《入市须知》PPT课件.ppt

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1、入市须知,私人客户部客户中心孙桂双,股市有风险，入市须谨慎,目录,一办理证券账户卡二开户三修改个人资料及密码四指定交易和撤销指定交易五转托管六交割制度,七.挂失和解挂八.销户,一.办理证券账户卡,境内个人开立A股、B股或基金账户,1需填写自然人证券账户注册申请表；2本人有效身份证明文件及复印件；3 委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。,境内机构如何申请开立A股或基金账户,1.需填写机构证券账户注册申请表2需提供法人营业执照副本原件或复印件，或民政部门、其他主管部门颁发的法人注册登记证书原件和复印件；（仅提供复印件的，需加盖机关印章）；3法定代表人证明书

2、、法定代表人授权委托书；4法定代表人的有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复印件。,境外个人如何申请开立B股证券账户,1境外个人申请开立B股账户，需填写自然人证券账户注册申请表2本人有效身份证明文件及复印件；3委托他人代办的，还需提供经公证的授权委托书、代办人的有效身份证明文件及复印件。,境外机构如何申请开立B股账户,1境外机构申请开立B股账户，需填写机构证券账户注册申请表；2（法人有效身份证明文件）商业注册登记证明文件或其他具同等法律效力并能证明该机构设立的有效文件及复印件；3董事会、董事、主要股东等有权人士的授权委托书；4授权人有效身份证明文件复印件、经办人有效身份证明文件及复

3、印件。,不能开证券账户的投资者,1、证券管理机关工作人员（不得开立股票账户）2、证券交易所管理人员（不得开立股票账户）3、证券从业人员（不得开立股票账户）4、未成年人未经法定监护人的代理或允许者；5、未经授权代理法人开户者；6、现役军人、人民武装警察持军人证或武警证7、不规范身份证号8、没有法人资格的企、事业单位，社会团体及个体户9、其他法规规定不得拥有证券或参加证券交易的自然人。,证券帐户开户收费标准,二.开资金账户,开户方式,1.营业部现场开户:直接带齐证件到我公司营业部柜台去办理2.预约开户：登录牛网“预约开户”，留下自己的联系方式发送到我公司邮箱会有专人与客户联系,个人投资者开户需要证

4、件,以下开户规则适用于沪深A股、债券、中小板1.本人有效身份证明文件2.证券账户卡(无证券账户卡者到我公司营业部办理)3.同名银行卡4.然后到柜台办理一张牛卡（资金账户卡）委托他人代办的,须提供代办人身份证,开户本人和代理人同时临柜签署或经公正的授权委托书,机构投资者开户需要证件,1.机构营业执照副本及其复印件（或加盖发证机关确认章的复印件）2.法定代表人身份证明文件和身份证复印件3.由法定代表人签署并加盖公章的授权委托书（注明授权范围）、被授权人身份证、单位预留印鉴4.机构证券账户卡,代理人代为办理开户、转托管、存取保证金等柜台业务,客户需代理人代为办理开户、转托管、存取保证金等柜台业务时，

5、除提供本人身份证、证券账户卡、保证金帐户卡外，需客户本人临柜签署授权委托书，指明代理人身份及代理权限，并提供代理人身份证；当客户本人因特殊原因无法到场进行当面授权的，可由代理人提供客户身份证、证券账户卡、保证金帐户卡、代理人身份证，以及经法定公证机关公证的授权委托书，指明代理人身份及代理权限。,选择交易方式,1.书面柜台2.电话委托3.自助终端、互联网等自助委托方式4.手机委托,三.修改个人资料及密码,客户在营业部柜台修改个人资料或密码需提供的证件及操作流程,1.客户本人身份证、证券账户卡、牛卡2.交易密码修改方式(1)带相关证件去柜台去修改(2)通过我公司目前的电话委托来修改(3)通过我公司

6、牛网主页或通过我公司全能版软件-交易委托-股票-修改密码3.取款密码修改方式(1)带相关证件去柜台去修改(2)通过我公司目前的电话委托流程修改,注意:银证转款取款密码冻结情况保证金取款密码 一天内连续错误操作5次（含5次）以上，保证金账户取款功能冻结，第二个交易日系统自动解冻。银行账户取款密码 银行转牛卡,转款功能冻结，取决于不同的银行,清算后银行系统是否自动解冻，由各银行决定。,四.指定交易和撤销指定交易,指定交易,指定交易对上交所证券账户而言，指投资者指定某一证券经营机构为自己买卖证券的唯一交易点，一经指定，在该经营机构以外的营业机构将不能进行证券买卖。客户要买上海市场的股票第一次必须要做

7、指定交易。在开户当天是不能做指定交易的要在开户的下一个交易日的交易时间内办理指定交易。,指定交易办理流程,我公司客户办理指定交易，客户可选择到柜台当面办理或通过电话和网上委托系统进行操作。对于上海A股指定交易操作方法：1.通过我公司电话委托2.网上交易牛网主页和全能版直接选择买入，证券代码为“799999”，委托价格为“1”，委托数量为“1“，或采用专用通道。指定交易不收取费用。,对于上海B股指定交易操作方法：客户必须要到柜台去申请办理指定交易，客户不能自助操作。,撤销指定交易,1.需要证件：须客户本人持身份证、证券账户卡、牛卡到开户营业部办理。2.投资者如果需要更换交易地点，必须先在原开户营

8、业部办理撤销指定交易，然后到新的营业部重新办理指定交易。,不能办理撤销指定交易,1、撤销当日有交易行为；2、撤销当日有申报；3、新股申购未到期的；4、因回购或其他事项未了结，相关机构未允许撤销的。,指定交易查询,1.通过上海证券交易所网站来查询（股东代码卡和身份证）2.通过上海登记结算公司电话转2通过本人身份证和上海股东代码卡号来查询,指定（撤销）交易何时生效,指定(撤销指定)交易一经办理成功，即时生效。当天办理撤销指定又重新办理指定交易手续都即时生效，并可以立即进行正常的交易买卖活动。原有股份当天做完指定交易后可以卖出,但账户无法查询到,T+1日才可以查询到股份余额。,五转托管,转托管转托管

9、只对深交所证券而言，由于深交所证券是由券商管理，即投资者在哪家营业部买的证券，该证券就托管在哪家营业部。投资者如要变更交易地点,必须办理证券转托管手续。转托管T十1日生效，即在办理转出手续的下一交易日，转出股票才可在转入券商处交易。办理转托管的证件客户本人身份证、深圳证券账户卡、牛卡（保证金帐户卡）。,办理转托管时间办理转托管必须在深交所交易时间内进（即：上午：；下午；）。不能办理转托管1.当日委托不得转托管2.认购的新股、分红派息、送配股等在未到帐之前不能转托管转托管收费1.A股每次30元2.B股每次100港币,转托管在T+1日生效转托管可以转出一部分股票,六.交割制度,A股股票、基金，实行T1清算制度，即在委托买卖的下一个交易日进行交割。对B股股票，则实行T3清算制度，即在委托买卖日后的第三个交易日进行交割。,七.挂失和解挂,1、挂失：电话系统（6修改密码及挂失2挂失牛卡号）或到营业部柜台2、解挂：客户本人带齐证件到营业部柜台办理所须证件:客户身份证,股东代码卡,牛卡（对于身份证遗失的,须提供公安局机关出具的身份证件遗失证明）。,八.销户,注意事项:账户当日无委托、无证券转托管、有未完成的资金或证券交收责任时，不得办理销户手续。所需证件：身份证、证券账户卡、牛卡,谢谢！,