道路交通普通货运企业安全生产标准化达标考评实施细则.doc

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1、 道路交通普通货运企业安全生产标准化达标考评实施细则一、考评指标序号考评内容（章）分数考评要点（节）考评条款（条） 数量数量数量带条款合计备 注1安全目标354711 2 2管理机构和人员352412 3 3安全责任体系4526112 4法规和安全管理制度 705113 3 5安全投入 502511 2 6装备设施 853105 57科技创新与信息化 6516 8队伍建设 905911 2 9作业管理 16571523 510危险源辩识与风险控制50251 1 11隐患排查与治理752811 2 12职业健康30451 1 13安全文化352711 2 14应急救援 85513113 5 15

2、事故报告调查处理502711 2 16绩效考核与持续改进35331 1 合 计10005112141222 38“”为一级达标企业必备条件， “”为二级达标企业必备条件，“”为三级达标企业必备条件。本标准共计1000分。评为一级达标企业的考评分数不低于900分且完全满足所有达标企业必备条件，评为二级达标企业的考评分数不低于700分且完全满足二、三级达标企业必备条件，评为三级达标企业的考评分数不低于600分且完全满足三级达标企业必备条件。二、考评方式考评组实施考评可采取提问、交谈、查阅文件和记录、现场检查与抽查等方式。若有必要，可以进行现场检测与测量。抽样数量根据企业规模大小决定，为312个。

3、三、扣分原则 1.各项扣分均以本项分值为扣分上限。不同考评员在几个部门考评，均在考评组内部沟通时，以本项考评指标分值为上限扣分。2.法律法规要求的、国家强制性规定的，发现不符合一次扣全分；非法定内容或一般性问题视情况酌情扣分。3.标为“”的项目，发现不符合，申报一、二、三级达标的企业，均扣全分。 标为“”的项目，发现不符合，申报一级、二级达标的企业，扣全分；申报三级达标的企业，酌情扣分。标为“”的项目，发现不符合，申报一级达标的企业，扣全分；申报二级、三级达标的企业，视情况酌情扣分。考评内容考 评 要 点分值考评思路和抽样方法评分标准项不符合扣分原则一、安全目标35分1.安全工作方针与目标制定

4、企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标；【1.1.1】5查阅企业制定安全生产方针、目标、指标的制度和文件。属地交通管理部门下达的安全控制指标。安全生产目标应至少包括道路交通责任事故起数、死亡人数、受伤人数、财产损失、百车死亡率等指标。企业未制定安全生产方针、目标的，此项不得分。企业制定的安全控制指标，低于属地交通管理部门下达的安全控制指标的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分。制定实现安全工作方针与目标的措施。【1.1.2】5查阅企业实现安全工作方针和安全生产目标的措施文件和做法。企业有实现安全方针、目标的措施，并且具体、有操作性。（无具体措施扣5分。操作性不强扣13分）。2.

5、中长期规划制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。【1.2.1】5查阅企业制定和实施安全生产中长期规划的文件，长期规划不少于5年，中期规划不少于2年。企业制定跨年度专项工作方案和实施工作方案的资料和记录。企业未制定安全生产中长期规划并组织实施的扣3分。企业未制定并实施跨年度专项工作方案的扣2分。申报三级达标企业酌情扣分。3.年度计划根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。【1.3.1】5查阅企业根据中长期规划，制定规划年限内的年度工作计划。企业制定当年年度安全专项活动方案和执行落实情况的资料和记录。抽查312份专项活动方案和专项活动总结。企业未制定规划年限内年

6、度安全生产计划的扣2分，未按计划执行的扣1分。企业未制定年度安全专项活动方案（如安全生产年、安全隐患排查治理等工作方案）的扣3分，未按方案执行的扣2分。4.目标考核将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；【1.4.1】5查阅企业安全生产管理指标细化和分解的文件，抽查312个部门的指标细化、分解情况。企业制定的阶段性安全生产控制指标的文件。企业安全生产管理指标未细化的扣2分，未分解到各相关部门、班组的扣2分。企业未制定阶段性安全生产控制指标扣1分。制定安全生产目标考核与奖惩办法；【1.4.2】5查看企业关于安全生产目标考核与奖惩的制度。安全生产目标考核与奖惩办法应明确目标

7、考核组织单位、考核方式、考核指标、奖惩措施。企业未制定安全生产目标考核与奖惩办法的扣5分。安全生产目标考核与奖惩办法内容不明确、操作性不强（如有奖励，没惩罚，或有惩罚，没奖励等规定）扣1-3分。定期考核年度安全生产目标完成情况，并奖惩兑现。【1.4.3】5查看企业定期考核安全生产目标完成情况的记录资料（查看考核等级表等），抽查312个阶段考核记录；根据考核结果兑现奖惩的记录资料（奖惩公示和奖惩兑现记录材料）。企业未定期考核安全生产目标完成情况或未公示奖惩结果的扣2.5分。未根据考核结果兑现奖惩的扣2.5分。二、管理机构和人员35分1.安全管理机构成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构

8、分别成立相应的领导机构。安委会职责明确，实行主要领导负责制；【2.1.1】10查看企业成立安全生产委员会、管理机构、配备安全管理人员的文件。查看企业安全生产委员会、下属各分支机构安全领导机构成员名单，主要领导任职情况。企业各级安委会职责范围的文件，规定的主要领导的职责。企业未成立安全生产委员会的扣10分。下属各分支机构未成立安全领导机构的扣10分。未明确各级安委会职责的扣10分，未实行主要领导负责制或主要领导安全责任不明确的扣10分。以上以企业红头文件为准。申报三级达标企业酌情扣分。设置与安全生产相适应的安全生产管理机构；【2.1.2】10查看企业组织机构、安全生产管理机构设置、人员编制的文件

9、。企业设立与企业规模相适应的安全生产管理机构情况。未按规定设置与企业规模相适应的、独立的安全生产管理机构的，此项不得分。安全生产管理机构与企业规模不相适应的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分定期召开安全生产委员会会议。安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。【2.1.3】5查看企业关于定期召开安委会会议、管理机构安全工作例会、分支机构安全工作例会，保持会议记录的制度。安委会会议、管理机构安全工作例会、安全工作例会会议记录，各抽查312份。会议通知、签到本等资料。每季度至少召开一次企业安委会会议，安全生产管理机构和下属分支机构每月应至少开一次安全工作例会，不按规定定期召

10、开安全会议的，每缺一次扣2分；无会议记录、提供虚假会议记录的扣5分，会议记录不齐全、不完整的扣1-3分。2.管理人员配备按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。【2.2.1】10查看任命书、聘用合同、花名册等文件，配备有专职安全生产和应急管理人员。企业和车队未按拥有车辆数的比例，足额配备专职安全生产和应急管理人员的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分三、安全责任体系45分1.健全责任制企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；【3.1.1】10查看企业实行安全生产责任制，明确主要负责人、分管领导、全体员工安全责任的制度。查

11、验企业主要负责人、分管领导、全体员工安全责任是否明确。企业、部门和班组签订的安全生产责任书，层层落实，是否达到100%，现场抽查3-12份安全生产责任书。 企业制定包括主要负责人、分管领导、全体员工的安全生产责任文件，以企业红头文件为准，未制定、职责不明确、不完整的，此项不得分。 企业、部门和班组安全生产责任书未签订或不完整的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；【3.1.2】5查看企业主要负责人或实际控制人姓名、职务；规定其为安全生产第一责任人

12、职责的文件；依法履行安全生产职责，对安全生产实行全面组织领导，承担管理责任和法律责任，履行安全生产的责任和义务的文件、资料，是否明确规定并严格履行职责。查看重要安全会议记录和相关文件。未明确主要负责人安全职责或主要负责人对其职责不熟知的扣5分。主要负责人未完全履行其安全生产管理主要责任的扣5分。分管安全生产的负责人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任：【3.1.3】5查看分管安全生产的负责人姓名、职务；规定且是安全生产重要负责人，对安全生产负主要管理职责的文件；统筹协调和综合管理企业安全生产工作的文件、资料。未明确分管安全生产负责人或未明确其安

13、全职责的扣5分。分管安全生产负责人对其职责不熟知的扣4分。分管安全生产负责人未完全履行其安全生产管理主要责任的扣1-3分。其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；【3.1.4】5查看企业安全生产“一岗双责”的制度。抽查企业、部门和员工对本岗位安全职责的认知和落实情况，抽查312人次企业未制定安全生产“一岗双责”制度的扣5分（以公司红头文件为准）。企业其他负责人、部门和各岗位员工对“一岗双责”的认知不到位扣3分，落实不到位扣1-2分。安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。【3.1.5】10查看企业安全部门、各职能部门、生产基层单位的安全

14、职责规定。安全部门、各职能部门、各车队的安全管理职责落实的文件、资料，抽查所有机构、部门、车队安全职责，是否明确并落实到位。企业未明确安全部门、各职能部门、生产基层单位的安全职责规定的扣10分，职责划分不符合相关规定或不切合实际的扣5分。安全管理部门、各职能部门和生产基层单位的安全职责落实不到位的扣1-5分。2.责任制考评根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。【3.2.1】10查看关于安全生产责任考核、奖惩的制度。定期进行安全生产责任考核和奖惩的文件、资料，抽查3份定期考核和奖惩文件。公告考评和奖惩情况的文件、资料，抽查312份公告考评和奖惩的情况。企业未定期进行安全生产责任

15、考核和奖惩的扣10分。未公告考评和奖惩情况的扣10分。申报三级达标企业酌情扣分。四、法规和安全管理制度70分1.资质道路运输经营许可证、企业法人营业执照合法有效，经营范围符合要求。【4.1.1】10查证道路运输经营许可证、企业法人营业执照是否合法有效，是否在有效期内。核实企业是否按照许可的经营范围从事生产经营活动。道路运输经营许可证、企业法人营业执照未在有效期内的，此项不得分。企业未按照许可的经营范围从事生产经营活动的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分2.法规及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；【4.2.1】5查看整理收录与企业安全生产管理密切相关的法律法规、标准规范及管理部门

16、的政策文件，并汇编成册或编制目录。企业及时更新目录的文件、资料。企业未整理收录与企业安全生产管理密切相关的法律法规、标准规范及管理部门的政策文件的扣5分；未及时更新收录文件，仍执行失效文件内容的扣2分；将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；【4.2.2】5根据法规标准和相关要求新建、修改、补充、完善企业规章制度的文件、资料，抽查312份规章制度等文件。贯彻落实的文件、资料，抽查312份相应文件。未将安全生产法、突发事件应对法、道路运输条例、超限运输车辆行驶公路管理规定、江西省道路运输管理条例等法律法规、规章制度及相关要求,及时转化为企业安全生产管理制度的，每缺少一项

17、扣2分；制度内容不完善，每项扣1分；查登记台账、档案记录，法规有更新而未及时评审、更新相关管理制度的，每项扣1分。相关制度未发放到部门和岗位执行的，每处扣1分。将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。【4.2.3】5查看企业组织开展安全生产法律法规、标准及其他要求的培训文件和资料，包括：培训计划、课程内容、课时、教员、人员签到表、培训图片、培训考核、效果评价等，抽查312份。及时开展安全生产法律法规、标准及其他要求的宣传资料和记录，宣传方式可多样化。企业未对从业人员进行相关法规宣传和培训的，不得分；抽查3-5位从业人员，对岗位适用的安全生产法律、法规、标准及其他

18、要求不了解的，扣1分；没有保留相关的宣传和培训记录的，扣2分。3.安全管理制度制定并及时修订安全生产管理制度，包括：1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；【4.3.1】10查看企业制定的安全生产管理制度文本，审核制度是否齐全、内容是否符合相关法律法规要求，制度发布以公司红头文件为准。审核企业是否根据法律法规、标准要求和安全生产实际，及时修订安全生产管理制度的情况。未制定安全生产管理制度，扣10分；未以

19、文件形式发布的，扣5分；制度不齐全的，每缺少一项制度，扣2分（其他考评内容中已有的不重复扣分）；制度内容不符合规定要求或与实际不符的或未及时修订的，每项制度扣1分；制度未印发给部门、车队及一线人员,扣2分。制度制定和修订过程记录不完善，扣2分；未定期进行评审适用性的，扣2分；对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。【4.3.2】5查看企业对从业人员进行安全管理制度培训的资料和记录，包括：参加人员、课程内容、课时、教员、签到表、培训考核、效果评价等，抽查从业人员培训记录各312份。现场抽查从业人员对安全管理制度的熟悉情况，检验培训效果。未将从业人员安全管理制度列入年度安全生产学习和培训计划，扣5

20、分；计划不具体，扣2分。未组织普通货物运输从业人员进行全面学习和培训，扣3分。未按规定定期对员工进行安全教育培训的，扣2分。未建立从业人员培训学习档案的，扣2分。抽查1-3名职工，相关人员不熟悉安全管理制度，扣1分。4.岗位安全生产操作规程制定并及时修订各岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；【4.4.1】10查文件，应制定驾驶员等关键岗位安全生产操作规程（应明确操作岗位、操作步骤、各步骤的安全操作须知和注意事项）。查文件，企业需正式发布操作规程。现场抽查，各岗位持有安全生产操作规程且熟悉操作内容。 企业未制定必要岗位安全生产操作规程的，此项不得分。 企业未根据最新标准要求和工作实际及

21、时修订安全生产操作规程的，此项不得分。 企业安全操作规程未发放到相关岗位（员工）的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。【4.4.2】5查看企业对从业人员进行安全生产操作规程培训的资料和记录，包括：课程内容、课时、教员、人员签到表、培训考核、效果评价等。现场抽查312名从业人员，审核其对安全操作规程的熟知和执行情况。查看培训实施和考核等台账记录，未按计划组织从业人员进行安全操作规程的学习和培训，扣5分。未将从业人员安全操作规程列入安全生产学习和培训计划的，扣3分。抽查1-3名职工，从业人员不熟悉相关安全操作规程主要内

22、容，扣1分；不能按照相关安全操作规程熟练操作，扣2分。5.制度执行及档案管理执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；【4.5.1】5查看企业为执行安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程而采取的安全管理措施的制度或文件，审核评估所采取的措施可操作性和效果。未制定落实与国家有关安全生产方针、政策、法规相符合的安全生产管理制度和操作规程的具体措施（应包含教育培训、检查考核、奖惩等），扣5分。安全生产管理措施未实施，扣2分。每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；【4.5.2

23、】5查验企业每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程等的执行情况进行自查的记录和自查总结。未制定对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况的检查规定的，扣5分。不完善扣2分。查自查记录，问题整改记录等，未按规定要求开展执行情况专项检查，扣3分。查出管理薄弱环节未整改，扣3分。建立和完善各类台帐和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。【4.5.3】5企业建立台帐、档案以及报送资料和信息的制度。现场查验企业台账和档案的建立情况（企业台账应至少包括驾驶人信息、营运车辆技术、GPS监控设备、安全隐患等档案及安全学习、会议、检查记录等）。查看企业及时报送有关资料和信息

24、的记录或证明材料。 企业未建立台帐、档案以及报送资料和信息的制度的，此项不得分。 企业台账、档案信息未建立、未分类建立或建立不完备的，此项不得分。企业存在有未按规定及时报送有关资料和信息的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分五、安全投入50分1.资金投入按规定足额提取安全生产费用； 【5.1.1】10查验按国家财政部和安监总局企业安全生产费用提取和使用管理办法(财企【2012】16号文)规定,按上年度营业收入的1.0%逐月平均提取安全生产经费。按规定制定企业安全生产费用提取和使用管理办法制度。企业未建立安全生产经费提取制度的，此项不得分。企业安全生产经费未按规定足额提取的，此项不得分。申报各

25、级达标企业均扣全分安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；【5.1.2】15查看企业安全专项经费管理和使用的制度，制度应明确规定安全生产经费的使用范围，专款专用要求。查看安全专项经费是否按规定范围使用，使用文件、记录，是否有效实施。企业未制定安全专项经费管理和使用制度的扣15分，制度未明确使用范围扣15分。安全经费不能专款专用、存在超范围使用安全生产经费的扣15分。申报三级达标企业酌情扣分。及时投入满足安全生产条件的所需资金；【5.1.3】10查看企业本年度安全生产投入资金总额，主要项目和金额的财务账。投入资金是否及时、现场查看是否存在因安全生产经费投入不足致安全隐患或延误整改的。企

26、业本年度安全生产投入资金总额，主要项目和金额（未及时投入扣5分）。现场抽查发现有因安全生产经费投入不足致安全生产条件存在安全隐患或延误整改的每次扣5分。2.费用管理跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；【5.2.1】10查看企业跟踪、监督安全生产专项经费使用情况，查看安全生产专项经费年度使用计划和年度使用总结通报等。企业无安全生产专项经费年度使用计划或计划不完备的扣1-5分。缺年度安全生产经费使用总结通报的扣5分。建立安全费用使用台账。【5.2.2】5查看企业关于建立安全费用使用台账的制度。查验安全费用使用台账，账目清楚，摘要准确，登记及时。企业未建立安全费用使用台账的扣5分，安全费用使用台账账

27、目不清楚、不完善的扣1-3分。六、装备设施85分1.安全设施安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好、没有随意改动；【6.1.1】10查看企业制定的设施设备安全管理制度；安全管理制度内容齐全和操作性强；制度适时修订或及时更新。查看企业建立设施设备管理台账，设施设备产权证明等基础资料是否齐全。(企业提供设施设备清单，设施设备产权证明)现场抽查车辆没有擅自改动设施设备功能、外形等情况的。定期对设施设备进行保养、检测，保存相关记录。未制定车辆和有关设施设备维护保养制度及计划的，此项不得分；未按规定对车辆及有关设施设备定期维护保养、检测的，此项不得分；相关证书资料不齐全的，此项不得分；违法改装车

28、辆及车内安全设施的，此项不得分；安全设施设备不齐全、不完好的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分车辆按规定配备三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的消防设备及器材；【6.1.2】10现场抽查5%车辆（不低于5辆）,按规定配备有三角木、警示牌、防滑链等安全设施和工具。按车辆运输货物的情况，配足安全有效的消防设备及器材。定期检查设施设备的完好状况，定期更换或定期维护，提供相关记录。未按规定配备的，此项不得分；消防设备及器材未按规定及时维护的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分2.车辆车辆持有效的道路运输证机动车行驶证等证照；【6.2.1】10抽查营运车辆台账和档案，运输车辆取得有效的道路

29、运输证、机动车行驶证。抽查运输车辆道路运输证、机动车行驶证，按期进行年审或年度审验符合要求。证件不全的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分车辆技术等级达到行业标准规定的技术等级；【6.2.2】5抽查车辆技术台账和档案，车辆的技术等级达到行业标准规定三级以上技术等级要求。抽查车辆技术台账和档案车辆，按规定进行机动车综合性能检测，且或检测报告结果达到三级标准等级以上。营运货车技术等级未达到要求的，此项不得分；车辆技术资料不全的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分营运车辆符合国家标准规定的使用年限或营运公里数；【6.2.3】5查看企业建立运营车辆使用年限和营运公里数的登记管理及车辆到期报废制度,

30、报废制度要求符合机动车强制报废标准规定（商务部令 2012年 第12号）建立运营车辆使用年限或营运公里数的登记台账，登记内容真实、齐全、完整。3)抽查车辆档案，符合报废标准的车辆及时报废。不符合的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监管，及时处理临近报废车的安全隐患；【6.2.4】10查看企业关于车辆强制报废的制度，包括临近报废车辆的监管措施。查看车辆报废相关材料，报废相关材料应至少保存2年。加强临近报废车辆技术监管措施的文件、记录。抽查312部临近报废车辆的维护管理记录。未制定车辆报废制度和临近报废车辆管理制度的，扣10分；报废制度要求不符

31、合法规要求的，扣10分。未建立车辆报废登记台账和档案的，扣5分。使用超期、报废车辆或擅自改装的车辆从事营运的，扣10分。未建立临近报废的车辆登记记录的，扣3分；对临近报废车辆无有效的管理办法和措施的，扣3分；措施未执行的，扣2分。3.特种装备指定专人对特种设备进行管理；【6.3.1】10查看企业特种设备使用管理人员名册及相关证件抽查企业特种设备使用管理台账和档案检查特种设备是否由专人管理企业未设置特种设备安全管理机构或配备专职安全管理人员，扣10分；指定的特种设备专职管理人员不具备必要的资格和能力的，扣10分；未建立特种设备使用管理台账和档案，未制定特种设备管理制度的，扣10分。制度不健全，台

32、账和档案不完整的，扣5分；未建立特种设备检定计划的，扣5分，计划未覆盖全部使用的特种设备的，扣5分。（没有特种设备的，此项得满分）特种设备按规定进行定期检验，检验证书合法有效；【6.3.2】10查看企业由质量监督部门出示的特种设备按规定周期检验检测证明文件现场核查特种设备检验合格标志未按规定和特种设备检定计划的时间，定期对特种设备及附件进行年检的，每一台设备扣2分；特种设备未建账和未取得使用登记证书的，每一台设备扣5分；不能提供检验证书，每一台设备扣2分；检验结果不合格未合规处置的，每一台设备扣5分的；检验不合格仍继续使用，扣10分。超期使用未办理合法的申报、延期检定手续的，每台扣1分；现场核

33、查，特种设备检验合格标志未悬挂的，每一台设备扣1分；（没有特种设备的，此项得满分）特种设备维护保养良好；【6.3.3】10查看企业特种设备维护、使用管理台账核查档案建立情况现场核查特种设备是否有报废但仍在使用的现象未建立特种设备维护和保养制度，或管理职责和要求不明确的，扣10分； 不能按制度要求实施日常维护保养的，扣10分；维护保养内容和项目不符合制度或技术要求的，扣5分；主体部分进行拆解修理，未进行重新检定的，扣10分；协议委外维修的相关方，提供不出合法资质和相关管理资料的，扣10分； 未建立和保留特种设备的维护保养记录、运行记录、故障记录的，扣10分；记录保留不完整，填写不规范的，扣3分；

34、使用不合格的特种设备，扣10分。（没有特种设备的，此项得满分）按要求建立特种设备台账；【6.3.4】5查看企业特种设备维护、使用管理台账和定期检验报告未建立特种设备管理台账和档案的，扣5分；台账和档案内容、资料不齐全的，扣3分；未定期进行自行检查，扣2分。（没有特种设备的，此项得满分）七、科技创新与信息化65分1.科技应用制定并落实卫星定位装置安装使用规定；【7.1.1】10查阅企业制定的卫星定位装置安装使用规定。现场查验卫星定位装置安装使用规定落实情况。企业未制定卫星定位装置安装使用制度的扣10分。未认真落实行业管理部门和企业关于卫星定位装置安装使用规定的扣10分。为所属车辆安装符合行业标准

35、的道路运输车辆卫星定位系统车载终端；【7.1.2】15货物运输车辆按规定安装使用具有行驶记录功能的卫星定位系统车载终端的文件、记录，查验安装情况，新增车辆安装率必须达100%。车载终端使用情况的文件、记录，是否正常使用。运输车辆按规定安装使用具有行驶记录功能的卫星定位系统车载终端的文件、记录，新增车辆安装率未达到100%扣15分。对车辆进行动态监控，及时提醒、预警；【7.1.3】15核查企业动态监控制度及监控登记记录未分析、处理动态信息的，扣5分；提醒和纠正违规行为不及时或滞后的，扣2分；对违法驾驶行为，未进行纠正和处置，扣5分；对多次违规，未加重处理的，扣5分；处理记录未保留的或不完整的，扣

36、3分。未建立卫星定位装置定期检查、使用情况及日常维护的管理规定的，扣15分；未实施检查、日常维护的扣3分；维护保养记录不完整的， 扣5分；未实施对车辆的定点监控或抽查管理的，扣5分；未制定违法违规处理规定的，扣3分；对多次违规或破坏卫星定位装置未加重处罚的，扣2分；运行日志中，未记录信号中断车辆和异常显示信息的，不得分；处理异常情况不及时、不记录的，扣2分。设有其他的安全监控和 信息系统；【7.1.4】10核查安全生产管信息系统建立使用相关文件、名录、清单及运行记录情况未设有其他安全生产管理信息系统；扣10分。建立的安全生产辅助信息管理系统不能正常使用，扣3-5分。组织开展安全生产科技攻关或课

37、题研究【7.1.5】10查看企业开展安全生产科技攻关或课题研究的文件、记录（科技项目立项计划书、发表学术论文等）。企业未开展安全生产科技攻关或课题研究的扣10分，根据科技项目难易程度和企业参与程度酌情扣15分。建立动态监控工作台账；【7.1.6】5查看企业相关部门根据监控工作职责范围，建立监控工作台账。对台账实行动态管理，做到及时更新，监控数据应至少保存1个月，违法驾驶信息及处理情况应至少保存3年。企业未建立动态监控工作台账的扣5分。动态监控台账未及时更新、台账保存期限不符合要求的扣1-3分。八、队伍建设90分1.培训计划制定并实施年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。【8

38、.1.1】10查看企业制定年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间。根据培训计划，实施培训，完成培训任务的文件、记录，抽查312份培训文件、记录。企业未制定年度及长期的继续教育培训计划，明确培训内容和年度培训时间的10分。未按照培训计划认真组织实施培训的扣15分。2.宣传教育组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传、教育。【8.2.1】10查看企业组织开展安全生产法律、法规和安全生产知识宣传教育记录，包括时间、范围、形式、内容、记录等，抽查312份宣传教育记录。组织开展安全生产的法律、法规和安全生产知识的宣传教育（未开展扣10分，宣传教育内容不丰富、宣传影响力不足的扣1

39、-5分）。3.管理人员企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力，并取得行业主管部门培训合格证；【8.3.1】10查验企业制定主要负责人和管理人员任职资格条件，明确应具备的安全知识和管理能力。企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力情况，取得的行业主管部门颁发的培训合格证书。企业主要负责人和管理人员具备相应安全知识和管理能力情况，未取得的行业主管部门颁发的培训合格证书的，此项不得分。申报各级达标企业均扣全分专（兼）职安全管理人员具备专业安全生产管理知识和经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程，运用专业知识和规章制度开展安全生产管理工作，并保持安全生产管理人员的相对稳定。【8.

40、3.2】15查看企业专（兼）职安全管理人员任职资格条件，是否明确了应具备的安全知识、经验和能力。现场测验或问卷调查312名安全管理人员掌握专业知识情况。查验专（兼）职安全管理人员变动情况的资料，安全管理人员应保持相对稳定。企业未明确专（兼）职安全管理人员任职资格条件的扣15分。企业现有安全管理人员不具备任职资格条件或对安全管理知识不熟悉的扣5-10分。专（兼）职安全管理人员工作满3年以上人员比例低于50%的扣5分，低于70%的扣3分。4.从业人员培训从业人员每年接受再培训，提高从业人员的素质和能力，再培训时间不得少于有关规定学时。未经安全生产培训合格的从业人员，不得上岗作业；【8.4.1】10

41、查看企业从业人员再培训的制度，制定应明确培训组织单位、培训内容和培训要求。从业人员再培训的文件、记录，抽查312份培训记录，符合规定要求。企业未制定从业人员再培训制度的扣10分，从业人员再培训制度内容不清晰或操作性不强的扣10分。未组织从业人员再培训或再培训少于规定学时扣5-10分。从业人员上岗前均参加了培训，有未参加培训而上岗的扣10分。 申报三级达标企业酌情扣分。转岗人员及时进行岗前培训；【8.4.2】10查看转岗记录和转岗培训的文件、记录，抽查312份培训记录，符合规定要求。转岗前从业人员未参加培训的扣10分，培训学时不符合要求的扣5分，培训未组织考核的扣5分。新技术、新设备投入使用前，

42、对管理和操作人员进行专项培训。【8.4.3】10新技术、新设备投入使用前，管理和操作人员进行专项培训的文件、记录，抽查312份培训记录，符合规定要求。新技术、新设备投入使用前，管理和操作人员进行专项培训的情况（未培训扣10分，应培训人员数不足的扣15分）。5.规范档案建立健全安全宣传教育培训考评档案，详细、准确记录培训考评情况；【8.5.1】5查看企业建立安全宣传、教育、培训、考评档案的文件、记录。抽查312份档案，是否详细、准确。企业未建立安全宣传、教育、培训、考评档案的扣5分，档案资料不详细、不准确扣13分。对培训效果进行评审，改进提高培训质量。【8.5.2】10企业组织对培训效果进行评估

43、的资料和建立，抽查312份评估资料和记录，是否真实客观。企业根据评估结果采取提高培训质量的措施，措施是否可行、有效。企业未对培训效果进行评估的扣10分，培训评估不真实客观扣15分。未根据评估结果采取改进措施的扣5分，采取措施效果不明显的扣1-3分。九、作业管理165分 1.现场作业管理严格执行操作规程和安全生产作业规定，严禁违章指挥、违章操作、违反劳动纪律；【9.1.1】10核查企业各岗位安全生产操作（规程）手册。（至少以下岗位应具有操作规程：驾驶员、动态监控员、押运员、装卸管理人员等）现场查看员工是否严格执行岗位安全生产操作规程。核查企业岗位安全生产操作（规程），缺一项扣5分，本项扣完为止。

44、现场查看发现员工未严格执行岗位安全生产操作规程的每人次扣3分。2.安全值班制定并落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期实行领导到岗带班，有值班记录。【9.2.1】10查看企业制定的安全生产值班计划和值班制度，查看重要时段是否落实了值班制度。抽查312份值班记录，做到完整、规范。企业未制定的安全生产值班计划和值班制度的扣10分。企业未落实重要时段值班制度的扣5分，值班记录不规范、不完整的扣1-3分。3.相关方管理两个或两个以上单位共用同一设施设备进行生产经营的现场安全生产管理职责明确，并落实到位。【9.3.1】5查看企业共用设施设备的安全生产管理协议，管协议应明确各方安全管理职责，并落实到位。查看那共用设施设备明细表和管理台账； 企业未与相关方签订共用设施设备安全生产管理协议的扣5分，协议对职责划分不明确、或未按协议履行职责的扣1