建设工程合同与合同管理.ppt

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1、1Z206000建设工程合同与合同管理,1Z206010 掌握建设工程合同订立的主要方式1Z206011 建设工程招标（1）建设工程招标的概念建设工程招标是指招标人率先提出工程的条件和要求，发布招标广告吸引或直接邀请众多投标人参加投标并按照规定程序从中选择中标人的行为.,（2）建设工程施工招标的必备条件建设工程招标应具备以下条件：1）招标人已经依法成立；2）初步设计及概算应当履行审批手续的，已经批准；3）招标范围、招标方式和招标组织形式等应当履行核准手续的，已经核准；4）有相应资金或资金来源已经落实；5）有招标所需的设计图纸及技术资料。,（3）建设工程招标的方式1）公开招标公开招标亦称无限竞争

2、性招标，是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。2）邀请招标邀请招标亦称有限招标，是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。,有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；受自然地域环境限制的；涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；法律、法规规定不宜公开招标的。,（4）招标文件的编制2）工程建设项目施工招标文件一般包括下列内容：投标邀请书；投标人须知；合同主要条款；投标文件格式；采用工程量清单招标的，应当提供工程量清单；技术条款；设计

3、图纸；评标标准和方法；投标辅助材料。3）招标时限规定：招标人应当确定投标人编制投标文件所需要的合理时间；但是，依法必须进行招标的项目，自招标文件开始发出之日起至投标人提交投标文件截止之日止，最短不得少于20日。,（5）招标文件与资格预审文件的出售1）招标人应当按招标公告或者投标邀请书规定的时间、地点出售招标文件或资格预审文件。自招标文件或者资格预审文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5个工作日。2）对招标文件或者资格预审文件的收费应当合理，不得以营利为目的。3）招标文件或者资格预审文件售出后，不予退还。,（6）资格预审1）资格预审的要求资格预审应主要审查潜在投标人或者投标人是否符合下列

4、条件：具有独立订立合同的权利；具有履行合同的能力；没有处于被责令停业，财产被冻结，破产状态；在最近三年内没有骗取中标和严重违约及重大工程质量问题；法律、行政法规规定的其他资格条件。2）资格预审程序：发布资格预审通告；发售资格预审文件；资格预审资料分析并发出资格预审合格通知书。,（7）招标文件的澄清与修改招标人对已发出的招标文件进行必要的澄清或者修改的，应当在招标文件要求提交投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。该澄清或者修改的内容为招标丈件的组成部分。招标人应保管好证明澄清或修改通知已发出的有关文件（如邮件回执等）；投标单位在收到澄清或修改通知后，应书面予以确认，该确

5、认书双方均应妥善保管。,（8）开标1）开标的时间和地点2)废标的条件 逾期送达的或者未送达指定地点的；未按招标文件要求密封的；无单位盖章并无法定代表人或法定代表人授权的代理人签字或盖章的；未按规定的格式填写，内容不全或关键字迹模糊、无法辨认的；投标人递交两份或多份内容不同的投标文件，或在一份投标文件中对同一招标项目报有两个或多个报价，且未声明哪一个有效（按招标文件规定提交备选投标方案的除外）；投标人名称或组织机构与资格预审时不一致的；未按招标文件要求提交投标保证金的；联合体投标未附联合体各方共同投标协议的。,（10）中标1）确定中标的时间评标委员会提出书面评标报告后，招标人一般应当在15日内确

6、定中标人，但最迟应当在投标有效期结束日前30个工作日内确定。2）发出中标通知书 招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同。中标人应按照招标人要求提供履约保证金或其他形式履约担保，招标人也应当同时向中标人提供工程款支付担保。招标人与中标人签订合同后5个工作日内，应当向中标人和未中标的投标人退还投标保证金。3）招标投标情况的书面报告 依法必须进行施工招标的项目，招标人应当自发出中标通知书之日起15日内，向有关行政监督部门提交招标投标情况的书面报告。,1Z206012 建设工程投标（1）建设工程投标的概念建设工程投标是指投标人在同意招标人拟订好的招

7、标文件的前提下，对招标项目提出自己的报价和相应条件，通过竞争以求获得招标项目的行为。,（2）建设工程投标程序1）编制投标文件 步骤 分析招标文件；校核招标文件中的工程量清单；根据工程类型编制施工规划或施工组织设计，根据工程价格构成进行工程估价，确定利润方针，计算和确定报价；形成投标文件；进行投标担保。,投标文件一般包括下列内容：,投标函；投标报价；施工组织设计；商务和技术偏差表。投标担保 招标人可以在招标文件中要求投标人提交投标保证金，投标保证金除现金外，也可以是银行出具的银行保函、保兑支票、银行汇票或现金支票。,2）投标文件的送达 投标人应当在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，将投标文件

8、密封送达投标地点。投标人在招标文件要求提交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，并书面通知招标人。补充、修改的内容为投标文件的组成部分。在提交投标文件截止时间后到招标文件规定的投标有效期终止之前，投标人不得补充、修改、替代或者撤回其投标文件。,（3）有关投标人的法律禁止性规定1）禁止投标人之间串通投标2）禁止投标人与招标人之间串通投标3）其他串通投标行为4）其他禁止行为,1Z206013 建设工程合同谈判与签约（1）合同谈判的主要内容1）关于工程内容和范围的确认 工程承包内容和范围 对于为监理工程师提供的建筑物、家具、车辆以及各项服务，也应逐项详细地予以明确。对于一般的

9、单价合同，确定一个“增减量幅度”，当超过该幅度时，承包人有权要求对工程单价进行凋整。,2）关于技术要求、技术规范和施工技术方案3）关于合同价格条款合同依据计价方式的不同主要有总价合同、单价合同和成本加酬金合同，在谈判中根据工程项目的特点加以确定。,4）关于价格调整条款 工期较长，遭受货币贬值或通货膨胀等因素的影响，价格调整条款可以比较公正地解决这一非承包人可控制的风险损失。价格向上调整的机会远远大于价格下调，有时最终价格调整金额会高达合同总价的10甚至15以上，因此承包人在投标过程中，对合同的价格调整条款予以充分的重视。,5）关于合同款支付方式的条款工程合同的付款分四个阶段进行，即预付款、工程

10、进度款、最终付款退还保留金。,7）关于完善合同条件的问题主要包括：关于合同图纸；关于合同的某些措辞；关于违约罚金和工期提前奖金；工程量验收以及衔接工序和隐蔽工程施工的验收程序；关于施工占地；关于开工和工期；关于向承包人移交施工现场和基础资料关于工程交付；预付款保函的自动减额条款。,（2）建设工程合同最后文本的确定和合同签订1）合同文件内容建设工程合同文件构成：合同协议书；工程量及价格单；合同条件；投标人须知；合同技术条件（附披标图纸）；发包人授标通知；双方代表共同签署的合同补遗（有时也以合同谈判会议纪要形式表示）；中标人投标时所递交的主要技术和商务文件；其他双方认为应该作为合同的一部分文件。,

11、2）关于合同协议的补遗 在合同谈判阶段双方谈判的结果一般以合同补遗的形式，有时也可以以合同谈判纪要形式，形成书面文件。对于经过谈判更改了招标文件中条款的部分，应说明已就某某条款进行修正，合同实施按照合同补遗某某条款执行。3）签订合同,1Z206020 掌握建设工程合同的类型1Z206021 按照工程建设阶段分类建设工程的建设过程大体上经过勘察、设计、施工3个阶段，围绕不同阶段订立相应合同。,（1）建设工程勘察，是指根据建设工程的要求，查明、分析、评价建设场地的地质地理环境特征和岩土工程条件，编制建设工程勘察文件的活动。（2）建设工程设计，是指根据建设工程的要求，对建设工程所需的投术、经济、资源

12、、环境等条件进行综合分析、论证，编制建设工程设计文件的活动。（3）建设工程施工，是指根据建设工程设计文件的要求，对建设工程进行新建、扩建、改建的活动。建筑工程施工合同即发包人与承包人为完成商定的建设工程项目的施工任务明确双方权利义务的协议。,1Z206022 按照承发包方式分类（1）勘察、设计或施工总承包合同勘察、设计或施工总承包，是指发包人将全部勘察、设计或施工的任务分别发包给一个勘察、设计单位或一个施工单位作为总承包人。,（2）单位工程施工承包合同单位工程施工承包，是指在一些大型、复杂的建设工程中，发包人可以将专业性很强的单位工程发包给不同的承包人，与承包人分别签订土木工程施工合同、电气与

13、机械工程承包合同，这些承包人之间为平行关系。,（3）工程项目总承包合同工程项目总承包，是指建设单位将包括工程设计、施工、材料和设备采购等一系列工作全部发包给一家承包单位，由其进行实质性设计、施工和采购工作，最后向建设单位交付具有使用功能的工程项目。,（4）BOT合同（又称特许权协议书）BOT承包模式，是指由政府或政府授权的机构授予承包人在一定的期限内，以自筹资金建设项目并自费经营和维护，向东道国出售项目产品或服务，收取价款或酬金，期满后将项目全部无偿移交东道围政府的工程承包模式。据此明确各方权利义务的协议即为BOT合同。,1Z206023 按照承包工程计价方式分类（1）总价合同 总价合同还可以

14、分为固定总价合同、调价总价合同等。（2）单价合同 双方在合同中确定每一单项工程单价，结算则按实际完成工程量乘以每项工程单价计算。单价合同还可以分为：估计工程量单价合同；纯单价合同；单价与包干混合式合同等。（3）成本加酬金合同 这种合同是指成本费按承包人的实际支出由发包人支付，发包人同时另外向承包人支付一定数额或百分比的管理费和商定的利润。,1Z206024 与建设工程有关的其他合同（1）建设工程委托监理合同（2）建设工程物资采购合同（3）建设工程保险合同（4）建设工程担保合同,1Z206030 掌握建设工程合同的主要内容1Z206031 建设工程总承包合同的主要内容（1）建设工程总承包合同的主

15、要条款1）词语涵义及合同文件2）总承包的内容,3）双方当事人的权利义务 发包人一般应当承担以下义务：按照约定向承包人支付工程款；向承包人提供现场；协助承包人申请有关许可、执照和批准；如果发包人单方要求终止合同后，没有承包人的同意，在一定时期内不得重新开始实施该工程。承包人一般应当承担以下义务：完成满足发包人要求的工程以及相关的工作;提供履约保证；负责工程的协调与恰当实施按照发包人的要求终止合同,4）合同履行期限5）合同价款这一部分内容应规定合同价款的计算方式、结算方式，以及价款的支付期限等。6）工程质量与验收合同应当明确规定对工程质量的要求，对工程质量的验收方法、验收时间及确认方式。工程质量检

16、验的重点应当是竣工验收，通过竣工验收后发包人可以接收工程。,7）合同的变更发包人代表可以通过发布指示或者要求承包人以递交建议书的方式提出变更。如果承包人认为这种变更是有价值的，也可以在任何时候向发包人代表提交此类建议书。当然，最后的批准权在发包人。8）风险、责任和保险承包人应当保障和保护发包人、发包人代表以及雇员免遭由工程导致的一切索赔、损害和开支。应由发包人承担的风险也应作明确的规定。合同对保险的办理、保险事故的处理等都应作明确的规定。,9）工程保修合同应按国家的规定写明保修项目、内容、范围、期限及保修金额和支付办法。10）对设计、分包人的规定11）索赔和争议的解决12）违约责任,（2）建设

17、工程总承包合同的订立和履行1）建设工程总承包合同的订立建设工程总承包合同通过招标投标方式订立。2）建设工程总承包合同的履行建设工程总承包合同订立后，双方都应按合同的规定严格履行。总承包单位可以按合同规定对工程项目进行分包，但不得倒手转包。建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位，但是除总承包合同中约定的工程分包外，必须经发包人认可。,1Z206032 施工总承包合同的主要内容建设部和国家工商行政管理总局于1999年发布了建设工程施工合同（示范文本）（GF19990210）（以下简称示范文本），这是一种主要适用于施工总承包合同。该示范文本由协议书、通用条款和专

18、用条款三部分组成。,（1）协议书内容1）工程概况 工程名称；工程地点；工程内容；工程立项批准文号；资金来源。2）工程承包范围 承包人承包的工作范围和内容。3）合同工期 开工日期；竣工日期；合同工期应填写总日历天数。4）质量标准 工程质量必须达到国家标准规定的合格标椎，双方也可以约定达到国家标谁规定的优良标准。5）合同价款 合同价款应填写双方确定的合同金额。6）组成合同的文件 合同文件应能相互解释，互为说明。,除专用条款另有约定外，组成合同的文件及优先解释顺序如下：本合同协议书；中标通知书；投标书及其附件；本合同专用条款；本合同通用条款；标准、规范及有关技术文件；图纸；工程量清单；工程报价单或预

19、算书。,7）本协议书中有关词语含义与本合同第二部分通用条款中分别赋予它们的定义相同。8）承包人向发包人承诺按照合同约定进行施工、竣工并在质量保修期内承担工程质量保修责任。9）发包人向承包人承诺按照合同约定的期限和方式支付合同价款及其他应当支付的款项。10）合同的生效,（2）通用条款内容1）词语定义及合同文件2）双方一般权利和义务3）施工组织设计和工期4）质量与检验5）安全施工6）合同价款与支付7）材料设备供应8）工程变更9）竣工验收与结算10）违约、索赔和争议11）其他,（3）专用条款1）专用条款谈判依据及注意事项2）专用条款与通用条款是相对应的3）专用条款具体内容是发包人与承包人协商将工程的

20、具体要求填写在合同文本中4）建设工程合同专用条款的解释优于通用条款,1Z206033 工程分包合同的主要内容（1）工程分包的概念工程分包，是相对总承包而言的。所谓工程分包，是指施工总承包企业将所承包建设工程中的专业工程或劳务作业发包给其他建筑业企业完成的活动。,（2）分包资质管理禁止（总）承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位，这是维护建设市场秩序和保证建设工程质量的需要。1）专业承包资质 专业承包序列企业资质设2至3个等级，60个资质类别。2）劳务分包资质 劳务分包序列企业资质设1至2个等级，13个资质类别。（3）总、分包的连带责任建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分

21、包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。,（4）关于分包的法律禁止性规定1）违法分包违法分包指下列行为：总承包单位将建设工程分包给不具备相应资质条件的单位，这里包括不具备资质条件和超越自身资质等级承揽业务两类情况；建设工程总承包合同中未有约定，又未经建设单位认可，承包单位将其承包的部分建设工程交由其他单位完成的；施工总承包单位将建设工程主体结构的施工分包给其他单位的；分包单位将其承包的建设工程再分包的。,2）转包转包是指承包单位承包建设工程后，不履行合同约定的责任和义务，将其承包的全部建设工程转给他人或者将其承包的全部工程肢解后以分包的名

22、义分别转给他人承包的行为。3）挂靠挂靠是与违法分包和转包密切相关的另一种违法行为。转让、出借资质证书或者以其他方式允许他人以本企业名义承揽工程的；项目管理机构的项目经理、技术负责人、项目核算负责人、质量管理人员、安全管理人员等不是本单位人员，与本单位无合法的人事或者劳动合同、工资福利以及社会保险关系的；建设单位的工程款直接进人项目管理机构财务的。,（5）建设工程施工专业分包合同示范文本的主要内容建设部和国家工商行政管理总局于2003年发布了建设工程施工专业分包合同（示范文本）（GF20030213）。该文本由协议书、通用条款、专用条款三部分组成。,1）协议书内容包括：分包工程概况 分包工程名称

23、；分包工程地点；分包工程承包范围；分包合同价款；工期 开工日期；竣工日期；合同工期总日历天数；工程质量标准；组成合同的文件：本合同协议书；中标通知书（如有时）；分包人的报价书；除总包合同工程价款之外的总包合同文件；本合同专用条款；本合同通用条款；本合同工程建设标准、图纸及有关技术文件；合同履行过程中，承包人和分包人协商一致的其他书面文件；,2）通用条款内容包括：词语定义及合同文件；双方一般权利和义务；工期；质量与安全；合同价款与支付；工程变更；竣工验收与结算；违约、索赔及争议；保障、保险及担保；其他，包括材料设备供应、文件、不可抗力、分包合同解除、合同生效与终止、合同价数和补充条款等规定,3）

24、专用条款内容包括：词语定义及合同文件；双方一般权利和义务；工期；质量与安全；合同价款与支付；工程变更；竣工验收与结算；违约、索赔及争议；保障、保险及担保；其他。,专用条款与通用条款是相对应的专用条款具体内容是承包人与分包人协商将工程的具体要求填写在合同文本中，建设工程专业分包合同专用条款的解释优于通用条款。,1Z206034 劳务分包合同的主要内容建设部和国家工商行政管理总局于2003年发布了建设工程施工劳务分包合同（示范文本）（GF20030214），其规范了劳务分包合同的主要内容。,（1）劳务分包合同主要条款,（2）工程承包人与劳务分包人的义务1）工程承包人的义务 组建与工程相适应的项目管

25、理班子，全面履行总（分）包合同，组织实施施工管理的各项工作，对工程的工期和质量向发包人负责。工程承包人完成劳务分包人施工前期的工作并承担相应费用：负责编制施工组织设计，实施对工程质量、工期、安全生产、文明施工，计量分析、实验化验的控制、监督、检查和验收。负责工程测置定位、沉降观测、技术交底，组织图纸会审，统一安排技术档案资料的收集整理及交工验收。统筹安排、协调解决非劳务分包人独立使用的生产、生活临时设施、工作用水、用电及施工场地。按时提供图纸，及时交付应供材料、设备，所提供的施工机械设备、周转材料、安全设施保证施工需要。按本合同约定，向劳务分包人支付劳动报酬。负责与发包人、监理、设计及有关部门

26、联系，协调现场工作关系。,2）劳务分包人义务 对本合同劳务分包范围内的工程质量向工程承包人负责，组织具有相应资质证书的熟练工人投人工作；劳务分包人根据施工组织设计总进度计划的要求按约定的日期（一般为每月底前若干天）提交下月施工计划 自觉接受工程承包人及有关部门的管理、监督和检查；接受工程承包人随时检查其设备、材料保管、使用情况，及其操作人员的有效证件、持证上岗情况；与现场其他单位协调配合，照顾全局。按工程承包人统一规划堆放材料、机具，按工程承包人标准化工地要求设置标牌，搞好生活区的管理，做好自身责任区的治安保卫工作。按时提交报表、完整的原始技术经济资料，配合工程承包人办理交工验收。做好施工场地

27、周围建筑物、构筑物和地下管线和已完工程部分的成品保护工作，因劳务分包人责任发生损坏，劳务分包人自行承担由此引起的一切经济损失及各种罚款。妥善保管、合理使用工程承包人提供或租赁给劳务分包人使用的机具、月转材料及其他设施。劳务分包人须服从工程承包人转发的发包人及工程师的指令。除非本合同另有约定，劳务分包人应对其作业内容的实施、完工负责，劳务分包人应承担并履行总（分）包合同约定的、与劳务作业有关的所有义务及工作程序。,（3）安全防护及保险1）安全防护2）保险 劳务分包人施工开始前，工程承包人应获得发包人为施工场地内的自有人员及第三方人员生命财产办理的保险，且不需劳务分包人支付保险费用。运至施工场地用

28、于劳务施工的材料和待安装设备，由工程承包人办理或获得保险，且不需劳务分包人支付保险费用。工程承包人必须为租赁或提供给劳务分包人使用的施工机械设备办理保险，并支付保险费用。劳务分包人为职工办理意外伤害保险，并为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险，支付保险费用。,（4）劳务报酬1）劳务报酬采用以下方式：固定劳务报酬（含管理费）；约定不同工种劳务的计时单价（含管理费），按确认的工时计算；约定不同工作成果的计件单价（含管理费），按确认的工程量计算。,2）劳务报酬，除本合同约定或法律政策变化，导致劳务价格变化的，均为一次包死，不再调整。3）劳务报酬最终支付 全部工作完成，经工程承包人认可后

29、14天内，劳务分包人向工程承包人递交完整的结算资料，双方按照本合同约定的计价方式，进行劳务报酬的最终支付。工程承包人收到劳务分包人递交的结算资料后14天内进行核实，给予确认或者提出修改意见。工程承包人确认结算资料后14天内向劳务分包人支付劳务报酬尾款。,（5）违约责任1）当发生下列情况之一时，工程承包人应承担违约责任：工程承包人违反合同的约定，不按时向劳务分包人支付劳务报酬；工程承包人不履行或不按约定履行合同义务的其他情况。,2）工程承包人不按约定核实劳务分包人完成的工程量或不按约定支付劳务报酬或劳务报酬尾款时，应按劳务分包人同期向银行贷款利率向劳务分包人支付拖欠劳务报酬的利息，并按拖欠金额向

30、劳务分包人支付违约金。3）工程承包人不履行或不按约定履行合同的其他义务时，应向劳务分包人支付违约金，工程承包人尚应赔偿因其违约给劳务分包人造成的经济损失，顺延延误的劳务分包人工作时间。,4）当发生下列情况之一时，劳务分包人应承担违约责任：劳务分包人因自身原因延期交工的；劳务分包人施工质量不符合本合同约定的质量标准，但能够达到国家规定的最低标准时；劳务分包人不履行或不按约定履行合同的其他义务时，劳务分包人尚应赔偿因其违约给工程承包人造成的经济损失，延误的劳务分包人工作时间不予顺延。5）一方违约后，另一方要求违约方继续履行合同时，违约方承担上述违约责任后仍应继续履行合同。,1Z208040 掌握建

31、设工程担保的类型1Z206041 投标担保（1）投标担保的概念 投标担保，或投标保证金，是指投标人保证其投标被接受后对其投标书中规定的责任不得撤销或者反悔。否则，招标人将对投标保证金予以没收，投标保证金的数额一般为投标价的2左右，但最高不得超过80万元人民币,（2）投标保证金的形式技标保证金的形式有很多种，通常的做法有如下几种：1）交付现金；2）支票；3）银行汇票；4）不可撒销信用证；5）银行保函；6）由保险公司或者担保公司出具投标保证书。,（3）作用（4）世行采购指南关于投标保证金的规定投标保证金应当根据投标商的意愿采用保付支票、信用证或者由信用好的银行出具保函等形式。应允许投标商提交由其选

32、择的任何合格国家的银行直接出具的银行保函。投标保证金应当在投标有效期满后28天内一直有效，,1Z206042 履约担保（1）履约担保的概念所谓履约担保，是指发包人在招标文件中规定的要求承包人提交的保证履行合同义务的担保。,（2）履约担保的形式履行担保一般有三种形式：银行保函、履约担保书和保留金。1）银行履约保是由商业银行开具的担保证明，通常为合同金额的10左右。2）履约担保书当承包人在履行合同中违约时，开出担保书的担保公司或者保险公司用该项担保金去完成施工任务或者向发包人支付该项保证金。工程采购项目保证金提供担保形式的，其金额一般为合同价的3050。,3）保留金 保留金是指在发包人根据合同的约

33、定，每次支付工程进度款时扣除一定数目的款项，作为承包人完成其修补缺陷义务的保证。保留金一般为每次工程进度款的10，但总额一般应限制在合同总价款的5一般在工程移交时，发包人将保留金的一半支付给承包人；质量保修期满1年后14天内，将剩下的一半支付给承包人。,（4）世行贷款项目招标文件范本土建工程国内竞争性文件对履约担保的规定 中标人应在接到中标通知书14天内按合同专用条款中规定的数额向发包人提交履约保证金。指缺陷责任期结束后28天履约保证金应保持有效，并应按规定的格式或发包人可接受的其他格式由在中华人民共和国注册经营的银行开具。,（5）FIDIC土木工程施工合同条件对履约担保的规定 如果合同要求承

34、包人为其正确履行合同取得担保时，承包人应在收到中标函之后28天内，按投标书附件中注明的金额取得担保，在承包人根据合同完成施工和竣工，并修补了任何缺陷之前，履约担保将一直有效。在发出缺陷责任证书之后，即不应对该担保提出索赔，并应在上述缺陷责任证书发出后14天内将该保函退还给承包人。在任何情况下，发包人在按照履约担保提出索赔之前，皆应通知承包人，说明导致索赔的违约性质。,1Z206043 预付款担保（1）预付款担保的概念预付款担保是指承包人与发包人签订合同后，承包人正确、合理使用发包人支付的预付款的担保。建设工程合同签订以后，发包人给承包人一定比例的预付款，一般为合同金额的1o，但需由承包人的开户

35、银行向发包人出具预付款担保。,（2）预付款担保的形式1）银行保函2）发包人与承包人约定的其他形式预付款担保也可由保证担保公司担保，或采取抵押等担保形式。（3）预付款担保的作用预付款担保的主要作用在于保证承包人能够按合同规定进行施工，偿还发包人已支付的全部预付金额。,（4）国际工程承包市场关于预付款担保的规定世行贷款项目招标文件范本土建工程国内竞争性文件中的规定亚洲开发银行贷款采购准则规定FIDIC土木工程施工合同条件应用指南在证书与支付中规定,1Z206044 支付担保（1）支付担保的概念支付担保是指应承包人的要求，发包人提交的保证履行合同中约定的工程款支付义务的担保。（2）支付担保的形式支付

36、担保有如下形式：1）银行保函；2）履约保证金；3）担保公司担保；4）抵押或者质押。担保额度为工程总额的2025。,（3）支付担保的作用支付担保的规定，对解决我国建筑市场上工程款拖欠现象具有特殊重要的意义。,（4）支付担保有关规定1）支付担保的内容 发包人承包人为了全面履行合同，应互相提供以下担保：发包人向承包人提供履约担保，按合同约定支付工程价款及履行合同约定的其他义务；承包人向发包人提供履约担保，按合同约定履行自己的各项义务。一方违约后，另一方可要求提供担保的第三人承担相应责任。2）房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法关于发包人工程款支付担保的内容招标文件要求中标人提交履约担保的，

37、中标人应当提交。招标人应当同时向中标人提供工程款支付担保。,1Z206050 掌握建设工程合同实施的管理1Z206051建设工程合同分析（1）合同分析的必要性进行合同分析是基于以下原因：合同条文繁杂，内涵意义深刻，法律语言不容易理解；同在一个工程中，往往几份、十几份甚至几十份合同交织在一起，有十分复杂的关系；合同文件和工程活动的具体要求的衔接处理；管理职能人员如何全面理解合同对合同的实施将会产生重大影响；合同中存在问题和风险，包括合同审查时已经发现的风险和还可能隐藏的尚未发现的风险；合同条款的具体落实；在合同实施过程中，合同双方将会产生的争议。,（2）建设工程合同分析的内容合同分析在不同的时期

38、，为了不同的目的，有不同的内容。1）合同的法律基础2）承包人的主要任务3）发包人责任4）合同价格分析5）施工工期6）违约责任7）验收、移交和保修,竣工验收合格即办理移交。移交作为一个重要的合同事件，同时又是一个重要的法律概念，它表示：发包人认可并接收工程，承包人工程施工任务的完结；工程所有权的转让；承包人工程照管责任的结束和发包人工程照管责任的开始；保修责任的开始；合同规定的工程款支付条款有效。,8）索赔程序和争执的解决它决定着索赔的解决方法。这里要分析：索赔的程序；争执的解决方式和程序；仲裁条款，包括仲裁所依据的法律、仲裁地点、方式和程序、仲裁结果的约束力等。,1Z206032 建设工程合同

39、交底合同和合同分析的资料是工程实施管理的依据。合同分析后，应由合同管理人员向各层次管理者作“合同交底”，把合同责任具体地落实到各责任人和合同实施的具体工作上。,1Z206033建设工程合同实施的控制（1）合同控制的作用 通过合同实施情况分析，找出偏离，以便及时采取措施，调整合同实施过程，达到合同总目标，所以合同跟踪是决策的前导工作。在整个工程过程中，能使项目管理人员一直清楚地了解合同实施情况，对合同实施现状、趋向和结果有一个清醒的认识。,（2）合同控制的依据 合同和合同分析的结果，是合同实施的目标和依据。各种实际的工程文件，如原始记录，各种工程报表、报告、验收结果、计量结果等。工程管理人员每天

40、对现场情况的书面记录。,（3）合同控制措施合同诊断包括如下内容：1）分析合同执行差异的原因；2）分析合同差异责任。3）问题的处理对工程问题有如下四类措施：1）技术措施；2）组织和管理措施；3）经济措施；4）合同措施。,1Z206054 建设工程合同档案管理（1）合同资料种类在实际工程中与合同相关的资料面广量大，形式多样，主要有：1）合同资料，如各种合同文本、招标文件、投标文件、图纸、技术规范等；2）合同分析资料，如合同总体分析、网络图、横遭图等；3）工程实施中产生的各种资料。如发包人的各种工作指令、签证、信函、会谈纪要和其他协议，各种变更指令、申请、变更记录，各种检查验收报告、鉴定报告；4）工

41、程实施中的各种记录、施工日记等，官方的各种文件、批件，反映工程实施情况的各种报表、报告、图片等。,（2）合同资料文档管理的内容1）合同资料的收集。2）资料整理。3）资料的归档。4）资料的使用。,1Z206060 掌握建设工程索赔的主要内客lZ206061 建设工程索赔的起因和分类（1）索赔的概念索赔是指在合同的实施过程中，合同一方因对方不履行或未能正确履行合同所规定的义务或未能保证承诺的合同条件实现而遭受损失后，向对方提出的补偿要求。,（2）建设工程索赔的起因1）发包人违约。2）合同错误。3）合同变更。4）工程环境变化,包括法律、市场物价、货币兑换率、自然条件的变化等。5）不可抗力因索。,（3

42、）分类1）按索赔当事人分类 承包人与发包人之间索赔；承包人与分包人之间索赔；承包人与供贷人之闷索赔；承包人与保险人之间索赔。,2）按索赔事件的影响分类 工期拖延索赔 不可预见的外部障碍或条件索赔 工程变更索赔 工程终止索赔 其他索赔,3）按索赔要求分类 工期索赔 费用索赔4）按索赔所依据的理由分类 合同内索赔 合同外索赔 道义索赔,5）按索赔的处理方式分类 单项索赔 总索赔 又叫一揽子索赔或综合索赔,1Z206062 建设工程索赔成立的条件（1）索赔成立的条件索赔成立的条件如下：1）与合同对照，事件已造成了承包人工程项目成本的额外支出，或直接工期损失；2）造成费用增加或工期损失的原因，按合同约

43、定不属于承包人的行为责任或风险责任；3）承包人按合同规定的程序提交索赔意向通知和索赔报告。,（2）施工项目索赔应具备的理由施工项目索赔应具备下列理由之一：1）发包人违反合同给承包人造成时间、费用的损失；2）因工程变更造成的时间、费用损失；3）由于监理工程师对合同文件的歧义解释、技术资料不确切，或由于不可抗力导致施工条件的改变，造成了时间、费用的增加；4）发包人提出提前完成项目或缩短工期而造成承包人的费用增加；5）发包人延误支付期限造成承包人的损失；6）合同规定以外的项目进行检验，且检验合格，或非承包人的原因导致项目缺陷的修复所发生的损失或费用；7）非承包人的原因导致工程暂时停工；8）物价上涨，

44、法规变化及其他。,1Z206063 常见的建设工程索赔（1）因合同文件引起的索赔1）有关合同文件的组成问题引起索赔；2）关于合同文件有效性引起的索赔；3）因图纸或工程量表中的错误而索赔。,（2）有关工程施工的索赔1）地质条件变化引起的索赔；2）工程中人为障碍引起的索赔；3）增减工程量的索赔；4）各种额外的试验和检查费用偿付；5）工程质量要求的变更引起的索赔；6）关于变更命令有效期引起索赔或拒绝；7）指定分包商违约或延误造成的索赔；8）其他有关施工的索赔。,（3）关于价款方面的索赔1）关于价格调整方面的索赔；2）关于货币贬值和严重经济失调导致的索赔；3）拖延支付工程款的索赔,（4）关于工期的索赔

45、1）关于延展工期的索赔；2）由于延误产生损失的索赔；3）赶工费用的索赔。,（5）特殊风险和人力不可抗拒灾害的索赔1）特殊风险的索赔特殊风险一般是指战争、敌对行动、入侵、敌人的行为，核污染及冲击波破坏，叛乱、革命、暴动、军事政变或篡权、内战等等。2）人力不可抗拒灾害的索赔人力不可抗拒灾害主要是指自然灾害，由这类灾害造成的损失应向承保的保险公司索赔。在许多合同中承包人以发包人和承包人共同的名义投保工程一切险，这种索赔可同发包人一起进行。,（6）工程暂停、中止合同的索赔1）施工过程中，工程师有权下令暂停工程或任何部分工程，只要这种暂停命令并非承包人违约或其他意外风险造成的，承包人不仅可以得到要求工期

46、延展的权利，而且可以就其停工损失获得合理的额外费用补偿。2）中止合同和暂停工程的意义是不同的。有些中止的合同是由于意外风险造成的损害十分严重，另一种中止合同是由“错误”引起的中止，例如发包人认为承包人不能履约而中止合同，甚至从工地驱逐该承包人。,（7）财务费用补偿的索赔财务费用的损失要求补偿，是指因各种原因使承包人财务开支增大而导致的贷款利息等财务费用。,1Z206064 建设工程索赔的依据（1）合同文件合同文件是索赔的最主要依据，包括：1）本合同协议书；2）中标通知书；3）投标书及其附件；4）本合同专用条款；5）本合同通用条款；6）标准、规范及有关技术文件；7）图纸；8）工程量清单；9）工程

47、报价单或预算书。,（2）订立合同所依据的法律法规1）适用法律和法规建设工程合同文件适用国家的法律和行政法规。需要明示的法律、行政法规，由双方在专用条款中约定。2）适用标准、规范双方在专用条款内约定适用国家标准、规范的名称。,（3）相关证据可以作为证据使用的材料有以下七种。书证 物证 证人证言 视听材料 被告人供述和有关当事人陈述 鉴定结论 勘验、检验笔录,1Z206065 建设工程索赔的程序和方法（1）索赔程序1）提出索赔要求在索赔事项发生后的28天以内。,2）报送索赔资料在索赔通知书发出后的28天内，3）工程师答复工程师在收到承包送交的索赔报告有关资料后，于28天内给予答复4）工程师逾期答复

48、后果视为该项索赔已经认可。5）持续索赔6）仲裁与诉讼,（2）索赔文件的编制方法1）总述部分2）论证部分3）索赔款项（或工期）计算部分4）证据部分,1Z20606 建设工程反索赔的概念和特点（1）建设工程反索赔的概念反索赔是相对索赔而言，是对提出索赔的一方的反驳。发包人可以针对承包人的索赔进行反索赔，承包人也可以针对发包人的索赔进行反索赔。通常的反索赔主要是指发包人向承包人的反索赔。（2）建设工程反索赔的特点1）索赔与反索赔同时性。2）技巧性强，处理不当将会引起诉讼。3）在反索赔时，发包人处于主动的有利地位，发包人在经工程师证明承包人违约后，可以直接从应付工程款中扣回款项，或从银行保函中得以补偿

49、。,（3）发包人相对承包人反索赔的内容1）工程质量缺陷反索赔；2）拖延工期反索赔；3）保留金的反索赔；4）发包人其他损失的反索赔。,1Z208070 掌握建设工程物资采购合同的管理1Z206071 材料采购合同的管理（1）材料采购合同订立的方式1）公开招标；2）邀请招标；3）直接采购方式。,（2）材料采购合同的主要内容1）标的；2）数量；3）质量；4）包装；5）运输方式；6）价格；7）结算；8）违约责任；9）争议解决方式等。,1Z206072 设备采购合同的管理（1）设备采购合同订立方式1）招标投标；2）委托承包商配套供应；3）按设备包干。,（2）设备采购合同的主要内容,1）产品（成套设备）的

50、名称、品种、型号、规格、等级、技术标准或技术性能指标；2）数量和计量单位；3）包装标准及包装物的供应与回收的规定；4）交货单位、交货方式、运输方式、到货地点（包括专用线、码头等）、接（提）货单位；5）交（提）货期限；6）验收方法；7）产品价格；8）结算方式、开户银行、账户名称、账号、结算单位；9）违约责任；）争议解决的方式等。,1Z208080 熟悉国际建设工程承包合同的管理1Z206081 合同的订立形式招标是国际工程承包合同订立的最主要形式。（1）对投标者资格预审的推荐程序1）邀请承包人参加资格预审。发包人一般在合适的地方发布资格预审公告。2）向承包人颁发资格预审文件。3）资格预审文件分析