公司法律法规及合规性评价控制程序.doc

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1、 法律法规及合规性评价控制程序1 目的为有效识别、获取、更新适用公司活动、产品和服务的法律法规及其他要求，履行遵守法律法规要求的承诺，定期评价适用法律法规的遵守情况，制定本程序。2 范围本程序适用于公司及所属单位法律法规及合规性评价控制。3 职责 3.1 质量安全环保处是HSE和质量有关的法律法规和其他要求的主管处室，负责收集国家及上级公司发布的HSE和质量有关的法律法规和其他要求。3.2 质量安全环保处负责对HSE和质量有关的法律法规和其他要求的适用性进行确认，在企管法规处的组织下具体实施合规性评价。3.3 其他各职能处室负责收集与本处室主管业务有关的HSE和质量有关的法律法规及其他要求,并

2、对其适用性进行确认。3.4 所属单位综合办公室、部门负责识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求，组织本单位开展合规性评价工作。3.5 油库、加油站依照本程序要求识别、获取、更新、汇总、传递相关法律法规和其他要求。 4 管理内容与要求4.1 公司获取的与健康、安全、环境和质量有关的法律法规应包括: a) 法律：全国人大和人大常委颁布的法律，如：宪法、刑法、安全生产法、环境保护法等。 b) 法规：国务院和各省、自治区、直辖市人大颁布的有关健康、安全、环境保护和质量管理的条例和实施细则。 c) 规章：国务院和各部委、集团公司颁布的健康、安全、环境和质量规章制度。 d) 标准：国家和地方颁

3、布的健康、安全、环境和质量标准、产品标准。 e) 国际公约：关于保护环境的公约、国际劳工公约、职业健康安全公约、质量公约和建议书。 f) 其他要求：各级政府、上级公司、相关行业的健康、安全、环境和质量要求，公司的内部文件，非法规性指南和通知，与相关方（如顾客）的协议等。4.2 法律、法规和其他要求的获取途径4.2.1 企管法规处、各职能处室应与销售分公司法律事务部门和地方政府相关部门建立信息沟通渠道，及时获取最新颁布的健康、安全、环境和质量有关的法律、法规、技术标准、技术规程。4.2.2 所属单位综合办公室、部门应与地方政府相关部门、公司企管法规处和相关部门建立沟通渠道，及时获取最新适用的健康

4、、安全、环境和质量有关的法律、法规、规章、技术标准、规定、制度等。4.2.3 公司及所属单位通过订阅报纸、期刊，查看网站，查阅书籍等形式，及时获取适用的法律、法规及其他要求。4.3 法律法规和其他要求的确认4.3.1 企管法规处负责组织公司各职能处室对法律法规和其他要求的适用性以及版本的有效性进行确认，并保存有效版本。4.3.2 公司每年至少进行一次HSE和质量有关的法律法规和其他要求的确认工作，确认时应考虑：a) 适用性：根据实际，确认公司危害因素及相关产品、活动或服务所涉及的法律法规和其他要求以及所适用的条款；b) 有效性：依据权威的公报、集团公司、股份公司文件进行现行版本有效性的确认。4

5、.3.3 质量安全环保处根据确认结果，商企管法规处汇总、编制公司法律法规和其他要求清单，并在清单中注明法律法规及其他要求查询的途径，经主管领导审批后在公司信息门户上发布。4.3.4 所属单位综合办公室或其他部门结合本单位实际情况，进一步识别建立本单位法律法规及其他要求清单，所属单位下属各单位建立本单位适用的法律法规及其他要求清单。4.4 法律法规和其他要求的传达4.4.1 公司HSE和质量有关的法律法规和其他要求文件采用电子文档和书面文件方式配合，电子文档由质量安全环保处负责收集并在公司信息门户上公布，当需要以书面文件配备时，按文件和记录控制程序的要求进行发放和管理。公司各职能部门及所属单位组

6、织学习和传达。4.4.2 各级职能部门通过公司文件、部门文件、例会、专业培训、通知、安全活动等形式,将本部门适用的法律、法规及其他要求与员工和相关方沟通。4.4.3 所属单位通过例会、专业培训、班组安全活动等形式，将本单位适用的法律、法规及其他要求与员工和相关方沟通，结合自己的工作实际和具体要求开展岗位问答、现场演练等活动。4.4.4 法律法规及其他要求的培训应有较强的针对性，必须有步骤、有重点、有规律地持续开展。4.5 法律法规和其他要求的更新、传达4.5.1 质量安全环保处每半年组织各职能部门及所属单位综合办公室、部门追踪法律法规及其他要求的变化情况,并考虑：a) 当公司产品、活动或服务发

7、生变化时，是否补充或删减相应的法律法规和其他要求；b) 法律法规和其他要求是否发生修订；c) 是否新增或废止相关的法律法规和其他要求。4.5.2 当发生上述情况时，各职能处室、所属单位及其部门应及时收集相关信息，并更新各自部门或单位的法律法规和其他要求清单，将变更的内容及时传达到质量安全环保处，质量安全环保处负责更新法律法规和其他要求清单，并在公司信息门户上发布。 4.5.3 因法律法规和其他要求的变更需要对有关文件进行修改时，按文件和记录控制程序执行。 4.6 公司在建立HSE和质量管理体系时，应考虑适用的法律法规及其他要求，将其有关要求纳入相应的程序中，并在管理体系运行过程中加以实施和保持

8、。4.7 法律法规的合规性评价4.7.1 评价时机4.7.1.1 企管法规处与质量安全环保处每年定期组织一次合规性评价，两次间隔时间不超过12个月。4.7.1.2 当出现法律法规和其他要求的重大变更或者公司发生重大事故时，经管理者代表批准，可以追加实施合规性评价。4.7.2 评价方法a) 审核对照已识别的法律法规和其他要求；b) 对文件和记录进行评审；c) 对现场、资料等进行检查；d) 会议评审；e) 对已建、在建项目进行评审；f) 通过监测和测量，对影响健康、安全与环境的关键因素进行评价；g) 内部审核等。4.7.3 评价内容合规性评价一般包括资质管理、重大危害因素控制、运行过程管理及服务过

9、程的检测（监测）等内容，按活动过程包括但不限于以下内容：a) 新改扩建项目立项批复及安全、消防、工业卫生、环境等HSE和质量有关的专项评价等； b) 新改扩建项目试生产、生产批复及立项批复以及安全、消防、工业卫生、环境等HSE和质量有关的专项检测（监测）与验收等； c) 收购项目的营业执照、成品油销售许可、危险化学品经营许可以及安全、消防、职业健康、环境等HSE和质量有关的专项评价与验收等；d) 所属单位营业执照、成品油销售许可、危险化学品经营许可、排污许可，以及安全、消防、职业健康、环境等HSE和质量有关的专项评价、员工的持证上岗、定性、定量的HSE和质量有关的检测（监测）与验收；e) 非油

10、业务领域所需的卫生、食品安全等相关许可；f) 安全、环境与质量事故的报告、调查、处理或改进的建议。4.7.4 评价实施4.7.4.1 日常评价由公司各职能处室负责，可在文件和（或）记录评审、工作例会、对相关设施的检查、巡视和（或）观察、建设项目或某项工作的评审、安全评价、抽样分析、监测和测量等活动中开展，相关内容可采用惯例记录或兼容于其他专题报告中。4.7.4.2 企管法规处和质量安全环保处对日常合规性评价的实施情况组织有针对性的抽查，验证。4.7.4.3 每年定期开展的合规性评价由企管法规处和质量安全环保处共同组织，以会议评审的形式进行，各职能处室、所属单位按要求提供日常评价的汇总结果作为评

11、价的输入材料。4.7.4.4 质量安全环保处根据各职能处室和所属单位提供的合规性评价资料，组织评价公司经营活动、产品和服务对法律法规及其他要求的执行情况，并编制合规性评价报告作为管理评审的输入。4.7.4.5 合规性评价报告内容一般包括：a) 评价领域及范围，重点介绍评价所覆盖的领域及范围；b) 评价时间及依据，重点介绍评价周期内与公司活动、产品和服务相关的法律法规及其他要求，以及相关法律法规及其他要求的变化情况；c) 执行情况，包括前次评价过程中提出的不符合项纠正措施的实施情况，以及本年度公司法律法规的执行情况；d) 本程序4.7.3评价内容的描述；e) 有待改进和完善的问题；f) 评价结论。4.7.4.6 当法律法规及其他要求执行情况的评价为否定时，由相应职能处室及所属单位主管部门分析原因，制定并实施纠正措施。质量安全环保处跟踪验证纠正措施的实施，具体执行不符合、纠正措施和预防措施控制程序。5 相关文件和记录5.1 相关文件文件和记录控制程序不符合、纠正措施和预防措施控制程序5.2 相关记录法律、法规及其他要求清单9 法律法规及合规性评价控制程序 版次A/0法律法规及其他要求清单 单位： 序号法律法规及其他要求名称颁布日期或编号查询方式适用的内容备 注