招标代理实务课程培训教材.ppt

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1、1,招标代理实务,主讲:袁凤亮山东省建设工程招标中心有限公司电话:0531-87087203邮箱,2,招标代理实务,第一章：招标投标的历史沿革 掌握招标投标的起源及其在世界以及中国的发展历史第二章：招标投标活动当事人 掌握招标投标活动中各类当事人的性质、职责和关系第三章：招标代理实务本章主要内容不是介绍法规，也不是介绍程序，主要就本人从业10年来的心得体会和一些做法，与大家做一交流。,3,第一章 招标投标的历史沿革,第一章招标投标的历史沿革,4,第一章 招标投标的历史沿革,一、招标投标的起源1、招标投标活动起源于英国。1782年，英国成立皇家文具局，专门负责采购办公用品，成为公开招标的雏形。2

2、、19世纪初，开始用于英国的军营建设工程采购，取得了节省开支，缩短建设周期的效果。二、招标投标的发展1、最初依据图纸估价施工图预算报价2、19世纪30年代业主提供清单工程量清单报价3、进入20世纪广泛应用于工程、货物、服务采购4、经过200多年实践，招标日趋成熟，出现了多种体制和办法：国际咨询工程师联合会（FIDIC）,5,第一章 招标投标的历史沿革,英国土木工程师学会（ICE）美国建筑师学会（AIA）世界贸易组织（WTO）联合国贸易法委员会 三、招标投标在中国1、萌芽试点阶段：1979-1984年关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定 深圳国贸大厦施工首次进行工程招标 建筑安装工程招标投标办法

3、办法。2、推行阶段：1984-1994年关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定,中国关于招标投标活动最早的文字记载，出现于我国清朝末期。据史料记载，我国最早采用招商比价（招标投标）方式发包工程的是1902年张之洞创办的湖北制革厂，五家营造商参加开价比价，结果张同升以13700.1两白银的开价中标，并签订了以质量保证、施工工期、付款办法为主要内容的承包合同。,6,第一章 招标投标的历史沿革,建设工程招标投标暂行规定 中国机电设备招标中心成立 中国第一个机电设备招标公告发布招标代理概念的产生工程建设施工招标投标管理办法 3、完善阶段：1994-1999年各行业各部门纷纷出台招标投标方面

4、的规定中华人民共和国招标投标法起草4、法制化阶段：2000-至今2000年1月1日中华人民共和国招标投标法正式实施，标志着工程招标迈入了法制阶段2003年1月1日中华人民共和国政府采购法正式实施。,7,第二章 招标投标活动当事人,第二章招标投标活动当事人,8,第二章 招标投标活动当事人,一、招标投标活动的当事人1、招标投标活动的当事人招标投标活动的当事人是指招标投标活动中享有权利和承担义务的各类主体，包括招标人、投标人、招标代理机构、评标专家、有关行政监督部门等。这是通俗的、不严格的说法。2、从法律上讲，严格意义上的招标投标当事人只有两个：招标人、投标人。二、招标人招标投标法第8条规定，“招标

5、人是依照本法规定提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。”1、招标人必须是提出招标项目、进行招标的人。2、招标人必须是法人或其他组织，自然人不能成为招标人。自然人要想进行工程项目建设，必须成立项目公司。,9,第二章 招标投标活动当事人,3、法人：包括企业法人、事业单位法人、机关法人和社会团体法人。企业法人包括公司和其他具有法人资格的企业。4、法人以外的其他组织：即经合法成立、有一定的组织机构和财产，但又不具备法人资格的组织。包括：经依法登记领取营业执照的个人独资企业、合伙企业；依法登记领取营业执照的合伙型联营企业；依法登记领取我国营业执照的不具有法人资格的中外合作经营企业、外资企业；法人依法

6、设立并领取营业执照的分支机构等。5、企业的分支机构：公司设立的分公司或办事处等。但是办事处一般来说没有自己的机构和财产，只负责信息联络，不能成为招标人。三、投标人招标投标法第25条规定，投标人是响应招标、参加投标竞争的法人或者其他组织。依法招标的科研项目允许个人参加投标的，投标的个人适用本法有关投标人的规定。1、必须响应招标、并且递交投标文件参与竞争，才能称为投标人，否则，仅仅是潜在投标人。,10,第二章 招标投标活动当事人,2、一般来说，参加投标竞争的法人应为企业法人或事业单位法人。3、个人。即民法通则所讲的自然人（公民）。依照本条规定，个人作为投标人，只限于科研项目依法进行招标的情况。四、

7、招标代理机构招标投标法第13条规定，“招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。”1、法律性质：社会中介组织。以自己的知识、智力为招标人提供服务，可以是有限责任公司，也可以是合伙制企业等。2、招标代理机构的职责招标代理机构的职责，是指招标代理机构在代理业务中的工作任务和所承担的责任。2.1工作任务,11,第二章 招标投标活动当事人,（1）拟订招标方案（2）编制和出售资格预审文件、招标文件（3）审查投标人资格（4）编制工程量清单和标底（5）组织投标人踏勘现场（6）接受投标，组织开标、评标，协助招标人定标（7）草拟合同（8）招标人委托的其他事项2.2工作责任招标投标法）

8、第15条规定，招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守本法关于招标人的规定。（1）在招标人的委托范围内办理招标事宜，对招标人负责。,12,第二章 招标投标活动当事人,（2）遵守招标投标法及相关行政法规、部门规章、地方性法规对招标人的规定。（3）违反招标投标法及相关行政法规、部门规章、地方性法规规定的，要承担行政责任、民事责任，甚至刑事责任。四、法律关系（一）招标人与招标代理机构的关系招标投标法第13条规定，“招标代理机构是依法设立、从事招标代理业务并提供相关服务的社会中介组织。”招标投标法第15条规定，“招标代理机构应当在招标人委托的范围内办理招标事宜，并遵守本法关于招标人的规

9、定。”民法通则第63条第2款规定，“代理人在代理权限内，以被代理人的名义实施民事法律行为。被代理人对代理人的代理行为，承担民事责任。”1、招标人与招标代理机构以委托代理合同达成委托代理关系。,13,第二章 招标投标活动当事人,2、工作关系处理（1）工作原则：参谋而不决策，到位而不越位。（2）书面方式：建立文件签收、意见签署制度，保留决策过程中的书面文件。（3）专人负责：指定双方专人负责联络，并明确权限。（4）培训业主：组织培训业主，进行法律政策交底。（5）保守秘密：保守国家秘密、商业、技术及其他秘密。（6）维护业主：在法律法规允许情况下，最大限度维护业主利益。（7）维护行业：不随意贬低同行，不

10、恶意竞争，同业互助。（8）不卑不亢：不卑不亢，坚持特色代理。,14,第二章 招标投标活动当事人,（二）招标人与投标人合同法第13条规定，“当事人订立合同，采取要约、承诺方式。”合同法第14条规定，“要约是希望和他人订立合同的意思表示，”合同法第15条规定，“要约邀请是希望他人向自己发出要约的意思表示。寄送的价目表、拍卖公告、招标公告、招股说明书、商业广告等为要约邀请。”合同法第21条规定，“承诺是受要约人同意要约的意思表示。”招标公告要约邀请；投标文件要约；中标通知书承诺。招标投标过程就是要约承诺的过程，也就是缔约过程。招标人和投标人拟缔约双方关系，是招标投标当事人。,15,第二章 招标投标活

11、动当事人,（三）招标代理机构与投标人1、招标代理机构与投标人没有直接法律关系。2、工作方式（1）工作原则：不远不近，若即若离。（2）书面方式：建立文件资料签收、签署、审查记录制度，保留过程文件。（3）保守秘密：保守投标人的商业、技术秘密。（4）廉洁执业：不利用执业便利为自己或他人谋取不正当利益。（5）适度维护：适度维护投标人利益，建立公平公正的交易环境。,16,第三章 招标代理实务,第三章招标代理实务,17,第三章 招标代理实务,招标代理的基本程序（以进行资格预审公开招标为例）项目跟踪 签订招标代理合同 编制招标方案 编制资格预审公告和资格预审文件 发布资格预审公告 接受报名，发售资格预审文件

12、 组织资格预审 资格预审结果通知 编制招标文件 发售招标文件 组织踏勘现场 投标预备会 编制递交投标文件 接受投标 开标 评标 中标 书面报告 签订合同 资料汇编整理,18,第三章 招标代理实务,一、项目跟踪1、信息来源（1）网络：发改委、环保局、规划局、商务厅、建设厅、经信厅等政府网站，以及大集团网站。（2）朋友：朋友介绍，道听途说。（3）合作单位：签订框架协议或项目合作协议的单位。（4）上门项目：以前有良好合作的业主或其介绍来的项目。2、跟踪公关（1）以诚实信用为基本原则，守时守信，一诺千金。（2）寻求共同点，谋求共鸣，成为业主的倾诉对象。（3）告知工作范围和职责，提供增值服务。（4）实事

13、求是，不夸大不缩小，以案说法，不贬低同行。,19,第三章 招标代理实务,（5）注意必要礼节，不卑不亢。（6）体现专业素养，建立平等的合作关系。3、落实招标的基本条件（1）共同条件招标投标法第9条规定，招标项目按照国家有关规定需要履行项目审批手续的，应当先履行审批手续，取得批准。招标人应当有进行招标项目的相应资金或者资金来源已经落实，并应当在招标文件中如实载明。A、项目招标的内容、范围、条件、招标方式和组织形式已经有关项目审批部门或招标投标监督部门核准，并完成法律、法规、规章规定的项目规划、审批、核准或备案等实施程序。B、有招标项目实施的相应资金，或资金来源已经落实。（2）工程施工招标的特别条件

14、A、初步设计或施工图设计已经完成，设计文件及有关技术资料满足招标需要；,20,第三章 招标代理实务,B、项目用地拆迁、场地平整、道路交通、水电、排污、通信及其他外部条件已经落实。（3）工程总承包招标的特别条件按照工程总承包不同开始阶段和总承包方式，应分别具有工程可行性研究报告或实施性工程方案设计或工程初步设计等相应的条件。（4）货物招标的特别条件：满足招标的设计图纸或技术规格。（5）服务招标的特别条件A、设计招标概念性方案设计招标批准的项目建议书实施性方案设计招标批准的工程建设项目规划设计条件和可行性研究报告B、监理招标设计、施工阶段监理招标批准的工程可行性研究报告或工程实施性设计方案,21,

15、第三章 招标代理实务,项目全过程项目管理（含监理）招标批准的项目建议书4、合同评审（1）评审目的：规范合同的制定，减小市场风险，确保招标代理效果和服务质量满足公司经营目标和业主要求。（2）评审内容 A、确定招标代理内容范围报价和业主需求；B、识别可能出现的意外风险并进行风险评估及控制；C、恰当保护有关的公司专有信息或技术；D、解决所有与法律法规不一致的业主需求；E、确定公司是否有能力满足合同要求；F、明确业主的工作责任；G、确定业主的履约能力。,22,第三章 招标代理实务,二、签订招标代理合同1、招标代理合同的主要内容（GF-2005-0215）（1）三个部分：协议书、通用条款、专用条款（2）

16、通用条款及专用条款的主要内容一、词语定义和适用法律二、双方一般权利和义务三、委托代理报酬与收取四、违约、索赔和争议五、合同变更、生效与终止六、其他2、签订招标代理合同的注意事项（1）落实签约资格,23,第三章 招标代理实务,A、落实对方是否具备招标人的资格；B、对方签字人是否为对方法定代表人或有合法授权；C、签约对方名称是否与项目法律文件所载名称一致。项目业主与招标人不是同一人时，应有合法授权。（2）代理招标内容要明确，专业划分与拟实施招标内容要一致，避免笼统用词。（3）委托招标代理工作的具体范围和内容要做到具体细致，避免产生歧义，尤其是招标人的实质性权利的委托，更要慎重。（4）需要委托人协调

17、第三方的工作内容和责任要明确。（5）组织招标工作的内容和时间：建议不要写具体时间，应表述为按国家法律法规及监督部门规定执行。（6）为招标人提供的为完成招标工作的相关咨询服务：要保持服务记录，并且成为不降低收费的理由。,24,第三章 招标代理实务,（7）承担招标代理业务过程中，应由受托人支付的费用：评标专家差旅及劳务费、公证费、会场租赁费等应尽量合理分担。（8）委托人拥有的其他权利：招标程序中由招标人决策的实质性权利要界定清楚。（9）委托代理报酬：招标代理费实行政府指导价，最多上下浮动20%。编制招标文件（包括编制资格预审文件和标底）、审查投标人资格，组织投标人踏勘现场并答疑，组织开标、评标、定

18、标，以及提供招标前期咨询、协调合同的签订等。（10）违约责任：法律规定的违约责任是补偿性的，避免惩罚性条款的出现，违约责任赔偿金额最高不应超过委托代理报酬的金额（扣除税金）。（11）争议处理尽量选择仲裁，避免诉讼。,25,第三章 招标代理实务,三、编制招标方案招标方案的内容与编制和项目属性有关，现以工程建设项目为例，说明招标方案的主要内容和相关知识。（1）工程建设项目背景概况工程建设项目的基本概况；已经具备的相关审批、核准、备案条件正待落实的其他条件（2）工程招标范围、标段划分和投标资格1）工程招标内容范围,26,第三章 招标代理实务,A、工程施工现场准备：工程建设必须具备的现场施工条件B、土

19、木建筑工程C、设备安装工程2）标段划分工程施工招标标段划分应充分以下相关因素：A、法律法规招标投标法工程建设项目招标范围和规模标准规定,27,第三章 招标代理实务,B、工程承包管理模式C、工程管理力量D、竞争格局E、技术层面 a、工程技术的关联性 b、工程计量的关联性 c、工作界面的关联性F、工期与规模3）投标资格要求：按照招标项目及其标段的专业、规模、范围与承包方式，按建筑业企业资质管理规定，初步拟定投标人资质、业绩要求。,28,第三章 招标代理实务,（3）工程招标顺序一般顺序：项目管理工程设计工程勘察监理大型关键设备工程施工非关键设备材料（4）工程质量、造价、进度需求目标A、质量目标：满足

20、工程使用的适用性、安全性、经济性、可靠性、环境协调性等要求设定工程质量等级目标B、造价目标：是否设置参考标底价格或招标控制价作为控制目标C、进度目标：项目总体进度目标、阶段工期目标或节点目标，以及各阶段的工作计划（5）招标方式、方法方式：公开、邀请还是其他采购方式方法：一阶段招标、两阶段招标、框架协议招标,29,第三章 招标代理实务,（6）工程发包模式与合同类型发包模式：施工承包、设计-施工一体化承包合同类型：固定总价合同、固定单价合同、可调价格合同、成本加酬金合同。（7）招标工作目标和计划招标工作时间安排需要注意法律法规对某些工作时间的强制性要求。（8）招标工作分解对招标工作的任务、内容、目

21、标、职责、资源进行分解配置，明确落实。（9）招标方案实施的措施采取相应组织管理措施和技术保证措施，确保招标方案的实施。,30,第三章 招标代理实务,四、资格条件和审查标准的设定1、资格条件的设定总体原则：资格条件的设定，要依据国家法律政策进行，要与招标项目的性质、规模和复杂程度相适应，不能排斥潜在投标人，也不能对潜在投标人实行歧视性待遇。（以采用合格制进行审查的工程建设项目为例）（1）基本条件A、具备独立法人资格；B、具备相应专业和等级的资质；C、具备安全生产许可证。（2）一般施工经验一般要求近3年来，年主营业收入应达到一定金额。（3）特殊施工经验（类似项目业绩）一般要求近5年来，具备一定数量

22、的与招标项目性质、规模和复杂,31,第三章 招标代理实务,程度相适应的工程施工经历。（4）财务状况A、一般要求提供近3年以来的经审计的财务状况表和审计报告；B、具备一定金额与招标项目规模和进度相适应的现金流量能力。（5）企业信誉A、近3年以来，诉讼及仲裁情况；B、近3年以来，不良行为记录；C、近5年以来，合同履约率（合同履约能力）；D、其他（如各种获奖）。（6）管理人员拟投入到招标项目中的管理人员的要求（资历、资格、业绩）（7）机械设备拟投入到招标项目中的主要施工机具及设备（来源、停放位置、投入时间）,32,第三章 招标代理实务,（8）对联合体投标申请的要求A、联合体成员数量的限制；B、对联合

23、体牵头人承担任务比例或专业的限制；C、联合体协议书。（9）对申请人的限制9部委标准施工资格预审文件规定了12种情形。（10）其他要求比如：三大体系认证、是否允许分包及允许的比例等等。2、初步审查标准的设定（1）申请人名称：与营业执照、资质证书、安全生产许可证一致（2）申请函签字盖章：有法定代表人或其委托代理人签字并加盖单位章（3）申请文件格式：符合“资格预审申请文件格式”的要求（4）联合体申请人：提交联合体协议书，并明确联合体牵头人（如有）,33,第三章 招标代理实务,九、定标（中标）招标投标法规定，招标人根据评标委员会提出的书面评标报告和推荐的中标候选人确定中标人。1、定标权：定标权归属招标

24、人。招标人也可以授权评标委员会直接确定中标人。2、定标限制（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；或者能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。（2）在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、投标方案等实质性内容进行谈判。（3）招标人应当接受评标委员会推荐的中标候选人，不得在评标委员会推荐的中标候选人之外确定中标人。,34,第三章 招标代理实务,3、中标通知书（1）发出主体：招标人（2）生效时间：适用“发信主义”，中标通知书发出后生效，不管是否中标人已经收到。（3）法律效力：中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。中标通知书发出后

25、，招标人改变中标结果的，或者中标人放弃中标项目的，应当依法承担缔约过失责任。十、招标文件的结构分析招标文件从结构上讲，有五大模块，分别是：招标方法（投标报价要求与规定）、招标投标程序、技术规定、合同文件、评标方法和标准。本次主要讲招标方法、技术规定、评标方法和标准。,35,第三章 招标代理实务,1、招标方法（1）招标方法：根据项目实际具备的条件，要求潜在投标人据现有条件和要求进行报价的规定，比如工程量清单法、施工图预算法等等。（2）招标方法的三个要素：招标范围、报价规定及要求、合同类型。,36,第三章 招标代理实务,招标方法的三要素关系表,37,第三章 招标代理实务,2、技术规定施工招标的技术

26、规范一般包括以下内容：1、工程概况：名称、地点、建筑功能、结构形式、建筑高度、建筑面积、基础形式等等；2、现场自然条件：目前场地平整情况、场地周边环境、交通状况、场地四季气候状况、水文、地质情况等等；3、引用的国家标准、规范列表；4、有别于上述标准、规范的特定技术要求或者对国家标准、规范的修改内容；5、施工单位措施配合的要求6、详细的技术规定7、计量、支付条款（针对不规范的清单）招标代理有义务协助业主单位要求设计或项目管理公司提供上述技术资料,38,第三章 招标代理实务,3、评标方法（1）法定评标办法的分类 综合评估（价）法 经评审的最低评标价（投标价）法 法律、法规允许的其他方法（2）评标方

27、法与标准的制定原则A、公开原则:随招标文件发放,作为招标文件的一部分。B、公正公平原则:评标办法应公正、公平，不能表现出对某些投标人的倾向或者排斥。量体裁衣和贬低贬斥都是不正确的。C、区分度原则：同一把尺子，刻度准确，要量出不同企业的不同得分，分不出长短的尺子绝对不是好尺子。D、与项目性质、规模、复杂程度相适应的原则：评标办法要求的规模、复杂程度不应脱离项目实际，盲目拔高或压低。,39,第三章 招标代理实务,E、报价、商务、技术分值合理分配原则：评标办法一般分三个部分：报价、商务、技术，这三个部分所占的分值要合理。一般来说，对于技术复杂的大型项目，技术分值应适当加大，占40-50%为合适，报价

28、占35-40%，商务占10-15%；对于技术简单的小型项目，报价所占比例应加大，60-80%都不为过。报价、商务、技术分值分配还受标底物的影响，施工招标对报价的关注度比较高，报价分值就应加大，监理招标对技术服务较为重视，则报价分值就应降低。当然这是理想状态，具体到现实，可能会因监督部门的把关而不能实现，但这个原理应该清楚。,40,第三章 招标代理实务,山东省房屋建筑和市政基础设施工程施工工程量清单计价招标投标暂行规定鲁建发200625号第二十五条 综合评估法的评标总分值由技术标、商务标两部分分值组成。招标人应按工程类别的不同设定权重，总分值为100分：一类工程：技术标的权重为20%-30%，商务标的权重为70%-80%。二类工程：技术标的权重为10%-20%，商务标的权重为80%-90%。三类工程：技术标的权重为0，商务标的权重为100%。工程类别的划分依据山东省建筑安装市政工程费用组成及计算规则（鲁建标20062号）规定的工程类别划分标准。F、适度照顾招标人关注度原则：对待类似的项目，不同的招标人有不同的投资预期，有的关注工期，有的关注造价，有的关注项目经理，对招标人的关注点，应加以考虑，适当增加分值。,