企业家才能及报酬.ppt
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1、第二讲 企业家才能及报酬,讨论:1、什么是企业家,引子:张维迎的企业家理论,企业家必须是资本家(资本家与企业家合二为一)1.隐藏行为模型:企业有两个成员:经营成员,生产成员把企业的委托权安排给经营成员经营决策更为重要,经营者的行为最难以监督2.隐藏信息模型:将充当企业家的优先权赋予资本所有者是最优的,因为资本所有者的选择传递有关当事人经营能力的信息,只有那些愿意当企业家又拥有足够个人财产的人才能被信赖为合格的企业家可以通过对个人财富的观测来间接判断一个想当企业家的人的能力。,一、西方企业家理论的发展,企业家理论的基本问题:1、企业家的职能:企业家的作用2、企业家才能:企业家培养、企业家遴选、企
2、业家的激励约束,企业家一词源于法语中的entrepreneur,最初是指16世纪初组织和管理军事和探险的人。随着资本主义的兴起和发展,工商企业的经营者和组织者在社会经济活动中占有日益重要的地位,entrepreneur一词又被用来指承担风险的工商企业的经营者和组织者,其语义中含有“承担、保证、从事”的含义。,(一)企业家理论兴起阶段 古典企业家理论1、康替龙(Cantillon,商业性质概论,1755)把“按照固定价格购买和按照不确定价格出售”的风险承担者叫企业家,他根据收益的不确定性,把零售商、批发商、运输商、农场主甚至乞丐和强盗都称为企业家。贡献:把企业家看作是承担风险的人,或者说,认为敢
3、于承担风险是企业家的特质。缺点:把所有敢于冒险的人即称为企业家,无疑把企业家概念扩大化,使企业家和企业分离了。,2、萨伊(政治经济学问题,1803)把企业家定义为“结合一切生产手段并为产品寻求价值的代理人”。企业家才能:“判断力,坚忍不拔,对于商业以及世界的知识,他必须有管理与行政的艺术。”贡献:(1)把企业家与企业联系在一起,认为只有在经营企业的活动中承担风险的人才称为企业家;(2)明确区分了企业家的功能和资本家的功能,认为企业家具有不同于资本家的特殊功能,这就为两者的分离奠定了理论基础。,(3)分析了企业家具有的基本素质。不足:没有分析企业家与资本家之间的关系,而且他把企业家判断力的发挥仅
4、仅看做是对外生变量的反应而已。在新古典经济学理论著作中则几乎找不到“企业家”这个概念,因其强调的是完全信息和完全市场,市场对经济进行一切必要的协调,无须企业家干预。,(二)企业家理论发展阶段1、马歇尔马歇尔从市场均衡的实现过程中找到了企业家的位置 企业家职能:企业组织的领导者、协调者、中间商、创造者和不确性承担者;企业家能力:有双重的能力:“第一,以他作为商人和生产组织者的作用而论他必须具有他自己行业的知识,必须具有预测生产和消费的广泛变动能力。第二,以他作为雇主的作用而论,他必须是一个天生的领导者”。,企业家的作用:企业家是生产要素卖方与产品买方之间的中间人,是把生产要素在企业中结合起来,使
5、之成为产品并送到消费者手中这一组织化过程的中心。企业家的作用就是在潜在的生产要素和潜在的消费者之间架设桥梁。企业家是要承担风险的,或者说企业家的作用从另一侧面来看就是承担风险。,2、柯兹纳(Kirznar)柯兹纳认为,在经济学研究的有目的人类行为及其相互过程中,存在着一种企业家要素(entrepreneurial element)及其功能,企业家的职能就是凭借“企业家要素”发现潜在获利机会,调整价格,促使交易的形成。所谓“企业家要素”,柯兹纳认为是企业家的警觉(alertness)。企业家警觉是指企业家能发现其他实际或潜在竞争者不能发现的可能性,它是企业家所固有的具有能够发现对他有用的信息的能
6、力或行为倾向。,为了阐述企业家的职能和作用,提出了“市场过程”的概念。市场是资源所有者、生产者和消费者的决策相互作用的场所,市场机制的作用存在于达到均衡状态的过程之中。他把修正和改善市场中相互作用的各种决策的过程称为市场过程。科兹纳从信息不完全出发,把企业家作为推动市场过程的主体,认为企业家的作用在于发现对交易双方都有利的交易机会,并作为中间人参与其间,发挥推动市场过程的作用。,3、奈特(风险、不确定性和利润,1921)企业家的职能:企业家是不确定性的决策者 奈特将不确定性分为两种:一种是可能推测的不确定性,叫做风险,是可以保险的;另一种是不可能推测的不确定性,叫做(真正的)不确定性,是不能保
7、险的。他认为,不确定性才是说明利润这一不均衡状态中特有的收入概念、企业家作用和企业组织出现的根据。,企业家的产生:企业家必须具有对各生产要素合同收入的保证能力。一个人可以通过三种途径成为企业家:(1)他拥有可以保证支付各种生产要素的合同收入的能力,这就是业主式企业家;(2)他不具有充分的保证能力,需要说服他人与自己共同拥有保证支付合同收入的能力,这就是合伙式企业家;(3)发起人在组织中发现了他的才能,把他置于企业家的位置,这就是公司式企业家。,企业家能力:通过洞察他人能力的能力和让别人相信自己有能力的能力,使得具有经营才能的管理者处于企业首脑地位,执行企业家职能。奈特的企业家理论的核心内容在于
8、,只有保证合同收人才能掌握决策权。这种逻辑在企业组织中最为典型的表现,就是股东与“内部人”的关系。,4、熊彼特 最著名的企业家理论研究者,其理论对于后世产生了深远的影响。(1)企业家的本质是创新 熊彼特认为,创新就是建立一种新的生产函数,也就是说,把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。这种新组合包括5种情况:,采用一种新产品或一种产品的新特征;采用一种新的生产方法;开辟一个新市场;掠取或控制原材料或半制成品的一种新的供应来源;实现任何一种工业的新的组织。,(2)企业家是推动经济发展的主体 熊彼特认为,经济发展是经济体系内部力量作用的结果,这种力量就是企业家的创新行为
9、。在没有创新的情况下,经济只能处于一种他所称谓的“循环流转”的均衡状态,经济增长只是数量的变化,这种数量关系无论如何积累,本身并不能创造出具有质的飞跃的“经济发展”。只有企业家实现创新,“创造性的破坏”经济循环的惯行轨道,推动经济结构从内部进行革命性的破坏,才有经济发展。,(3)创新的动力来自于企业家精神 熊彼特认为,企业家从事“创新性的破坏”工作,个人致富充其量仅是他部分目的,而最突出的动机来于“个人实现”的心理,即“企业家精神”。熊彼特认为“企业家精神,包括:1.建立私人王国。2.对胜利的热情。企业家“存在有征服的意志,战斗的冲动,证明自己比别人优越的冲动,他取得成功不仅是为了成功的果实,
10、而是为了成功本身。3.创造的喜悦。企业家“存在有创造的欢乐,把事情做成的欢乐,或者只是施展个人能力和智谋的欢乐。4.坚强的意志。,(4)成功的创新取决于企业家的素质 熊彼特认为企业家的工作是“创造性的破坏”。而阻碍创新的因素有:第一,是信息不充分条件下许多事情处于不可知的状态;第二,是人的惰性;第三,是社会环境的反作用。熊彼特认为企业家要进行创新:首先要进行观念更新。其次,企业家必须具备一定的能力。这些能力包括:1、预测能力;2、组织能力;3、说服能力。,(5)信用制度是企业家实现创新的经济条件 由于创新来自于体系内部,新组合的实现,就意味着对经济体系中现有生产手段的供应作不同的使用。支配生产
11、手段对于执行新组合是必要的。银行家通过提供信用,向企业家贷款,正好就把资源放在企业家手中供其运用,这就是银行家所起的杠杆和桥梁作用。熊彼特所谓的信用,指的就是企业家能够按照自己的意志随时使用的支付手段。换句话说,信用就是专为以实现创新为目的的企业家而创设的货币资本。熊彼特进一步分析指出,当资本主义经济进入相对发达阶段之后,资本市场的建立和良好运转成为实现创新的基础。,5、莱宾斯坦(1968年)概念:企业家就是避免别人或他们所属组织易于出现的低效率,从而取得成功的人。是否成功成为评判企业家的一个重要标准。由于企业劳动合同不完善、企业主和雇主利益不一致、个人行为具有惰性、垄断条件下的市场结构不仅会
12、造成配置效率低而且还会使企业缺乏追求效率的动机等原因,企业组织中的X效率大量存在,企业内部出现“惰性区域”(inertarea)从而产生了存在企业家职能的必要性。莱宾斯坦认为获得伟大成就的动机是产生企业家职能的关键因素,其决定了企业家才能的存量。,(三)企业家理论综合阶段 上述企业家理论都没有建立一个以企业家职能和企业家行为为“硬核”的分析框架。卡森(Casson)于1982年出版了企业家:一个经济理论一书,试图寻找一条贯穿企业家角色研究的主线。在此书中,卡森引入了“企业家判断”这一概念,企业家被定义为专门就稀缺性资源作出判断性决策的人。判断性决策的精髓在于决策结果取决于由谁来作出这一决策。,
13、该概念具体包括以下含义:(1)企业家是指某个人,不是团体或组织含义,因为只有个人才能根据“自己的意愿”做出决策;(2)企业家是提供决策服务的专家,或者说是在决策能力上具有比较优势的专家;(3)企业家做出的决策是判断性决策,是对环境的认知,从而具有特质性;(4)企业家的职能是对稀缺资源进行协调。,总结:以熊彼特为界,企业家理论可以分为两个阶段,前者可称为“传统企业家(资本家企业家)理论阶段”,强调企业家才能和企业家承担风险的能力,后者可称为“现代企业家(经理企业家)理论阶段”,不再强调企业家承担风险的能力。20世纪30年代是企业制度发展非常重要的时期:所有与控制分离(贝尔、米恩斯著没有财产权的权
14、利),企业家的定义企业家是市场证明拥有经营管理才能的人。,二、马克思的企业家理论,(一)传统型企业家理论(资本家企业家理论)资本论中蕴含的传统型企业家理论,主要体现在作为资本家的企业家职能和企业家才能的融合之中。,1、作为风险和不确定性承担者的资本家企业家 资本家必须为生产过程垫付资本,在最终产品销售后再连本带利一起收回。但是,剩余价值的实现过程,“商品价值从商品体跳到金体上,象我在别处说过的,是商品的惊险的跳跃。这个跳跃如果不成功,摔坏的不是商品,但一定是商品所有者。”即,资本家承担了风险和市场的不确定性。,2、资本家企业家的职能:指挥、监督和调节“一个单纯的提琴手是自己指挥自己,一个乐队就
15、需要一个乐队指挥。一旦从属于资本的劳动成为协作劳动,这种管理、监督和调节的职能就成为资本的职能。这种管理的职能作为资本的特殊职能取得了特殊的性质。”“在生产过程中,资本发展成为对劳动,即对发挥作用的劳动力或工人本身的指挥权。人格化的资本是资本家,监督工人有规则地并以应有强度工作。”“随着许多雇佣工人的协作,资本的指挥发展成为劳动过程本身的进行所必须的条件,成为实际的生产条件。”,3.资本家企业家的能力“他自己是一个讲求实际的人,对于业务范围之外所说的话,虽然并不总是很好地考虑,但对于业务范围之内所做的事,他始终是知道的。”“资本有一种趋势,就是在直接使用活劳动时,把它缩减为必要劳动,并且利用劳
16、动的各种社会生产力来不断缩减生产产品所必要的劳动,因而尽量节约直接使用的活劳动,它还有一种趋势,要在最经济的条件下使用这种已经缩减到必要程度的劳动,也就是说,要把所使用的不变资本缩减到它的最低限度。”,4.资本家企业家执行职能的动力(1)资本家作为人格化的资本,具有追求资本增值的内在的动力“作为资本家,他只是人格化的资本。他的灵魂就是资本的灵魂。而资本只有一种生活本能,这就是不断增殖自身,获取剩余价值。”马克思引证了工联和罢工的著者登宁的话:“资本害怕没有利润或利润太少,就象自然界害怕真空一样。一旦有适当的利润,资本就胆大起来;如果有10%的利润,它就保证到处被使用;有20%的利润,他就活跃起
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