《自由贸易理论》PPT课件.ppt

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1、Dr.RENRONG School of Management Shandong University,山东大学管理学院 任荣,第二章 西方自由贸易理论,第一节 绝对成本论第二节 比较成本论第三节 相互需求论第四节 要素禀赋论第五节 里昂惕夫之谜第六节 战后西方国际贸易理论的新发展,主要内容,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,本章的学习思路,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,第一节 绝对成本论一、代表人物二、主要观点三、贡献与不足,CHAPTER 2 西方

2、自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,亚当斯密（Adam Smith）,亚当 斯密(1723-1790)是18世纪英国古典政治经济学的杰出代表人物。他出生于苏格兰，青年时期就读于牛津大学，1751年到1764年在格拉斯哥大学担任伦理学教授。1776年出版的国富论确立了他在经济学领域的重要地位。斯密创建了以劳动价值论为核心的学说，奠定了古典政治经济学的理论基础，其经济思想的核心是反对国家对经济的干预，主张实行自由放任政策。,一国生产上的绝对优势来源于该国的自然优势和获得性优势；如果一国某种产品的生产成本比另一国同类产

3、品的生产成本更低，即处于绝对优势，那么，该国就应该专门生产并出口这种产品；如果一国某种产品的生产成本比另一国要高，即处于绝对劣势，则该国就不应该生产这种产品，而是从另一国进口这种产品。这样，各自生产自己具有优势的产品并进行交换，从中获得利益。,1、绝对成本论的中心问题,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,2、绝对优势理论的假设前提（1）国际经济体只有A、B两个国家，生产X、Y两种产品，使用劳动一种生产要素。（2）双方在其中一种产品生产上所耗费的劳动成本要绝对地低于对方，即在劳动生产率上具有

4、绝对的优势。（3）国内商品市场和生产要素市场自由竞争，国际间商品自由流动，但生产要素却不能自由流动。（4）政府的作用被严格地限制，国家主权不对国际贸易产生影响。（5）不考虑生产之外的其他成本，如运输费、保险费等。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,3、绝对成本论的主要观点（1）分工可以提高劳动生产率；（2）分工的原则是绝对优势；（3）国际分工的基础是有利的自然禀赋或后天天的有利条件。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management S

5、handong University,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,4、绝对成本论的例证,分工前,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,分工后,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,交换后,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,评 述,斯密在批评重商主义观点的基础上，提出国际分工和绝对成本理论，用来解释国际贸易的基础

6、。他认为国际贸易之所以发生，原因在于各国在生产技术进而产品成本上存在着绝对差异。斯密反对国家干预经济生活，主张自由贸易。斯密绝对优势论的结论，就是利用绝对优势，发展对外贸易，为自由贸易政策的提出奠定了理论基础。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,他需要自己修剪草坪吗？,第二节 比较成本论一、代表人物二、主要观点三、贡献与不足,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,大卫李嘉图（David

7、 Ricardo）,大卫李嘉图（1772-1823）是19世纪英国古典经济学的杰出代表，出生于犹太人家庭，其父为伦敦证券交易所经纪人。李嘉图早年随父亲从事证券交易活动，后独立经营证券业务，25岁时即成为百万富翁。1799年他阅读了斯密的国富论，从此致力于经济理论的研究。他于 1817年出版了政治经济学及赋税原理，发展和完善了古典政治经济学，成为当时最著名的经济学家。,1、比较优势论的主要内容 一国不仅在本国商品相对于别国同种商品处于绝对优势时可以生产和出口该种商品，在本国商品相对于别国同种商品处于绝对劣势时可以进口该种商品，而且即使一个国家在生产上没有任何绝对优势，只要它与其他国家相比，生产各

8、种商品的相对成本不同，仍可以通过生产相对成本较低的产品并出口，来换取自己生产中相对成本较高的产品，从而获得利益。简单地讲就是“两优取重，两劣取轻”。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,2、比较优势论的例证,分工前,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,分工后,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong Univ

9、ersity,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,练习：,分工前,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,分工后,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,分工后,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,该理论进一步推动了自由贸易政策的发展，对于国际经济合作、国际贸易在更广泛领域开展都有促进作用。但也存在着许多缺陷。,CHAPTE

10、R 2 西方自由贸易理论,评 述,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,第三节 相互需求论一、代表人物二、主要观点三、贡献与不足,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,约翰穆勒（John S.Mill）,约翰 穆勒（又译作约翰密尔，1806-1873），英国哲学家、经济学家和政治学家。穆勒是李嘉图之后最著名的古典经济学家，古典经济学的集大成者，其代表著是1848年出版的政治经济学原理。穆勒秉承斯密以来的自由主义思想传统，极力反

11、对政府对个人自由的干涉，主张实行自由贸易。此外，他在哲学、逻辑学、政治学、社会学等学术领域都有重要的建树。,穆勒的“相互需求方程式”穆勒主张自由贸易、推崇和拥护大卫李嘉图的比较成本理论。但发现,大卫李嘉图虽然论证了国际分工和国际贸易给其参加国所带来的利益,但却没有进一步论述按什么样的交换利益的比例才能进行交换的问题。这就是说，李嘉图没有讨论参加国际交换的国家对不同国家商品的劳动差额在商品交换中如何行进分配的问题。这个问题直接涉及到了交换国家的利益分配,是经济理论必须解答的问题。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandon

12、g University,（一）互惠贸易的范围（用两国商品交换比例的上下限解释互惠贸易的范围）,穆勒认为,在国际交换中,不可能将所有的交换利益都归一方占有,否则贸易就不会进行。那么,贸易利益如何来分配呢?分配比例又是怎样呢?为了解决这样一些问题,穆勒建立了相互需求方程式,补充与发展了比较成本学说。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,举例说明,假设在英国和德国单位时间内生产呢绒和麻布的情况如下：单位时间 呢绒码 麻布码 英国 10 15 德国 10 20,CHAPTER 2 西方自由贸易理

13、论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,从这个情况来看,德国生产麻布有比较利益,所以出口麻布。英国与德国相比较而言,生产呢绒有比较利益,所以出口呢绒。穆勒在比较成本理论进行分析的基础上,用两国商品交换比率的上下限的概念,解释了交换双方劳动差额的利益分配的范围问题。穆勒认为,在上述的假设中,如果英国以10码呢绒交换德国的20码麻布对英国最为有利,而对德国来说却没有得到丝毫的利益。因为在德国国内,20码麻布同样也可以换取码呢绒,没有必要同英国进行交换。反之,如果用英国的10呢绒只交换了德国的15码麻布,则英国将得不到交换利益而导致

14、交换的不发生。因此,国际商品交换比率的上限是对方国家国内商品交换比率,下限是本国国内商品交换的比率。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,（二）贸易利得的分配取决于国际交换比例的大小（用贸易条件说明贸易利得的分配）,穆勒认为,一个国家同另一个国家商品交换的利益分配是以双方国家对交换产品的需求关系决定的。因这种需求而使两国之间的交换价值恰好是能使其出口总额支付进口总额的价值,即进出口交换价值刚好平衡。他借助上述例子对这一问题作了进一步的论证。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RE

15、NRONG School of Management Shandong University,英国和德国单位时间内生产呢绒和麻布的情况如下：单位时间 呢绒码 麻布码 英国 10 15 德国 10 20 英国和德国的交换产品比例(呢绒换麻布)范围在（2/31/2）之间。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,（三）相互需求法则（用相互需求程度解释贸易条件的变动）,综上所述，两国商品交换利益的分配比例是根据双方各自对对方商品的需求决定的,它的表现是两国各自输出的全部商品的价值刚好等于其全部输入商

16、品的价值。当双方交换需求发生改变而不能使进口平衡时,两国之间交换利益的分配比例就会自动进行调整,使进出口商品的价值达到新的平衡。由此可见，穆勒对大卫李嘉图的比较成本理论作了重要的补充和发展。因此，穆勒认为，在比较成本所决定的界限内，两国间的交换比例是由两国对彼此商品的需求强度决定的。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,相互需求法则的举例说明,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,两国贸

17、易产品的国内交换比例决定其国际交换比例的上下限。如果用6 单位小麦交换到的布少于 4 单位，本国将拒绝贸易；同样，如果用多于2 单位的布换取 1单位小麦，外国也将拒绝贸易。如果本国用6 单位小麦从外国换取多于4 单位的布，本国就可以获益；在外国，6 单位小麦=12单位布，如果用少于12 单位的布从本国换取 6单位小麦，则外国也可以获益。因此，两国布与小麦的国际交换比例的范围是：（2/3C2C）。在这个范围内可以有许多个实际交换比例，1：1的交换比例并不是互利贸易的惟一比例。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong

18、University,在这个例子里，外国对本国产品的需求强度越大，交换比例就越接近外国国内交换的比例，外国的贸易利益越小，本国的贸易利益越大。反之，本国对外国产品的需求强度越大，交换比例就越接近本国国内交换的比例，本国的贸易利益越小，外国的贸易利益越大。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,评述,穆勒在比较优势理论的基础上，进一步提出相互需求理论，用以说明国际交换比例的决定和贸易利益的分配。这一理论认为，两国贸易产品的国内交换比例决定其国际交换比例的上下限，实际的交换比例必定处于这一界限之

19、内，它取决于两国对对方产品的需求强度。如果外国对本国产品的需求强度越大，实际交换比例就越接近外国的国内交换比例，贸易利益的分配对本国就越有利；反之则反是。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,第四节 要素禀赋论一、代表人物二、主要观点三、贡献与不足,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,埃利赫克歇尔（Eli Heckscher）,伯蒂尔俄林（Bertil Ohlin）,要素禀赋论又称要素

20、比例学说，或赫克歇尔-俄林理论，是著名的瑞典经济学家赫克歇尔（EliHeckscher，18791952年）和俄林（Bertil Ohlin，18991979年）提出的关于国际贸易的理论。赫克歇尔于 1919年发表了对外贸易对收入分配的影响的著名论文，提出了要素禀赋论的基本论点。俄林继承了其导师赫克歇尔的论点，于 1933年出版了域际贸易和国际贸易一书，创立了要素禀赋理论。在40年代萨缪尔森（）发展了赫-俄理论，提出了要素价格均等化学说，又称赫-俄-萨（HO一S）理论。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong Un

21、iversity,1、与要素禀赋论有关的几个概念 要素禀赋论以生产要素、要素密集度、要素密集型产品、要素禀赋、要素丰裕程度等概念来表述和说明，掌握这些概念是理解要素禀赋论的关键。（1）生产要素和要素价格（2）要素密集度和要素密集型产品（3）要素禀赋和要素丰裕程度,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,生产要素,生产要素是指生产活动必须具备的主要因素或在生产中必须投入或使用的主要手段。通常指土地、劳动和资本三要素，加上企业家管理才能并称四要素，也有学者把技术知识、信息知识当做生产要素。要素价格

22、是指生产要素的使用费用或者要素的报酬，如土地的租金，劳动的工资，资本的利息，管理的利润等。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,要素密集度,要素密集度是指商品生产中不同要素被密集使用的程度亦即要素的投入比例。在使用资本和劳动两种要素生产 X和 Y两种商品的情况下，要素密集度可用K/L（K是资本，L劳动）来衡量。如果生产X商品的 K/L大于生产Y商品的K/L，我们就说 X是资本密集型商品，而 Y是劳动密集型商品。这里应当注意，要素密集度所衡量的是相对量而并非绝对量。,CHAPTER 2 西方

23、自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,实例：有X和Y两种产品，生产1单位X产品需要投入2个单位的资本和2个单位的劳动；而生产1单位 Y产品则需要投入3个单位的资本和12 个单位的劳动。尽管从绝对量来看，1单位X 产品投入的资本量要小于1单位 Y产品，但并不能据此认为 Y是资本密集型产品，因为X产品的K/L高于Y产品（2K/2L 3K/12L），在生产中 X比Y相对更多地使用资本，而较少地使用劳动，所以X产品应当是资本密集型产品。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Man

24、agement Shandong University,要素丰裕度,要素丰裕度是指一国要素拥有的相对状况。定义要素丰裕度有两种方法：一是用要素的总量即总资本与总劳动的比率(TK/TL)来衡量，如果(TK/TL)A 大于(TK/TL)B，则A 国是资本丰裕国，而 B 国是劳动丰裕国。二是用要素的相对价格即工资与利率的比率(w/r)来衡量，如果(w/r)A 大于(w/r)B，则A 国是资本丰裕国，相应地B 国是劳动丰裕国。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,2、要素禀赋论的假设前提,（1）假

25、设222模型（两个国家、两种商品、两种生产要素）；（2）假设两国的生产技术相同，相同产品生产函数相同；（3）假设X是劳动密集型产品，Y是资本密集型产品；（4）假设生产的规模报酬不变，单位生产成本不随生产增减变化；（5）假设两国是不完全专业化生产，即一国可继续生产两种产品；（6）假设两国的需求偏好相同；（7）假设市场是完全竞争的；（8）国内生产要素可自由转移，各国不可自由转移；（6）假设交易成本为零，即没有运输、关税等费用。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,俄林认为，同种商品在不同国家的

26、相对价格差异是国际贸易的直接基础，而价格差异则是由各国生产要素禀赋不同，从而要素相对价格不同决定的，所以要素禀赋不同是国际贸易产生的根本原因。俄林的分析、阐述时一环扣一环，层层深入，在逻辑上比较严谨。,3、要素禀赋论的理论分析,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,要素禀赋理论的一般均衡框架,归纳起来：各国不同的要素供给比例决定着各国不同的要素价格；各国不同的要素价格决定着各国不同的商品价格，从而构成了国际贸易产生的必要条件；这一理论可进一步简化为：各国生产要素秉赋（供给）的差异生产要素价格

27、的差异商品生产成本的差异商品价格的差异国际贸易产生,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,4、要素禀赋论的主要结论（1）国际贸易以要素丰裕度的不同为基础，各国都倾向于生产其要素相对充裕的产品并出口，进口其国内要素相对稀缺的产品。就是说，进口的是使用高昂生产要素比例大的商品，出口的是使用低廉生产要素比例大的商品，国际贸易的结果是各国能够更有效地利用各种生产要素，实现合理的国际分工。（2）国际贸易的结果是：最终实现商品价格和要素价格趋于均等化。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.REN

28、RONG School of Management Shandong University,关于要素价格均等化学说,国际贸易可能导致要素价格均等化的论点是由赫克歇尔首先提出的。俄林则认为，虽然各国要素缺乏流动性使世界范围内要素价格相等的理想状态不能实现，但商品贸易可以部分代替要素流动，弥补缺乏流动性的不足，所以国际贸易使要素价格存在均等化趋势。萨缪尔森于1941年发表的实际工资和保护主义和1948年发表的国际贸易与要素价格均等化两篇文章中论证了自由贸易将导致要素价格均等化。这一理论被称为赫一俄一萨学说，它研究国际贸易对要素价格的影响。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG

29、 School of Management Shandong University,要素价格均等化学说（FactorPrice Equalization Theory）可表述为：在满足要素禀赋论的全部假设条件下，自由的国际贸易通过商品相对价格的均等化，将使同种要素的绝对和相对报酬趋于均等。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,以A国和B国为例对要素价格均等化过程分析如下：A国劳动充裕、资本稀缺，因而贸易前工资低而利率高，应出口X产品，进口Y产品；B国恰好相反，劳动稀缺、资本丰富，贸易前工资

30、率高而利率低，应出口 Y产品，进口 X产品。两国开展贸易后，A国增加X产品的生产，减少Y产品生产，因而导致对劳动的派生需求的增加，工资开始上升，而对资本的派生需求下降，资本的利率下降；B国的情况恰好相反，出口Y产品，进口X产品，因而增加Y产品生产，减少X产品生产，对资本的派生需求增加，使利率上升，对劳动的派生需求减少，使工资下降。随着A国工资率上升，利率下降，B国利率上升，工资率下降，两国都有一股强大趋势推动要素价格趋向于一个共同的水准。可见，双方自由贸易的结果，商品相对价格趋于一致，从而使要素价格趋于均等。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Ma

31、nagement Shandong University,要素价格均等化的机理,劳动要素稀缺，X商品价格高,进口X，出口Y，对资本需求增加,资本的相对价格上升,本国,资本要素稀缺，Y商品价格高,进口Y，出口X，对劳动需求增加,劳动的相对价格上升,外国,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,要素价格均等化理论企图说明：通过国际贸易，不仅可以合理配置资源，调整贸易的经济结构；还可以改善各国的收入不均（工资劳动、利息资本、地租土地），缩小彼此之间经济差距。因此，该理论又称为：要素报酬均等化理论。,

32、结论：尽管生产要素在国际间不能自由流动，但国际贸易间商品的自由流动将会导致这两个国家的工人取得同等的实际工资，资本获得同样的利息，土地获得同等的地租。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,1、与古典学说相比较，更全面和深入地研究了国际贸易的产生和发展；2、它强调了生产要素在国际贸易中的重要性；3、从供给入手分析问题，方法上更合理、科学。不足：1、与现实不符，尤其是二战后的贸易格局与从理论中得出的结论不一致。2、忽视了技术革新、技术进步对国际贸易的重要影响。,CHAPTER 2 西方自由贸易

33、理论,评述,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,第五节 里昂惕夫之谜一、代表人物二、主要观点三、贡献与不足,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,瓦西里里昂惕夫（Wassily Leontief）,1951年，美国哈佛大学著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的贸易数据对要素禀赋模型进行了实证检验。里昂惕夫利用投入产出法计算和比较了美国出口品和进口替代品中的资本和劳动力投入，结果却得出了与要素禀赋理论完全相反的结论。对要素禀

34、赋模型的检验推动了国际贸易理论的创新和发展。,1、里昂惕夫之谜的产生,根据要素禀赋理论，如果知道一国的资源禀赋状况，就可以推断其国际贸易的模式。20世纪40年代，美国被认为是资本相对丰裕的国家，因此，应当出口资本密集型商品而进口劳动密集型商品。1951年，里昂惕夫利用美国1947年的进出口数据对要素禀赋模型进行了检验。计算结果表明，美国是出口劳动密集型商品而进口资本密集型商品！里昂惕夫的实证研究便得出了与要素禀赋理论完全相悖的结论，在国际贸易理论界被称为“里昂惕夫之谜”。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong U

35、niversity,资料来源：Dominick Salvatore，International Economics，Fifth Edition。,1947年美国进出口商品的资本和劳动力投入量,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,里昂惕夫的研究激发了世界各国经济学家对此问题的研究：（1）日本的研究日本劳动力丰裕，输出的是资本密集型产品，进口劳动密集型产品，与里昂惕夫之谜一致。但日本对美国输出劳动密集型产品，对不发达国家输出资本密集型产品，与要素禀赋论一致。（2）德国的研究德国出口的资本密集型

36、产品，与要素禀赋论一致。（3）加拿大的研究贸易主要对美国进行，出口为资本密集型产品，美国资本要素丰裕，与里昂惕夫之谜一致。（4）印度的研究印度劳动要素丰裕，但对美国出口资本密集型产品，与里昂惕夫之谜一致。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,2、里昂惕夫之谜的不同解释,（1）劳动效率差异（2）人力资本差异（3）需求偏好论（4）贸易壁垒存在（5）自然资源因素的影响（6）跨国公司的作用（7）要素密集型逆转,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Mana

37、gement Shandong University,劳动效率差异,世界各国的劳动生产率是不同的。美国的企业管理和企业组织比其它国家优越，工人收到良好的文化教育和职业培训，使得美国工人的劳动效率高于其它国家的工人。1947年，美国工人的生产率大约是其它国家的3倍，因此在计算美国工人的劳动时应该乘以3。这样，美国就成了劳动力丰富的国家。这种解释行不通，如果美国生产率相对高，那么劳动和资本都应该乘以3，因此美国的要素相对充裕性没有变化。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,人力资本差异,人力资

38、本是指所有能够提高劳动生产率的教育投资、工作培训、保健费用等开支。里昂惕夫计算的资本主包括物质资本，没有包含人力资本，若将人力资本计入有形资本中，将很明显的得出美国出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品的结论。这一理论成功的消除了“里昂惕夫之谜”。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,需求偏好论,如果一国的某一生产要素丰裕，那么用这一要素生产的产品会吸引国内消费向这种产品倾斜，消费需求的增加使得这种本来很丰富的产品变得稀缺，进而引起这种产品由原来的出口变成进口。因此，出现了资本丰裕的国家进

39、口资本密集型产品，劳动丰裕的国家进口劳动密集型产品。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,贸易壁垒说,市场竞争的不完全引起了里昂惕夫之谜。现实中存在着大量的贸易壁垒，国家保护自己要素不丰裕的产业发展，无形中限制了不丰裕要素产品的进口，鼓励不丰裕产品的出口，从而造成里昂惕夫之谜。克拉维斯（Kravis）在1954年的研究中发现，美国受贸易保护最严密的产业就是劳动密集型产业。贸易壁垒刺激了国内该产业的发展，扭曲了正常的贸易模式，使得美国反而成了劳动密集型产品的出口国。,CHAPTER 2 西方

40、自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,自然资源因素说,里昂惕夫只考虑资本和劳动两种要素，而忽略了诸如土地、森林等自然资源。实际上，很多产品不是劳动密集型，也不是资本密集型，而是自然资源密集型。如果考虑自然资源密集型产品在进出口贸易中的作用，以美国为例，从出口的劳动密集型产品中减去自然资源密集型产品这一部分，美国相对出口的就是资本密集型产品了，这样便可以解释里昂惕夫之谜了。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,跨

41、国公司的影响,美国的跨国公司遍布世界各地，且拥有众多的海外子公司。这些跨国公司的子公司在海外利用当地的资源，再加上美国的技术和资本进行生产，并向美国大量的返销资本密集型产品。这使得美国进口的资本密集型产品相对增多。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,要素密集型逆转说,要素密集度逆转是指某一种产品在资本丰裕国是资本密集型产品，而在劳动丰裕国却成为劳动密集型产品。存在着要素密集度逆转时，同一种产品，虽然两国的生产函数相同，但在两国不同的要素价格下，可能属于不同的类型。这就有可能出现这样的情形

42、：资本丰裕国可以用廉价的资本生产某种产品，而劳动丰裕国也可以用廉价的劳动生产同一种产品。例如，农产品在发展中国家是劳动密集型产品，在美国是资本密集型产品，因为在美国的农业生产中，花费在农业机械、化肥、农药等环节的投资很大，花费的劳动不多，因此，不应把美国出口的农产品认为是劳动密集型产品。要素密集型逆转可以解释里昂惕夫之谜，但这种情况发生概率很小。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,第六节 战后西方国际贸易理论的新发展一、可获得性说二、熟练劳动说三、人力资本说四、研究开发要素说五、规模报酬

43、递增说六、产业内贸易说七、技术差距论八、产品生命周期说九、原料周期说十、偏好相似说,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,一、可获得性说 1、代表人物 美国经济学家克拉维斯。2、主要内容 国际贸易商品可分为可获得性商品与不可获得性商品。拥有可获得性商品的国家将出口这种商品到不可获得这种商品的国家；供给弹性大的国家向供给弹性小的国家出口这种商品。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,二、熟

44、练劳动说 1、代表人物 美国经济学家基辛。2、主要内容 按照劳动的复杂程度将企业人员分为八个等级两大类（P52）。劳动熟练程度是国家贸易产生的重要原因：劳动的熟练程度是不易达到的；劳动的熟练程度在经济发展中起作用，贸易与经济发展密切相关；资本能够在低成本条件下国际转移，劳动力在高成本条件下转移。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,三、人力资本说 1、代表人物 美国经济学家舒尔茨。2、主要内容 使用在国际贸易商品生产中的资本包括物质资本，也包括人力资本。人力资本丰富的国家，如美日在知识、技

45、术密集型产品生产和出口上具有比较优势；而人力资本比较缺乏的发展中国家在知识、技术密集型产品上处于劣势地位。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,四、研究开发要素说 1、代表人物 美国经济学家基辛、格鲁伯、弗农、梅达。2、主要内容 研究开发要素比重大小是产品的国际竞争力强弱的重要因素。研究开发要素比重大的产品，其国际竞争力也强；研究开发要素比重小的产品，其国际竞争力也弱。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong

46、University,五、规模报酬递增说 1、代表人物 美国经济学家基辛、格鲁伯、弗农、梅达。2、主要内容 规模报酬递增也是国际贸易的重要基础。当某一种产品的生产发生规模报酬递增时，随着生产规模的扩大，单位产品成本递减而取得成本优势，因此导致专业化生产并出口这一产品。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,六、技术差距论 1、代表人物 经济学家波斯纳。2、主要内容 把国家间技术差距和国际贸易联系起来。根据波斯纳的分析，创新国与模仿国之间的贸易取决于模仿国的消费者和生产者对创新产品的反应即“时

47、间滞后”。其中，需求滞后指从技术创新国开始产品创新到模仿国的消费者产生需求的时间，它取决于模仿国人均收入水平的提高；反应滞后指从创新国开始产品创新到模仿国以创新方式开始生产的时间，它取决于模仿国消费者对创新产品的反应和企业家的创新精神；掌握滞后指模仿国以创新方式开始生产到停止进口的时间，它取决于技术的传导、扩散与消化吸收等因素；模仿滞后指从创新国开始产品创新到模仿国模仿生产直至停止进口的整个时间，是反应滞后和掌握滞后之和。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,技术差距论,需求滞后,模仿国生

48、产,t0,t1,t2,t3,t,生产/出口,模仿滞后,掌握滞后,模仿国出口,创新国出口,创新国消费,创新国进口,创新国生产,反应滞后,七、产品生命周期说 1、代表人物 美国经济学家弗农。2、主要内容 由于技术的创新与扩散，制成品和生物一样具有生命周期，分为五个阶段（1）新生期；（2）成长期；（3）成熟期；（4）销售下降期；（5）让与期。在产品生命周期的不同阶段，各国在国际贸易中的地位不同。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,雷蒙德弗农Raymond Vernon,产品生命周期理论是由美国

49、经济学家雷蒙德 弗农于1966年在其产品周期中的国际投资和国际贸易一文中首次提出的。该理论是对技术差距模型的扩展和一般化。与技术差距模型强调模仿过程中的时间滞后性不同，产品生命周期模型强调的是产品在其生命周期的不同阶段上所需投入要素比例的规律性变化。,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,产品生命周期理论强调产品在其生命周期的不同阶段所需投入要素比例的

50、规律性变化与国际贸易中比较优势动态转移的关系。这一理论认为，一种产品从研制、开发到最终使用和消费，需要许多不同的投入要素，如研究与开发费用、资本、劳动等等。在产品生命周期的不同阶段（如初始期、成长期、成熟期），其投入要素的比例及其重要性会发生变化。由于各国在各种投入要素上的相对优势不同，这种变化使得最初集中于技术和资本丰裕的发达国家的产品生产逐步地向劳动力成本较低的发展中国家转移，国际贸易的模式也随之发生变化。,产品生命周期理论,CHAPTER 2 西方自由贸易理论,Dr.RENRONG School of Management Shandong University,八、偏好相似说 1、代表