物品等事宜的公文。“下级对上级”的报告与请示同属上行文，内容性质也有许多类似的地方，区分请

11、示和报告的特点，防止把请示误写成报告，或者把报告误写成请示，关键要注意以下几点：一、看行文目的。报告重在“汇报”，重在“告知”；请示重在“请求”，重在要求上级给予“批示”。二、看行文时间。请示所请事项本级无权决定，所以总是在事前，要等到上级批准后才能执行；报告的事项在本级职权之内，所以可以事前，可以事中，也可以事后。,常用公文的写作要求,具体写法：“发文单位+事由+（紧急）报告”的结构形式来制作。如：关于*债券到期兑付问题的紧急报告 关于解决计算机2000年问题工作的总结报告主送单位：注明受文的单位，一般只能是一个主送单位正文：开头：简要交代发文的依据、原因或目的。主体：一般写基本情况、经验教

12、训、存在的问题和今后的打算等内容。结尾：恰当使用结语。“特此报告。”“以上报告，如有不妥，请批评指正。”,常用公文的写作要求,注意事项 1、要目的明确，重点突出；2、数据确切，具体实在；3、要选材精当，条理清楚。,常用公文的写作要求,怎样起草通知？通知是用于发布规章制度、任免干部、部署工作，转发上级单位公文、批转下级单位、部门的公文，要求下级单位和部门办理和需要周知或共同执行的事项等的公文。通知有上传下达、联系内外、统一行动等多方面的作用。使用频率很高，适合范围很广。通知既可以是指示性公文，也可以是事务性公文。既可以是平行文，也可以是下行文。具有告知性、规定性和执行性等特点。,常用公文的写作要

13、求,一、指示性、规定性通知（分层表达式）（一）主要用于对下级单位布置工作，阐述政策措施，或对某项工作进行具体的指导和安排，要求下级了解并执行。（二）导语部分 说明指示事项产生的背景、强调发文目的、依据；或同时说明问题的现状、严重性与危害性。（三）主体部分 围绕主题，分项说明要求收文机关领会、知晓、执行、承办的事项。通常包括：指导思想、重要意义、工作任务、政策措施、方法步骤、注意事项等内容。,常用公文的写作要求,（四）结尾部分 意尽言止。（没有结尾的结尾）提出行文要求。结语“以上事项，请认真贯彻执行。”围绕主题发出号召。（五）注意事项 注意表明政策法规依据，增强发文的权威性。针对工作措施进行可行

14、性研究，争取好效果。讲究行文的条理性与逻辑性，便于阅读和理解。注重发文时限。,常用公文的写作要求,二、事务性、转发性通知（使用很普遍）临时布置任务或检查任务完成情况；转发、下发文件、条例、规章；成立或撤销机构；有关人员任免；启用或停用印章；办公地点迁移；节假日放假安排、教育培训、会议通知等。拟写这类通知，要做到内容考虑周密、语言表达简洁、发文及时迅速，确保告知的信息准确无误。,常用公文的写作要求及实例分析,1、标题：发文单位+事由+文种 可省略发文单位2、收文单位：主送单位“总部各部门、各分公司、各营业部”是所需执行和知悉的各有关单位。3、正文：通知的缘由（目的、意义或依据）、通知的事项和执行

15、通知的要求4、附件5、落款部分：标明发文机关名称和成文日期。,常用公文的写作要求,怎样起草批复？一、格式要求（一）标题：针对请示事项，用好表态词。例如：关于合肥营业部申请报废部分固定资产的批复（二）主送机关：一般情况下只能是一个；（三）正文表达：（表态式与阐发式）（四）日期与印章。,常用公文的写作要求,二、正文的表达 表态式正文要素：引语部分：引述来文日期，来文标题，表示收悉。批复意见：针对请示事项直接表明答复意见。批复结语：“特此批复。”阐发式正文要素：引语部分：引述来文日期，来文标题，表示收悉。批复意见：（表态语指导性意见）批复结语：“特此批复。”,常用公文的写作要求,三、拟写要求（一）行

16、文之前要慎重调研，切忌贸然批复。（二）针对请示明确答复，态度要明朗。（三）严格实行一文一事制度。（四）要及时答复，避免久拖不复。（五）严禁越权行文，对于超越权限范围的请示事项，要及时转请上级处理。,常用公文的写作要求及实例分析,例文评析：这篇批复，格式基本符合要求，语言也比较通顺，但第二段中“由你分公司掌握”该句过于口语化，表达方式不够严谨。,常用公文的写作要求及实例分析,常用公文的写作要求,怎样起草通报？通报是用来表扬先进、批评错误、传达重要精神或情况、介绍工作经验的公文。通报可以是下行文，也可以是平行文。通报与通知的区别：1、内容上，通知是转发、发布和传达文件；通报则是表扬、批评或传达重要

17、精神和情况；2、在要求上，通知需要收文单位执行、办理某事，要求的是“行”；通报则需要收文单位了解有关事项和情况，要求的是“知”；3、在写作上，通知的缘由和事项须写得较为简单概括，一般不作分析议论；通报的缘由则要较为详细具体，事件或情况要写得较为周详、全面，而且还有一定的分析和议论；4、在时间上，通知应是事前行文，让收文单位事先知道应办理某事的方法措施；通报则一般是事后行文，让收文单位了解办理某事时的情况，吸取其经验教训。,常用公文的写作要求,通报的分类：分内容和用途上看，可分为表彰性通报、批评性通报和情况通报。正文表述：情况介绍：主要叙述通报的内容摘要或依据，然后以“特通报如下”等承接语，开启

18、下文内容；具体事项：将通报事项的时间、地点、涉及人员、大致经过、主要情节、前因后果等陈述清楚。凡与主旨有关、涉及事项实质性的方面，都应较具体地展开；处理意见和希望要求：主要写对有关单位或人员的表彰或处分的情况，并对各单位和人员提出相关的希望和要求。,常用公文的写作要求,注意事项 1、说理性。通报更多的属于知照性、教育性公文，而不是指挥性公文，因此，要坚持摆事实、讲道理的原则，要以理服人，而不是以职权来命令人。2、典型性。通报的内容，尤其是表扬或批评性的，之所以不用口头形式而要用通报，就是因为这些正面的和反面的情况，已经突破一般性，具有某种典型意义，只有选择具体有典型性情况进行通报，才能达到通报

19、的教育目的。3、时效性。通报作为传播信息的公文，只有具备较强的现实针对性和时效性，才能发挥出通报应有的实效，因此通报一定要做到快写快发。,通报用于表彰先进、批评错误、传达重要精神或情况、介绍工作经验等；例文评析：这是一篇“批评性”通报。该通报格式符合要求，但在内容上存在着一些问题。主要是：1、定性概括太笼统。2、过程叙述欠具体。3、缺少“希望、号召”。此外，个别语句不通顺，如“引起警示”，搭配不当，表意不清。,常用公文的写作要求及实例分析,常用公文的写作要求,怎样起草公函？一、何时使用公函 公函用于不相隶属的机关之间商洽工作，询问和答复问题，请求批准和答复审批事项。二、公函特点（一）适用广泛。

20、无论平行或不相隶属的机关之间公务往来，不受级别限制，均可使用。（二）内容具体。遵循一文一事原则，针对具体的人，具体的事，具体的时间，具体的事项等。（三）表达简练。语言表达简炼，篇幅简短。（四）格式规范。公函属于国家法定公文文种，在格式上也有严格规范。,常用公文的写作要求,公函格式要素 1、标题（略）2、主送：标明针对的机关名称 3、正文 发函：（请求函、商洽函、询问函、告知函）主体：说明发函理由、根据；询问什么问题，告知哪些情况等，要写得清楚、明白、诚恳，以取得对方的理解和支持；各种发函，都应说明本单位意见。发函理由要充分、明确，合乎事理。结尾：使用诚恳、谦和的语言和商量、征询的语气。“专此函

21、告。”、“特此函询。”、“特此函达。”、“请即函复。”等,常用公文的写作要求,复函（答复函、批准函）开头：要针对来函表示收悉，如“贵公司年月日关于商洽问题的来函收悉”，这是复函惯用的开头引语；主体：针对来函请求、商洽、询问的有关事项，明确答复或表态。撰写批准函，重在表态同意某某事，还可以在此基础上，阐述有关意见，提醒对方注意有关事项。结尾：使用“特此函告”、“特此函复”等结语。发文机关署名成文日期,常用公文的写作要求,写作要求1正文开门见山，直陈其事，具体明确，交代清楚，去掉一切客套和空泛的议论。2一文一事，便于处理和答复。3行文郑重，符合体例和格式，维护公文的严肃性。4语言得体。发函：使用平

22、和、礼貌、谦和、商洽的语言，对上级机关要尊重，对下级机关要平和，对平级机关和不相隶属的机关要诚恳。切忌使用生硬、命令的语言。复函:态度明朗，简洁明了，迅速及时，语言肯定确切，不能含糊笼统，模棱两可，犹豫不定。,常用公文的写作要求及实例分析,例文评析：整篇函的写作，格式规范，行文流畅。略显不足的有两点：1、“基本上符合贵协会评选优秀营业部的参选条件”一句中，应删除“基本上”三个字。如果该营业部已“符合.参选条件”，则理应删去；如果该部尚有不足，则最好说明没有说明那些条件还“不符合”。2、“为了树立*证券的企业形象，增强公司的集体荣誉感，我司特推荐”一句，立意境界不够高，视野不够开阔。这种写法既降

23、低了推荐的成功率，也无意损害了“我公司”致力于促进中国证券业发展的形象。,常用公文的写作要求及实例分析,常用公文的写作要求,怎样编写会议纪要？一、会议纪要的用途 用途：用于记载和传达会议基本情况、主要精神和决定事项，作为会后贯彻执行的依据。二、会议纪要的格式构成文头部分：会议纪要名称、编制单位名称、编制日期主体部分：（标题）、正文文尾部分：报送单位、印制说明,常用公文的写作要求,三、正文写作要领 衡量纪要的标准：会议概况交代清楚；主要精神概括准确；决定事项清楚完整。开头：说明会议概况：时间、地点、主持人、参加人、议题等。（概述式或分项式）主体：会议主要精神和决定事项：包括会议研讨的主要问题、会

24、议意见、会议取得的成果、决定事项。结尾：一般写会议的要求、希望或号召，或写未解决的问题、未一致的意见，以引起关注。有些会议纪要也可以把问题谈完就结束全文，不写含有上述内容的结尾。,常用公文的写作要求,四、正文主体部分表述方式（一）概述式：将会议基本精神和决定事项分别概括叙述。（适合常务办公会议）（二）条款式：将会议决定事项用条款方式简要说明，以便会后 检查落实，明确责任。（适合现场办公会和协调会）（三）归纳分类式：根据会议讨论发言中的相关内容进行归纳集 中，分别列出标题。（适合专题会议、研讨会议）（四）发言记录式：根据会议发言记录整理而成，较多地保留了 发言的原貌，不便对外传达，主要供保留备查

25、。（适合日常 办公会、例会）,常用公文的写作要求,五、注意事项（一）写作之前做好必要准备工作；（二）纪要内容要忠实于会议内容；（三）突出重点，抓住要点，体现“要”字；（四）注意逻辑性和条理性。,会议纪要用于记载、传达会议决定事项、主要精神，要求与会单位共同遵守、执行。1、标题 会议名称+文种 事由+文种2、正文前言：会议的基本情况主体：会议的主要精神、会议议定的事项、会议上达成的共识等。结尾：简短，强调意义、提出希望和号召等。,常用公文的写作要求及实例分析,公文流转,1,2,3,发文处理的程序与方法,OA系统功能介绍,收文处理的一般流程,办公自动化系统（OA）的功能介绍,办公自动化系统简称OA

26、，是为了满足日常工作需要，以工作流程为驱动，以公文处理为核心，以信息共享为目的，进一步实现无纸化办公，从而提高了工作效率和节约办公资源。,OA系统是基于Lotus Notes/Domino平台的企业办公自动化系统，共包含43个模块。,办公自动化系统（OA）的功能介绍,办公自动化系统（OA）的功能介绍,在打开的浏览器地址栏中输入：http:/回车后出现登陆界面,办公自动化系统（OA）的功能介绍,OA系统用户实行实名制管理 OA系统用户每一步操作自动留痕，作为公文管理资料备查。,办公自动化系统（OA）的功能介绍,公司总裁办为OA系统的主要管理部门，负责OA文件分发流转、催办督办。信息技术总部为OA

27、系统进行技术维护和开发部门，定期检查服务器，安装更新防病毒软件，保证流程运行通畅，对系统数据进行完整备份。,收文处理流程,收文处理流程,公司总部收文处理部门为总裁办公室。各分支机构在收到当地监管机构的各类监管性文件，特别是当地证监局、沪、深交易所、当地人民银行等单位来文后，即以邮件形式转发至“总裁办总裁办公室外GTJA邮箱。,收文管理,收文是指接收来自外单位（部门）的文件。收文处理是指收到文件后对文件运行的处置管理。收文处理一般包括接收、登记、拟办、批办、分送、传阅、催办、承办和反馈、归档等程序。拟办是指对文件的处理提出初步意见。由公司总裁办或分支机构办公室负责文件处理工作的负责人提出拟办意见

28、，初拟审批该文的领导名单，确定具体的承办部门，对承办过程中可能涉及到的事项沟通来文单位，说明情况，提出处理方案，供领导批办时参考。拟办意见应简明扼要，阅批对象准确，对需反馈文件，提出拟办意见时可同时提醒（强调）反馈时限要求。对超越部门职权的事宜可送有关领导阅知或转报直接管理部门。紧急公文，应当提出办理时限。,收文管理,承办指有关部门或有关人员对应办复的文件根据领导批办意见进行具体办理工作。公文办理者应当抓紧时间处理公文。对不属于本单位职权范围或者不适宜由本单位办理的，应当迅速退回总裁办并说明理由。公文办理中遇有涉及其他部门职权的事项，主办部门应主动与有关部门协商。反馈与归档。对已处理完毕的公文

29、及时进行反馈。对上级来文，承办部门将回复意见上报总裁办公室，由总裁办公室以统一公司对外邮箱进行反馈，或由承办部门起草正式发文，以公司名义回复。对已处理完毕的收文也由公司总裁办公室进行立卷归档或保存。,发文处理流程,发文办理指创制、处置与管理由本单位或公司名义制发的文件的工作。OA系统实现了使整个公文发文过程实现无纸化操作，对于文件办理的整个过程都可以跟踪和催办，让用户随时了解办理过程。,发文处理流程,发文管理,发文办理指创制、处置与管理由本单位或公司名义制发的文件的工作。发文一般程序为拟稿、会签（有必要会商时）、核稿、签发、缮印、校对、用印、登记、分发、立卷、归档等环节。拟稿应注意下列事项：一

30、、公文内容应符合国家的法律、法规，符合党和国家的方针、政策，符合上级单位的指示，并同现行有关公司规章制度相衔接。如提出新的政策规定，应加以说明。二、上行文中的请示和申请，应当一事一文。行文一般只写一个主送单位或主管领导，上行文一般不得越级报送，因情况紧急必须越级行文时，应同时抄报被越过的上级主管单位、无隶属关系的管理单位和主管领导、职能部门。报告事项不得夹带“请示”的内容。,发文管理,三、公文起草时，有关人名、地名、数字、引文必须准确。引用公文应先引标题，后引发文字号。日期应当写具体的年、月、日。在使用简称时，应先用全称，再加以说明。四、公文结构层次章节序数写法分明。一般第一层为“一、”；第二

31、层为“（一）”；第三层为“1、”；第四层为“（1）”；第五层为“”；第六层为“i”。五、公文中的数字，除成文时间、部分层次序数和词、词组、惯用语、缩略词、具有修辞色彩语句中作为词素的数字必须使用汉字外，应一律使用阿拉伯数字。代表数量金额的数字，应加逗号分隔符、金额单位、币种。六、文稿送签时，若有需要向主管领导说明的事项，应另外附简要的说明，随文稿一并送审。,发文管理,签发：公文拟稿，并经相关部门会签意见后，按以下规定签发：（一）以董事会名义发文，由董事长或副董事长签发。（二）以党委名义发文，由党委书记或副书记签发。（三）以监事会名义发文，由监事会主席或副主席签发。（四）以公司名义发文，由公司正

32、副董事长、正副总裁、正副监事长、纪委书记、财务总部、合规总监等公司级领导按其职权授权分管范围签发，或根据公司授权规则的规定，由其指定的转授权人签发。（五）以部门名义与平行单位发文，由部门主要负责人或其指定转授权人签发。以部门名义向全公司发布文件，或向上级主管机关报送文件，由公司分管领导签发。（六）以分支机构名义发文，由分支机构负责人签发。,工作签报、公告等处理流程,拟稿者起草工作签报、电话记录相关表单（或OA申请）单位负责人签字部门秘书编号、登记提交总裁办公室阅提拟办意见相关部门阅提意见（或阅处）送领导批示或有关部门办理经办公室返还呈报单位或有关部门并归档。总部各部门发布公告：由部门起草公告部

33、门负责人审签提交总裁办公室送相关部门会签意见（必要时）总裁办送发布。若需请示公司领导批示，由部门负责人提请。,合同（协议）流程,1、合同订立单位通过 OA办公系统起草合同协议审批单，经本部门负责人签署意见后提交法律及合规部进行登记、编号。合同协议审批单填写要求参见附件合同管理操作指引。不符合“合同协议审批单”填写要求的，可退回合同订立单位重新填写后再提交审核。2、法律部实行双人审核制，由合规督导和合规总监分别对合同进行主审和复审，经部门负责人签署后出具法律审核意见。3、风险监管总部实行双人审核制，经主审和复审后由部门负责人签署并出具风险评审意见。4、合同协议需其他部门会签审查的，由相关部门出具

34、会审意见。5、合同协议“结论附件”由法律部予以审核确认并上载，报请公司主管领导审批。总裁办根据公司领导的审批意见对合同协议予以用章。,公文流转程序,公司公文按处理类型分为工作签报（包括总部、分支机构）、发文办理、收文处理、公告、电话记录、合同协议、印章申请等。公司总部正规公文发文的程序是：拟稿者起草公文并填写发文稿（OA申请）部门负责人审核提交总裁办公室提出拟办意见相关部门会签（必要时）办公室核稿送主管领导审发总裁办将电子文档按公文格式排版出清样公文起草部门校对总裁办缮印盖章、留档送主送机关或在公司办公必读中颁布。分支机构正规公文流转程序参照制定并执行。,公文流转程序,对于不需要以正规公文形式

35、提出的、需报请领导批示的工作请示、重要工作建议和重要工作信息的报告，起草工作签报；对须报请领导批示的来电，应填写电话记录单；对通知各部门、各分支机构相关事项，落实办理、提醒强调事宜，通过公告形式发布。总部工作签报和电话记录作为非正规公文，按以下程序办理：拟稿者起草工作签报、电话记录相关表单（或OA申请）单位负责人签字部门秘书编号、登记提交总裁办公室阅提拟办意见相关部门阅提意见（或阅处）送领导批示或有关部门办理经办公室返还呈报单位或有关部门并归档。,公文流转程序,总部各部门发布公告：由部门起草公告部门负责人审签提交总裁办公室送相关部门会签意见（必要时）总裁办送发布。若需请示公司领导批示，由部门负

36、责人提请。分支机构若须通过公司总部办公必读系统发布公告，由分支机构起草工作签报（分支机构）经分支机构负责人审签提交公司总裁办由公司总裁办代为以分支机构名义发布。,公文流转程序,公司各部门须请求公司职能部门或公司领导给予额度、资格、指标等的申请、请示，以工作签报或相应的审批单形式按以下程序报送相关部门。相关部门有权决定的，直接答复提出要求的部门；超权限的，应提出拟办意见通过总裁办公室报主管领导决定：（一）涉及人事、薪酬、福利、编制、培训、出境的公文直接报送公司人力资源部；（二）涉及资金调拨、预算管理的公文直接报送公司计划财务部；（三）涉及交易清算的公文直接报送公司营运中心；（四）涉及信息技术设备

37、及软件的公文直接报送公司信息技术部；（五）涉及有关法律事务的公文直接报送公司法律部；（六）涉及以公司名义作广告、购置除信息技术设备以外的实物资产的公文直接报送公司总裁办公室；(七)凡涉及两个部门及以上的、无法确定主办部门的申请、请示，送总裁办公室处理。（八）凡须报送公司领导的报告，以工作签报的形式通过总裁办公室报送。,公文流转程序,分支机构须请求上级给予额度、资格、指标等的申请、请示，向上级的工作报告，除下列事项应直接报总部相关部门，并抄报所属分公司外，均先向所属分公司报送：（一）涉及干部任免和增加编制的，按公司有关管理制度规定，不属于分公司初审、审批的，直接报送公司人力资源总部；（二）涉及资

38、金调拨、预算管理的，直接报送公司计划财务部；（三）涉及交易清算的，直接报送公司营运中心；（四）涉及信息技术设备及软件的，直接报送公司信息技术部；（五）须公司法律部提供法律意见的，直接报送法律部；（六）涉及企业融资、资产委托管理、国际业务、资本运作、固定收益等单项业务的，直接报送总部相对应的业务部门。除以上已明确事项之外的公文，凡涉及多项业务需求和须报总部涉及两个部门及以上的、或无法确定主办部门的申请、请示等公文，直接报送公司总裁办公室处理。,公文流转程序,审批人员：1、OA文件在总部实行三级审批：部门总监（小组负责人）为第一审批人，若文件还需组内其他人员出具意见，另以邮件方式转发征求，待组内统

39、一意见后，由部门总监（或小组负责人）在文件审批单上填写意见；部门负责人（被授权人）为第二审批人，在文件审批单上代表部门填写明晰的意见；公司领导为最终审签人，根据各自授权范围，批示明确意见。2、OA文件在分支机构实行四级审批：营业部营运经理（助理业务董事）为第一审批人，填写意见和简明理由；营业部经理（或总经理）为第二审批人，在文件审批单上代表营业部填写明晰意见；分公司副总或总助为第三审批人，根据分工和分管对文件出具审批意见；也可根据实际情况，直接提交分公司总经理。分公司总经理为分支机构层面最终审签人，在文件审批单上代表本分公司填写明晰意见。文件如需上报总公司，由综合部（或综合岗）提交总裁办公室。

40、如分公司内部审签完毕，由综合部（或综合岗）送相关营业部落实、备案。,公文流转程序,流转时限：1、各OA审批人员，应及时登录OA系统，查看待办文件，查阅相关提醒信息，保证及时动态接收、处理。如因出差等原因较长时间不能处理，应将文件处理权限委托给其他人员，返回公司后及时收回权限，被委托人应及时办理委托事项。2、部门总监（小组负责人）、部门负责人（被授权人）处理文件时限为一个工作日，部门行政秘书作为中转环节处理文件时限为三小时，当日文件当日分转。3、公司领导处理单件公文时限为两个工作日。4、单件公文在一部门停留原则上不超过二个工作日，如有特殊原因无法处理或须请报评部门修改时先写明原因留痕；除计划财务总部因待相关部门批准后，再核准费用等情况外，其它各部门之间同时进行会签，各部门从各自职责角度阅提意见。经多部门会签的公文，在不超过五个工作日内结束会签。5、外来收文须反馈时，严格按归定时间及时反馈。由一部门牵头，多部门协助反馈时，协助部门应至少提前一天向主办部门提供明确意见。,