公共事物的治理之道读书笔记.ppt

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1、公共事物的治理之道,奥斯特罗姆,第一章 公地治理之反思【先“破”再“立”】第二章 研究公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法【“立”的方法】第三章 3个例子（公地治理状况一直很好）假设8项优秀制度的设计原则第四章 3个例子（公地治理状况由坏变好）验证8项设计原则的合理性第五章 8个例子（公地治理状况一直不好）验证8项设计原则的合理性【“立”治理机制】第六章 总结前三章【“立”治理的影响因素的分析框架】,第一章 公共治理之反思,三个模型的局限性【破】,模型指导下的方案的局限性【破】,存在第三种解决方案（与政府和市场主体对立），存在多个主体参与的方案（与“唯一”对立）【立】1、与能够容易地设计

2、出最优的制度安排、并能由一个外部权威以很低的成本去强制实施的看法不同，我认为把制度搞正确是一个困难的、耗时的和引发矛盾的过程。2、对于共同拥有公共池塘资源的人们将不可避免地跌入陷阱并不能自拔的假设，我并不认同。我认为，个人使他们自己从各种不同困境中解脱出来的能力因环境的不同而不同。两个观点的得出是基于对十几个案例的研究，是如何让研究的呢？（见第二章）,第二章 研究方法,1、界定研究对象公共池塘资源：一个自然的或人造的资源系统，这个系统之大，使得排斥因使用资源而获益的潜在受益者的成本很高。（ps.就是公共资源）研究对象的类型：（1）是可再生的而非不可再生的资源。（保证治理时间跨度使得能持续深入研

3、究）？（2）资源是相当稀缺的，而不是充足的。（3）资源使用者能够相互伤害，但参与者不可能从外部对其他参与者加以重大的伤害。（势均力敌才能民主）,2、研究思路（理论预测）,存在一阶困境：公共池塘资源存在的搭便车问题（不付成本，坐享资源）一阶困境制度供给：只要占用者处在非组织的状态，他们就不可能取得以某种方式进行集体活动时可能取得的那么高的收益。,罗汉走路,2、研究思路（理论预测）,国家理论、企业理论制度供给：企业家或统治者都对监督并惩罚违规者作出了令人置信的承诺，是因为他们是大笔剩余的获得者。但前文说过这两种制度供给有局限。,2、研究思路（理论预测）,制度供给二阶困境：搭“制度”的便车（不付成本

4、，坐享制度改革成功后带来的收益）,2、研究思路（理论预测）,监督承诺信任（自主组织的集体行动理论）制度供给/二阶困境：自主组织的集体行动理论（如何供给见345章）克莱帕丝已经证明：在一个有限重复的囚犯困境博弈中，对局人确切收益的不确定性能够产生合作均衡和其他许多均衡，在这样的条件下，一个对局人会向另一个对局人显示合作的意图，为的是形成互利有效的对局。因此，建立信任和一种社群观念便是解决新制度供给的机制。建立信任要基于占用者能够做出遵守规则的承诺。而可信承诺只有在解决了监督问题后才可能做出。（有违必罚）在监督问题解决的前提下，通过制度供给能解决二阶困境。,2、研究思路（理论预测）,监督三阶困境：

5、搭“监督”的便车（不付成本，坐享良好的制度得以良好执行带来的收益），最终导致一阶困境无法解决。,但理论预测与经验观察（3、4、5章）不一致，理论预测三阶困境是无法突破的，从而导致二阶困境、一阶困境不能突破。然而在现实环境中，同样存在公共池塘资源，有的地区治理得差，但也有地区治理得好。到底哪里出了问题？,理论与经验不符的原因在于理论假设有问题,作者不认同该假设，提出了替代的假设：（1）公共池塘资源的占用者面对各种占用问题和提供问题，这些问题的结构取决于基本参数的值，并因场景的不同而不同。（具体问题具体分析）（2）占用者必须兼顾分析的领域和层次。,探讨集体行动问题的学者常常假设：（1）囚犯困境博弈

6、始终是基本的结构（僵化不变的）（2）一个层次的分析就已足够（没考虑大背景）,第3 4 5 6章【立】治理的影响因素分析框架及治理机制,1、“立”影响因素（制度选择的影响因素的分析框架）模型分析框架：基于假设提出了制度选择的分析框架（第6章），一个好的理论态度不是把规则变更的决策视为机械的计算过程，而是把制度选择视为对不确定的收益和成本进行有根据的评估过程。2、“立”解决机制（如何建立可行的治理制度）基于3、4、5章提出制度设计原则（3提出，4、5章得以验证其合理性，因为几项原则能区分成功与失败案例）,12：贴现率（贴现率高说明未来的价值折算为现值高，看重未来，对未来没有安全感）预期（成本、收益

7、），内部世界内部规范内部世界是操作选择环境（操作规则，现行规则）,外部世界表现制度选择环境（集体规则与宪法规则，总规则），规则变化是自下向上的，操作规则变化导致集体规则与宪法规则变化（越高层变换成本越大）另外，制度选择涉及二阶困境。,间接影响改变规则的成本与收益分析的变量在把规范内在化的地方，对违规的制裁是一种个人成本（如内疚，自我价值的降低）。在具有共享规范的地方，违规带来的是社会不满。人们常常把共享规范内在化，在这种情况下，违规会导致个人的精神成本和外部的社会成本的增加。（违规体现为搭便车行为）,直接影响改变规则的成本收益分析的变量。其中中的“监督”涉及三阶困境。,7表现为第三章（治理效果

8、一直很好的制度）8表现为第四章（治理效果由坏变好的制度）第五章可7可8.（治理效果一直很差的制度）整个分析框架只为突破一阶困境（杜绝公共资源利用中的搭便车行为）,监督分级制裁使人向善，一报还一报的权变策略使制度变革渐进多中心治理,立解 决 机 制,回顾一下,第一章 公地治理之反思【先“破”再“立”】【三个模型有局限】第二章 研究公共池塘资源中自主组织和自主治理的制度方法【“立”的方法】【理论预测的一阶困境到三阶困境图】第三章 3个例子（公地治理状况一直很好）假设8项优秀制度的设计原则第四章 3个例子（公地治理状况由坏变好）验证8项设计原则的合理性第五章 8个例子（公地治理状况一直不好）验证8项设计原则的合理性【“立”治理机制】【经验所得的8项制度设计原则图】第六章 总结前三章【“立”治理的影响因素的分析框架】【影响制度选择的变量概览图】,