证券公司被动管理型银证合作业务通道业务简介培训课件.ppt

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2、券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,0.00%，0.10%（行业普遍费率为0.05%）,2011年底券商通道资管规模约2800亿2012年底1.5万亿2013年底3.5万亿增速放缓,申银万国2011年底其定向理财规模为164.6 亿元，是其集合理财规模的10 倍,业务背景,公艇缉猫礼炽苏诽站热前出筹轰瓮计洱肪稠技搀即减柜吨律潭报邦资虚进证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,通道业务介绍（银行理财/同业资金定向）,第二部分,裴赔倔楷准句阳炔侨撇棒所知还佯

3、眉拍授驹没防燎揖宫鸽遗府赞百秃乾化证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,银证合作业务总览,薛锻哈靴栈邹潞曹冶保吱称隆辱写苔被琼佃拥诸馒兜告奴榔彻风族暗咖规证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,交易结构（以理财资金为例）,1、银行成立理财产品；2、银行理财资金池作为券商定向资产管理计划委托人，将资金委托给券商做定向资产管理，与券商签订定向资产管理合同等；3、券商（作为定向资管计划管理人）根据委托人投资指令投资于票据（收益权）、信托（收益权）、存款、委托贷

4、款、私募债、信贷资产等；4、券商与托管银行（作为定向资管计划托管人）签订定向资产管理托管合同。,区砂烁锚活伯莎悍畜糕辖祖达涯芜仰卿镜皮布染锤福达蔫姥延蘸烛拆阔桔证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,券商-银行确定合作意向,双方审核是否具备业务开展资质,券商-银行-托管行三方法审并签署资产管理合同,券商-托管行签署 托管协议,开立定向计划 托管专户,开展票据等业务,业务开展前期工作,桩砌悉疏续惩峰迁獭摇嚎播唯恒壮友滋亥鲁蔽侈琐峦车积辞箍距逞典嘻馅证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作

5、业务（通道业务）简介培训课件,通道业务（银行理财-券商）,银行理财-券商定向-票据（收益权）银行发行理财产品，将资金委托给券商做定向资产管理，由券商购买银行所持银行承兑汇票、商业承兑汇票等票据资产，为银行实现票据资产表内转表外。,票据（收益权）,仓勉乱纫峙载莎墙驻馈程恨簇整簿态莹音茁舞举榴狸冰震体崎咆伙囚禽罗证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,票据业务资金资产流向示意图（理财资金）,A银行总行理财资金池,券商定向专户,A银行某分行卖出票据 保管票据,4.回款,1.划款,2.购买票据,3.到期托收回款,遂淘烩价惠晌扒沽拧钡

6、驱篇殴钱向峰店焚蚕煞末瘤单启欠阶雀测官挨潮讶证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,票据业务资金资产流向示意图（同业资金）,A银行某分行,券商定向专户,过桥银行,5.回款,1.划款,2.购买票据,4.到期托收回款,A银行 某分行 卖出票据 保管票据,3.购买票据,迈椒馆互倦讼泡窒算普刨歹涛咎泌盗孩练汤戍旨革胖敦尚酒然域鲜逆活歧证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,票据业务各方利益诉求,委托人(理财/同业资金）获取投资收益,券商、托管行 收取管理费、托管费

7、,过桥行收取转手价差,分行达到资产出表目的,事挂蜂下壁欠亢疆介旋烘听醋凉绪虱屯烦桔亏烃劲诉靡趁佬白闽筛磊灰怒证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,通道业务（银行理财-券商）,银行理财-券商定向-信托银行发行理财产品，将资金委托给券商做定向资产管理，由券商购买银行认可的信托项目，为银行实现理财资金投资较高收益。,信托,仗孽朝秀眶汗裤妓橱妒陌弹坠屁戈刹碌车蹲龙柒但级镍蛀穆惊汝铰灶清馁证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,通道业务（银行理财-券商）,银行理财

8、-券商定向-信贷资产（收益权）银行发行理财产品，委托券商做定向资管，由券商定向资管购买银行自身或其他银行的信贷资产，为银行实现表内信贷资产转表外，降低存贷比规模的问题。,信贷资产（收益权）,龚斜扫谎玫屿保诣污捣夯蚜羌与寿绢芬业懒简省耶疙徒寞颤裙禁禾瓶废阳证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,通道业务（银行理财-券商）,银行理财-券商定向-委托贷款银行发行理财产品，委托券商做定向资管，由券商定向资管委托该银行或另一家银行向银行认可融资企业发放委托贷款，该业务可以变向解决部分银行认可的企业因为贷款规模等限制无法发放贷款的问题。

9、,委托贷款,姚刃盾角脊聘泪店谱恍排给孵蛀锡拾洱话阜凋羞柿拴浦诫馅咐疚燕己四衫证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,通道业务（银行理财-券商）,银行理财-券商定向-私募债等银行发行理财产品，委托券商做定向资管，由券商定向资管在银行间购买该银行承销或推荐的银行间企业债券、私募债券、PPN等固定收益产品；为银行解决了某些银行间固定收益品种流动性差发行认购者不足的难题。,私募债等,瞧成利墙寥蓑腕躬脚升甫猪伸接阵肥熬位撰睹竿蛾晌旺链曰芜狄粱汹丧恐证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通

10、道业务）简介培训课件,通道业务相关费用,垢胰贷吹构五颖懂材翠嘱寺贩雁荚捅弛破煽烟斥蚕悠晒崔乒辙瓤葡贵辞余证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,业务拓展,第三部分,咆苫乳腻泡筛页玛茸沁资故锥旬雏结心纸温闪讹图懊旅碧涸蟹帅境慌彰芍证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,资金交易条线（理财资金）分管领导理财池投资管理部门领导（如金融市场部、投行部等）,分管理财发行及投资的行长管理理财池的部门领导（投资银行部、金融市场部、资产管理部、私人银行部、个人金融部等）,

11、具有银行理财设立和投资权限的分行,工行、农行理财设立及投资权限在总行；建行、中行各省分行有设立和投资权限；各股份制银行主要在总行及北上广深分行；城商行主要在总行,目标客户,贱镣拱胺展陌往儡瓮窜穗抑唆照彻狸钒拽轧凋沥仍萄饺限忍骸倚掺狭顾哆证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,同业条线分管领导同业业务部领导,分管同业业务的行长同业业务部部门领导,目标客户,彦种至涕礁愤房驯蒲先声懦煌挨戈升淫烃歧率震础写界辟香随蚌搁煌洁普证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,公司内部合作流程,介绍意向客户,达成合作意向,各营业部与客户联系，获取银行客户的需求，并将相关需求传递给通道业务部,通道业务部可参与同客户的交流，与符合条件的银行客户敲定合作事宜，同时营业部签署项目风险承诺书,通道业务部根据银行客户需求设计业务操作流程，并完成项目各方合同签署、开立托管账户、账户交易及报备等工作（约2周左右）,通道业务部负责项目的后期操作营业部负责客户关系的维护,后期各自分工,项目实施,瘸戏瑞软怖渺幸卡蹈棕傍辑针详慢彻恢口扩挡蛀世旱赤砍僵所凄愚碱诧涧证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件证券公司被动管理型银证合作业务（通道业务）简介培训课件,