第6章市场结构.ppt

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1、第六章厂 商 均 衡,在研究了第四章生产理论、第五章成本理论之后，本章研究不同市场结构下厂商的决策，厂商什么时候实现均衡？,经济学结构路标,微观经济学体系安排可从行为主体与市场结构两方面观察：主体分三类：家庭（个人）、厂商、政府公共部门。市场分四类：完全竞争、完全垄断、垄断竞争与寡头垄断；此外还有市场失灵情况。,我们现在在哪里？,第三章讨论了消费者行为选择第四章和第五章讨论了厂商生产行为现在让买方、卖方相会形成市场，研究厂商决策其它问题，并对市场机制效率从正反两方面进行更严格考察。,本章重点内容,1、市场 按最简要的定义，市场是买者与卖者借以进行交易或交换的场所。对买者来说，市场是购买其所需消

2、费的商品的场所或中介；对卖者来说，市场是出售其生产的商品的场所或中介。,一、市场与市场结构,2、市场的划分 从不同的角度出发，对市场可以进行不同的分类。从生产要素投入的角度：资本市场、土地市场和劳动力市场；从商品形态角度：产品市场（实物形态的商品市场）和服务市场（非实物形态的商品市场）；按商品交易的时间特性：现货市场和期货市场；按商品流通的顺序：批发市场和零售市场；按商品流通的地域：城市市场、农村市场或地方市场、全国市场、国际市场，等等。,一、市场与市场结构,3、市场结构划分的依据 考察市场结构问题，本质上是要考察市场中企业之间的竞争态势与竞争的特性问题，因此，那些影响竞争态势与竞争特性的主要

3、因素就成为划分市场结构的依据。这些因素主要包括四个方面：1集中（concentration)：买者与卖者的个数 2产品的差别化（product differentiation):商品的同质性 3新企业进入的壁垒（barriers to entry）：市场进入或退出的条件 4信息的完全性,一、市场与市场结构,4、市场结构的分类 一般地，根据商品卖者与买者的数量、商品的同质性、市场进入与退出的自由程度和信息的完全性，可以将市场结构区分为四种主要类型：1、完全竞争市场；2、完全垄断市场；3、垄断竞争市场；4、寡头垄断市场。,一、市场与市场结构,各种类型市场的特征比较,完全竞争,市场类型,垄断竞争,寡

4、头垄断,完全垄断,企业数量,产品品质,进出行业,信息完全性,市场价格,很多,较多,少数,一个,同质,存在差别,同质或有差别,没有相尽替代品,容易,较易,有限进出,不能,信息较完全,信息较完全,不完全信息,不完全信息,接受者,影响者,寻求者,制定者,二、完全竞争市场的企业经营决策,1、完全竞争市场的特征 对应于上述四个方面的划分依据，完全竞争市场的主要特征是：市场中有着大量的买者与卖者；商品是同质的；进入或退出是完全自由的；信息是完全的。,第一，在完全竞争的市场中有为数众多的卖者和买者，而且他们各自的市场份额都微不足道，从而使每一家企业和每一个单个的消费者都无法对市场价格产生影响，只有当许多卖者

5、或许多买者采取某种一致的行为时，市场条件才会发生实质性的变化。,第二，完全竞争市场商品的特征是同质性，以致于买者不能区别不同企业的商品。既然无论哪个企业的商品对买者来说都是一样的，因而也就没有一个企业能够索取比其他企业来得高的产品价格。,1、完全竞争市场的特征,第三，在完全竞争的市场中各种资源投入都是完全可以转移的。也就是说，企业家要进入或退出这种市场不会受到什么容易从一个企业转移至另一个企业。总之，企业很容易进入这个市场来生产这种商品，也很容限制，资本将很容易地从某种用途转移至另一种用途，工人也很易退出这个市场去生产其他商品。,1、完全竞争市场的特征,第四，对完全竞争市场还特别强调信息的完全

6、性。市场中的企业要能确切地了解市场需求和成本函数，他们也知道各种投入要素的价格及可供他们选择的各种生产技术，资源所有者要能够完全了解企业对于投入要素的支付企业所制定的价格，甚至市场外的其他企业也都能够完全了解该市场的盈利状况，等等。价格及各种有关的机会成本，消费者也完全知道。,1、完全竞争市场的特征,2、完全竞争企业的需求曲线与收益曲线,3、完全竞争市场内企业短期决策,面对水平的需求曲线，为了追求最大利润，企业需要作出产量决策，以便在价格给定的条件下实现利润最大化。,企业的总收益、平均收益和边际收益,由于企业能够按市场价格出售它愿意出售的所有商品，因而价格是给定的，企业的总收益为：,R=P*Q

7、,总收益曲线是一条由原点出发的、向上倾斜的直线。,企业的平均收益：,3、完全竞争市场内企业短期决策,在更一般的情况下：MR=dR/dQ=d(PQ)/dQ=(dP/dQ)Q+P（Q）P（Q）边际收益曲线总是在需求曲线的下方。这是由于按需求规律，一般应有：dR/dQ 0 总之，在完全竞争条件，应有：AR=MR=P 平均收益、边际收益和需求曲线三线重合为一条与横轴平行的直线。,3、完全竞争市场内企业短期决策,企业的短期均衡 企业的短期均衡是指企业根据给定的市场价格，确定了一个产量水平，使企业实现了利润最大化。一般地，记企业的利润函数为=（Q），即有:（Q）=R（Q）-C（Q）利润最大化的必要条件是利

8、润函数的一阶导数为零:d/d Q=dR/dQ-dC/dQ=MR MC=0 由此可见，为使利润最大，应使边际收益等于边际成本，即:MR=MC 也就是说，能够使得利润最大的产量应由边际收益曲线和边际成本曲线的交点所决定。需要强调，这一准则对于所有市场结构中的企业都是适用的。,3、完全竞争市场内企业短期决策,完全竞争市场的特殊性在于，由于边际收益等于价格，因而企业利润化的最大产量应在边际成本曲线与水平的需求曲线的交点上发生。也就是说，对完全竞争企业来说，利润最大化的准则为:MC=P下页图说明了完全竞争企业利润最大化的产量决策。下页图中的E点是市场价格PE所决定的企业需求曲线与企业的边际成本曲线的交点

9、，由此决定的产量为Qe,3、完全竞争市场内企业短期决策,完全竞争企业的短期利润最大化 注意：在上图中，边际成本曲线呈U形并与水平的需求曲线出现两个交点，此时，利润最大化的交点应在边际曲线的上升部分而不是下降部分。从第四章的讨论中我们知道，企业生产的合理区间是在边际报酬递减阶段，因而也就是边际成本上升的阶段。,3、完全竞争市场内企业短期决策,【例】设完全竞争市场中某企业的成本函数:C=Q3-37.5Q2+400Q+800，其产品的市场价格为100元，试讨论，如果企业要获得最大利润，应生产多少数量的产品？解：对总成本函数C求导，可得边际成本函数为:MC=dC/dQ=3Q2-75Q+400为实现利润

10、最大化，应有MC=P=100即 100=3Q2-75Q+400,3、完全竞争市场内企业短期决策,求解这个二次方程，可得两个根Q=5和Q=20。根据上述讨论，利润最大化的产量应在边际成本的上升部分，因此企业应生产20个单位的产品，另一个根Q=5应舍去。此时，企业的总收益为2000元，而总成本为1800元，企业可得利润为20元。还可通过比较来判断Q=20是利润最大的产量。如果企业只生产19个单位的产品，此时边际成本为58元，而边际收益为100元，因此此时增加产量将使利润增加；如果企业生产21个单位的产品，边际成本将上升到148元，而边际收益仍为不变的价格100元，生产该单位产品的边际成本已大大超出

11、其边际收益，增加产量将使利润降低。,3、完全竞争市场内企业短期决策,4、短期中企业的盈亏状况分析,短期中企业可以通过产量的调整来实现利润最大化，但这并不意味着企业就一定可以获得正的利润。事实上，企业是否盈利将取决于市场价格与企业平均成本的相对关系。企业有可能获取超额利润，有可能实现盈亏平衡，也有可能面临亏损，在一定的价格水平，企业甚至只能停止生产。,获取超额利润的企业短期均衡在某些情况下，市场价格高于企业平均成本曲线的最低点，此时企业在短期内可以获取超额利润。,4、短期中企业的盈亏状况分析,盈亏平衡的企业短期均衡此情况是超额利润为零时的企业短期均衡,4、短期中企业的盈亏状况分析,企业的短期亏损

12、最小化 如果企业的平均成本较高，或者市场价格较低，完全竞争中的企业可能在短期内无法盈利，而是面临亏损。,4、短期中企业的盈亏状况分析,企业的短期停止营业点 当企业发生短期的亏损时，企业不一定马上停止生产。这是因为，在企业的成本中，既包括可变成本，也包括固定成本，可变成本是与产量有关的成本，企业停止生产就可不必支付，但固定成本是与产量无关的成本，企业即使停止生产，在短期内也必须支付这些成本。企业在短期中无法退出所在的市场，即使停产，它还是必须支付银行的贷款利息、提取固定资产的折旧、付给高层经理人员薪水等。因此，企业要决定是否停工，就应将产品价格与产量为Qe时的平均可变成本进行比较。,4、短期中企

13、业的盈亏状况分析,当市场价格等于企业平均可变成本曲线的最低点时，企业应该作出停工决策，此时再维持生产是没有任何好处的。下图中H点给出了停止营业点的位置。,4、短期中企业的盈亏状况分析,5、完全竞争企业的短期供给曲线,所谓企业的短期供给曲线，是指企业愿意生产和销售的数量与商品价格之间的函数关系。在完全竞争市场中，追求利润最大化的企业将根据MC=P的准则来决定其生产与供给的商品数量，因此在这里，企业的边际成本MC曲线对企业供给量Q的确定具有重要意义。另一方面，当价格过低，当价格过低，边际成本曲线与价格水平线的交点位于平均可变成本曲线最低点的下方时，企业将停止生产，此时企业的供给量就是零。由此可见，

14、企业的边际成本曲线在平均可变成本曲线最低点以上的部分对企业供给量的决定是有效的，在这一点以下的部分则是无效的。,完全竞争企业的短期供给曲线,严格地说，企业的短期供给曲线是一个分段函数，即它包含两段，一段是MC曲线位于AVC曲线最低点上方的部分，另一段是图中的纵坐标低于PH的那一部分，它表明当价格低于PH时，企业的供给量为零。,5、完全竞争企业的短期供给曲线,6、完全竞争市场的短期供给曲线,我们已经得到，企业的短期供给曲线就是短期边际成本曲线位于平均可变成本曲线最低点上方的部分。那么，将市场中所有企业的短期供给曲线按水平方向进行加总，就可以得到完全竞争市场的短期供给曲线。,7、完全竞争市场中的长

15、期供给,企业的长期利润最大化 在短期中，企业的固定资本是不能改变的，因此企业的利润最大化受到这一条件的制约。在长期中，企业的所有投入要素都是可以改变的，因此，企业的长期利润最大化在要素的调整方面不受到任何制约。在此基础上，企业长期利润最大化的决策基础是企业的长期成本曲线而不是短期成本曲线。就需求方面而言，在完全竞争市场中，企业仍是价格的接受者，企业面对的需求曲线仍是一条水平线；在成本方面，企业现在应考虑的长期边际成本。,企业长期利润最大化的准则是MR=LMC对完全竞争企业来说，则是：P=LMC,7、完全竞争市场中的长期供给,完全竞争行业的长期均衡 企业在长期中的调整不受到固定资本的约束，企业可

16、以改变其工厂规模，或改变其要素投入比例，采用新的技术，因此，企业在长期中可能获得比短期更大的利润。Q：但企业在长期中能否保持所获得的超额利润呢？A：在完全竞争市场中，回答是否定的。,7、完全竞争市场中的长期供给,进入决策厂商考虑是否进入一个行业时，要比较平均成本与预期价格。Pmin是厂商进入最低价格：低于Pmin，则不能补偿平均成本的最低点，无利可图。价格为P*时，产出为Q*，获得P*P1AB方框面积代表的利润。,7、完全竞争市场中的长期供给,厂商进入与价格关系不同厂商AC线不同，进入价格也不同。随价格上升，可能达到最低平均成本点厂商首先进入该市场，随价格上升，其它厂商进入。退出还要考虑不变成

17、本可补偿性。沉没成本在FC中所占比例，是影响企业进入决策的风险因素。,7、完全竞争市场中的长期供给,企业实现长期均衡条件：P=LMR=LAR=LMC=LAC,7、完全竞争市场中的长期供给,在完全竞争市场中，通过企业生产规模的调整，特别是通过企业进入或退出市场的调整，整个市场最终会达到其长期均衡状态。在这种状态下，对整个市场来说，将实现市场需求与市场供给的均衡；对所有在这个行业中的企业来说，将处于既不亏损也不盈利状态，即正好赚取正常利润。,7、完全竞争市场中的长期供给,完全竞争行业的长期供给曲线 在讨论行业的长期供给曲线时，不能采取“加总”的方式。因为在长期中，行业中的企业不是固定的，企业可能退

18、出行业，也可能有新的企业进入行业。成本固定不变行业：行业长期供给曲线为一条水平的直线。成本递增行业：长期供给曲线向右上方倾斜。成本递减行业：行业的长期供给曲线向下倾斜。,7、完全竞争市场中的长期供给,8、完全竞争与纯粹竞争,完全竞争市场假设的局限性 完全竞争的市场结构是一种理想的市场结构。（回忆完全竞争市场的4大特征）强调：完全竞争市场还有一个重要假定，即每个企业在生产技术、管理技能及企业家的机会成本等方面都是一样的，表现在企业成本方面，就是所有企业的成本曲线都是完全一样的。在上述种种假定下，完全竞争的市场具有最高的效率。但关于成本一致的假定是严重脱离现实的。,完全竞争市场结构在理论上有重要意

19、义，然而它的假定过于严格。这是一个过于理想化的模型，使得它的应用发生一定的困难。因此，在完全竞争的大框架下，保留其企业作为价格的接受者和自由进出行业的特征，但允许企业在企业家才能、机会成本、企业的生产技能等方面存在差别，这种竞争模式，更接近现实，被称为纯粹竞争。与完全竞争模式相比，纯粹竞争的特征是不同的企业在成本方面存在差异。,8、完全竞争与纯粹竞争,纯粹竞争市场结构中的长期均衡 在纯粹竞争的市场结构中，所谓长期均衡，应理解为在行业的市场价格下不再有企业的进入或退出。由于企业成本存在差异，因而在纯粹竞争的长期均衡中，总有一部分企业能够获得超额利润，而另一部分企业的超额利润为零。这就是纯粹竞争市

20、场的特征。,8、完全竞争与纯粹竞争,三、完全垄断市场的企业经营决策,为什么会出现完全垄断？什么是垄断？出现了垄断现象政府会怎么做？先看案例。,CASE1汇源收购告吹利竞争对手,2008年中国商务部宣布，以反垄断为理由否决可口可乐以200亿元收购汇源果汁(01886.HK)，商务部的决定虽然在意料之中，但国际传媒对其决定仍然有强大回响。市场认为这以反垄断法为否决理由并不充分，因为汇源果汁只在一个非常狭窄市场(纯果汁及高浓度果汁)有40%的垄断地位，而对整个饮料市场来说，市场占有率实在不足以影响市场价格。内地所订的市场垄断地位为50%，就算以最狭窄的市场定义，汇源仍未达到50%的垄断地位。一般评论

21、认为商务部的决定是一种保护主义。这个决定对谁最有利呢？肯定是汇源果汁的竞争对手，他们害怕可口可乐收购汇源果汁後，便会成为超级的竞争对手，市场占有率大增，将他们边缘化，若汇源达到垄断地位后便会加价，对消费者不利。,CASE1汇源收购告吹利竞争对手,商务部这个决定最不利是汇源果汁的现有股东，在可口可乐宣布收购前，即2008年8月29日汇源果汁的收市价是4.14元，而可口可乐竟出三倍溢价12.20元现金全面收购，汇源本来的市值是64亿元，忽然变成200亿元；汇源的股东本来可以以每股12.2元套现，现本可收到的钱忽然化为乌有。事实上可口可乐出价超高，远高於市价及汇源的内在价值，其实可口可乐是最大收益者

22、，如果商务部批准收购，可口可乐肯定需要为其投资作出最少40亿元的减值拨备。市场也批评此收购没有涉及国家安全或策略行业，只不过商务部向内地饮料行业及民族主义低头罢了，中国改革开放30年来，对外国投资者均采取欢迎及开放态度，所以30年来中国都是吸引外国投资金额最大及最成功的国家。但是最近狭窄的民族主义抬头，三一工业发动民意舆论令凯雷放弃收购竞争对手徐工，外资收购汇源及徐工失败，令外国有更多藉口来阻挠中国企业在外国的收购，市场传澳洲投资局将会否决中铝集团以195亿美元入股必拓20%。国家任何决定都不会令所有人满意，任何决定都是平衡社会各界利益，商务部对汇源果汁决定只会对其竞争对手有利。Q：为什么要反

23、垄断？,CASE2：春运票价听证会背景（1）,1993-1994年春运期间，广东实行浮动加价5-30元不等。1998年依据价格法制定政府价格决策听证暂行办法。,春运票价听证会背景（2）,2002年1月12日召开铁路价格听证会。讨论适当确定春运票价方法。为什么垄断厂商行为要受到特别监管？,1、垄断的形成垄断市场及其特征 垄断，或称为完全垄断，是指这样一种市场结构，即市场中只有一个唯一的供给者，而且这种商品没有相近的替代品。这一企业即被称为垄断者。按照市场结构划分的标准，垄断市场的主要特征为：（1）唯一的卖者；（2）商品无相近的替代品；（3）进入被封锁；（4）信息不完全。,三、完全垄断市场的企业经

24、营决策,1、垄断的形成,垄断形成的主要原因：（1）自然垄断(natural monopoly)：规模经济派生的垄断。一定技术条件下，一个厂商平均成本在产出数量满足整个市场需求时仍然处于下降阶段，因而在这个市场上让一个厂商提供所有供给可能成本最低即最有效率，而更多厂商同时进行生产则缺乏效率。如果技术发生革命性变化，垄断格局也会随之改变，原先自然垄断也不再自然。在传统技术条件下，电话、自来水、燃气等供给通常被看作是自然垄断行业。,垄断形成的主要原因：（2）市场竞争产生的垄断厂商通过发明某种新技术或新产品，通过专利(patent)保证一段时期内其它厂商不能生产同类产品。这类垄断具有专利期规定的时间限

25、制。药厂巨资开发出新药品，汽车厂商开发了太阳能汽车，申请专利保证一段时期内垄断地位。经济发展需要技术进步和创新，竞争平台上建立的专利制度为企业技术开发提供激励，垄断是保证这一激励机制有效的一个制度环节。,1、垄断的形成,垄断形成的主要原因：（3）网络效应带来的垄断“当一种产品对于给定占有者和消费者的价值或效用与这一产品其他使用者数量显著正相关时，经济学家认为存在正的网络效应(network effects)。”例子：PC操作系统网络效应 微软操作系统(MS operation system)使用人数达到一定临界点后，人们发现使用它具有更大便利，结果更多人使用这类软件；随着使用人数增加，上述网络

26、效应更加显著和有力。,1、垄断的形成,垄断形成的主要原因：（3）网络效应带来的垄断 维持网络效应原因之一是“集体转变成本(Collective switching costs)”：大众消费者习惯了某种技术产品后，转而采用新技术需要支付成本。“QWERTY”与“AOEUIDHTNS”键盘案例：技术性能优越的新键盘，不能替代“古怪而不合理”的键盘，原因之一在于旧键盘附着了几代人集体学习成本。,1、垄断的形成,垄断形成的主要原因：（4）行政权力确立的垄断行政垄断古已有之：盐铁官营，西汉桓宽盐铁论。行政垄断在传统计划体制经济中达到极致。改革以来垄断范围在不断缩小。近年改革重点转移到“制高点”行业。,1

27、、垄断的形成,2、垄断企业的利润最大化,垄断企业的需求曲线与收益曲线 垄断者是某种商品市场上的唯一卖者，因此，垄断企业所面对的需求曲线与该商品整个市场上的需求曲线相一致。这一特征是垄断企业与其他市场结构下的企业之间最重要的差别之一。垄断者所面对的需求曲线就是整个市场的需求曲线，因而其斜率为负，即向下倾斜。,2、垄断企业的利润最大化,垄断企业的需求曲线与收益曲线假设线性需求曲线为:P=a-bQ 则相应的总收益曲线与边际收益曲线为:TR=aQ-bQ2MR=a-2bQ,垄断企业的需求曲线与收益曲线 须注意,与完全竞争市场中的企业相比,垄断者的边际收益曲线处于需求曲线的下方。由于垄断者在增产的同时必须

28、降价，其最后的产出增量所带来的边际收益就不可能等于其销售价格，而是必须再减去因降价所造成的非增量部分收益的减少。,2、垄断企业的利润最大化,垄断企业的利润最大化 由于边际收益不再等于价格，垄断者利润最大化的准则就只能是边际收益等于边际成本，即 MR=MC 面对市场需求曲线及相应的总收益和边际收益曲线，垄断企业利润最大化的产量即由其边际成本曲线与边际收益曲线的交点所决定。产量一旦确定，销售价格也就确定，两者之间的关系由市场需求曲线所规定。*：我们需要注意的是：在看图的时候，要先确定产量Q，然后根据图形确定价格P,2、垄断企业的利润最大化,垄断企业的利润最大化 在需求曲线的直线的条件下，垄断企业利

29、润最大化产量必然是在MR0处，也就是在需求的价格弹性充足的区间中，|Ep|1。,2、垄断企业的利润最大化,垄断企业不存在明确的供给曲线 强调：与完全竞争企业不同，垄断企业并不存在明确的供给曲线。所谓供给曲线，是反映企业或整个行业对应于每一价格水平所愿意提供的产量，即供给量与价格水平之间所存在的一一对应的函数关系。但对垄断企业来说，这种一一对应的关系并不存在：在市场需求曲线发生变化的情况下，对应于同一价格水平可能会有不同的供给量，反之，对应于不同的价格水平却也可能有相同的供给数量。,2、垄断企业的利润最大化,3、对垄断的评价与政府规制,对垄断市场的评价 我们可以从市场效率与社会福利两个方面对垄断

30、市场作出评价。（1）市场效率方面：由于垄断者是市场中唯一生产这种商品的企业，可以认为，它在市场中没有明确的竞争对手，它对市场价格具有完全控制能力，因此，垄断企业的利润最大化决策是不受到竞争压力情况下作出的，垄断市场在资源配置效率上是最低的。这种低效率主要表现在以下几个方面：,第一，垄断企业并没有选择最优的生产规模，因为PLAC的最低值。在完全竞争条件下，每一企业最终会达到长期均衡条件P=LAC的最低点，此时该商品的生产已实现了最低成本，换言之，社会在生产每一件该商品上所投入的资源已经达到最低限度。但在垄断行业中，并不存在促使企业达到最优规模以便最大限度地降低长期平均成本的压力，社会在每一件该商

31、品的生产中花费了太多的资源。,3、对垄断的评价与政府规制,第二,垄断企业能够赚取超额利润。一般情形下,垄断企业在达到长期均衡之后，总有PLAC。同时,市场的进入是被封锁的,这就是说,垄断企业的超额利润可以长期保持。事实上,由于进入是封锁的,其他企业即使了解该行业存在巨大的盈利机会,也无法进入。进入的封锁完全限制了该行业的竞争。,3、对垄断的评价与政府规制,第三，垄断者索取的价格超过了长期边际成本，即PLMC，而提供的产品则相应地少于完全竞争市场中会提供的数量。我们知道，从整社会的角度来看，如果每种产品的价格都等于其边际成本，P=LMC，那么所有资源在各种用途上的配置就达到最高的效率。垄断市场不

32、会实现这一条件，因而必然降低资源配置的效率。,3、对垄断的评价与政府规制,对垄断市场的评价（2）社会福利方面：从整个社会的角度来看,垄断对的影响可用其对消费者剩余和市场总剩余的影响来作分析。市场剩余为消费者剩余和生产者剩余之和，它在完全竞争的长期均衡状态下达到最大。从图6.13中可见，当垄断者按期自身的利润最大化确定其产量和价格后，与完全竞争相比，消费者剩余的改变为CS=-A-B 生产者剩余的改变为PS=A-C 因此，这一方面造成了市场剩余的净损失（B+C），另一方面，还产生了消费者剩余A向生产者的转移，这是垄断者从消费者手中剥夺来的，是其超额利润的来源。,3、对垄断的评价与政府规制,政府对垄

33、断的价格规制 由于垄断会造成资源配置的低效，因而政府往往采取各种措施对垄断行业进行规制。政府规制主要包括价格规制与法律规制。价格规制是指政府对垄断企业的定价作出规定，使得垄断企业只能按照这个价格销售它的产品。价格规制主要可有两种方式，即边际成本定价与平均成本定价。,3、对垄断的评价与政府规制,政府对垄断的价格规制 所谓边际成本定价，即要求垄断者将价格定在边际成本曲线与市场需求曲线的交点处。边际成本定价即相当于把价格定在完全竞争条件下会实现的市场均衡水平，因此，资源配置最有效率。但从边际成本定价往往并不能消除垄断者的超额利润，只要PMC高于平均成本，垄断者就仍能获取一定的超额利润。平均成本定价就

34、是由平均成本曲线与市场需求曲线的交点来决定市场价格与产量。显然，按这一规制方式，垄断者的超额利润就被完全消除，就只能赚取正常利润。两种定价方式针对不同的目标，边际成本定价以资源配置效率为目标，而平均成本定价则以消除垄断利润为目标。相对而言，前一方式更为合理。,3、对垄断的评价与政府规制,【例】假定垄断企业的成本函数为C=225000+1000Q+10Q2,商品的需求函数为P=7000-5Q,产量以件计。试求：1）垄断企业利润最大化的销售价格、产量和所获利润各为多少？2）假如政府限定垄断者以边际成本定价，求出这一限制价格、垄断企业提供的产量和所得利润；3）如果政府规定的价格为收支相抵的价格，求此

35、价格及相应的产量。,3、对垄断的评价与政府规制,解：根据所给的成本函数与需求函数，可知垄断企业的边际成本和平均成本分别为：MC=1000+20Q AC=225000/Q+1000+10Q 其边际收益为：MR=7000-10Q,3、对垄断的评价与政府规制,1）利润最大化条件为MR=MC，即7000-10Q=1000+20Q由此可得利润最大化的产量为Q*=200（件）代入需求函数，可知利润最大化的价格为P*=6000（元）并可算得垄断企业的利润为*=P*Q*-C(Q*)=1200000-825000=375000(元),3、对垄断的评价与政府规制,2）边际成本定价要求P=MC，即7000-5Q=1

36、000+20Q可解出此时的产量为QMC=240（件）代入需求函数，可得相应的价格为PMC=5800（元）此时垄断企业的利润为MC=1392000-1041000=288000（元）,3、对垄断的评价与政府规制,3）平均成本定价要求P=AC，即7000-5Q=225000/Q+1000+10Q整理这个方程，可得 Q2-400Q+15000=0解这个二次方程，可得两个根，Q=200158。应取平均成本上升部分的产量，即产量较大的那个值，因此 QAC=200+158=358（件）相应的价格为 PAC=5210（元）,3、对垄断的评价与政府规制,在实践中，由于信息不对称问题和市场需求的经常变动，使得边

37、际成本定价与平均成本定价都有较大难度。因此，价格规制较常采用的另一种方法是回报率规制，即政府确定一个价格，使得垄断企业的资本回报率接近于正常利润率。回报率规制的定价通常采用如下公式:P=AVC+（D+T+sK）/Q 上式中D为折旧，T为税收，K为企业当前的资本存量，s即为正常利润率。比如各国对非竞争的电信活动的回报率规制。,3、对垄断的评价与政府规制,1、垄断竞争的特点 根据市场结构划分的基本标准，垄断竞争的市场结构具有以下特点：（1）该市场有大量企业，每个企业所占的市场份额都很小；（2）各个企业的产品不是同质的，而是有差别的（3）市场的进入或退出是完全自由的；（4）信息是不完全的。,四、垄断

38、竞争市场的企业经营决策,2、现实中垄断竞争行业举例：餐饮业餐馆数量众多。新陈代谢较快说明进入障碍很小。产品差异性把它和完全竞争行业区分开来。产品之间替代性又把它和垄断区分开。略微提价不会失去所有顾客。,四、垄断竞争市场的企业经营决策,3、垄断竞争企业的利润最大化垄断竞争企业所面对的需求曲线 为了讨论的简单起见，以下我们针对一家代表性企业进行分析，并假定行业中其他企业与代表性企业具有完全相同的成本条件与需求条件。由垄断竞争市场的特征所决定，垄断竞争企业所面对需求曲线不再像完全竞争企业那样是一条水平线，也不象完全垄断企业那样是整个市场的需求曲线，而是一条自左向右下方倾斜，但又相当接近于水平的需求曲

39、线。,四、垄断竞争市场的企业经营决策,垄断竞争企业所面对的需求曲线,垄断竞争企业的短期均衡 在垄断竞争条件下，由于产品是有差异的，企业主要通过三种手段或三种途径达到利润最大化的目标。这三种手段是：（1）价格决策，即调整其产品的价格；（2）产品差别化决策，即改变其产品差别的所有方面；（3）促销决策，即调整其广告支出和其他促销活动的支出。,3、垄断竞争企业的利润最大化,垄断竞争企业的短期均衡垄断竞争厂商面临比较平滑的需求曲线。依据MC=MR原则确定均衡产量QSR，短期均衡产量对应的平均成本低于价格，结果蓝色长方形表示的短期利润。,3、垄断竞争企业的利润最大化,垄断竞争市场的长期均衡（长期零利润均衡

40、）根据短期与长期区分的标准，垄断竞争企业与完全竞争或垄断企业一样，短期内只能在既定的厂房设备规模基础上调整其产量与价格，在长期中，则可以调整其生产规模，扩大产出规模或退所在行业，新的企业也可以进入该行业。在垄断竞争状态下，进入或退出不会遇到什么障碍。对垄断竞争行业来说，短期内行业中企业数不会改变；而在长期中，如果有新企业进入使得行业内企业数增加；反之，如果行业中有部分企业因亏损而退出，则其他留在行业中企业的市场份额线会向右移动。,3、垄断竞争企业的利润最大化,进入障碍很小，利润诱使其它厂商进入，短期获利厂商需求线向下移动，假定成本线不变，长期均衡出现零利润情况。,3、垄断竞争企业的利润最大化,

41、零利润状态可接受性零利润指“经济利润（economic profit）为零”，表示所有机会成本正好得到补偿。经济利润为零仍是可以接受状态。高度竞争行业中，实际有很多在零利润状态边缘运营的企业。如果进入壁垒很低，获得利润意味着处境危险。要使短期利润长期化，高筑壁垒是必要条件。,3、垄断竞争企业的利润最大化,非价格竞争手段的运用 非价格竞争的手段主要有两类，一类可称为产品差别化，另一类是广告与促销活动。（1）产品差别化 产品差别化即产品“质量”的改变，是垄断竞争行为中一种十分重要的竞争手段。这里的“质量”是广义的，可包括产品本身品质的改变，如式样、型号、功能、档次等，也包括产品包装甚至商标的改奕，

42、还包括服务质量的改进等等。,3、垄断竞争企业的利润最大化,非价格竞争手段的运用（2）广告与促销活动 广告与促销活动的目的都是扩大产品的销售量，争取更大的市场份额，从而赚取更多的利润。另一方面，广告与促销活动所涉及成本是固定成本，是一次性的支出，与产量无关；而产品差别化是产品本身的变化，其成本一般主要涉及可变成本。企业的广告支出在其销售收入中的比重取决于两个因素，即广告的需求弹性和企业产品的需求价格弹性。广告的需求弹性越大，企业的广告就应该作得越大；反之，企业产品的价格弹性越充足，那么企业的广告支出就应该越小。,3、垄断竞争企业的利润最大化,五、寡头垄断市场的企业经营决策,1、寡头垄断市场的特点

43、寡头垄断行业中的企业是少量的，可以是两个，也可能是十几个。寡头垄断企业的产品可以是同质的，也可以是差别的。前者有时也被称为纯粹寡头垄断，后者则被称为有差别的寡头垄断。寡头垄断的市场存在着较高的进入壁垒，这是少数企业能够占据约大部分市场份额的必要条件，也可以说明寡头垄断市场结构存在原因。寡头垄断行业最突出的特点就是企业之间存在着被认识到的，相当强的相互依存性。,2、非对称的价格竞争模式 非对称的价格竞争模式也叫做折拐的需求曲线模式。这一理论模型由美国经济学家保罗斯威齐建立,他试图用此模型来说明在寡头垄断行为中所存在的价格的刚性。所谓价格的刚性是指价格在某一水平固定直来之后并不经常变动，即使在成本

44、和需求状况发生较小的变化时也是如此。某些经验研究表明，寡头垄断行业的产品价格通常比较稳定，一般只有一些成本项目如税收、重要原材料的价格或工资等提高，可以确定每个竞争者都会提价的情况下才会调整价格。因此，寡头垄断者之间往往把竞争的焦点集中的在产品“质量”的改变和促销活动方面。,五、寡头垄断市场的企业经营决策,五、寡头垄断市场的企业经营决策,3、寡头垄断市场模型古诺模型 古诺模型分析只有两个卖者，并且相互之间没有任何勾结行为，但相互都知道对方将怎样行动从而各自确定自己的最优产量以实现利润最大化。古诺模型分析的是两个生产成本为零的寡头垄断厂商的情况。模型假定：生产成本为零；需求曲线为线性，并且双方对

45、市场的需求状况了如指掌；每一方都根据对方的行动来做出自己的决策并都通过产量的调整达到利润最大的目标。,五、寡头垄断市场的企业经营决策,3、寡头垄断市场模型古诺模型A的均衡产销量=1/3OBB的均衡产销量=1/3OB推广到市场上有n个寡头垄断厂商的情况：每个寡头垄断厂商的均衡产量=市场容量1/(n+1)行业的均衡总产量=市场容量n/(n+1),五、寡头垄断市场的企业经营决策,3、寡头垄断市场模型卡特尔模型(但是天生就有不稳定性)如果寡头垄断行业中的各家企业通过明确的、通常是正式的协议来协调其各自的产量、价格或其他诸如销售地区分配等事项，它们就形成一个所谓的卡特尔。在西方某些国家，卡特尔是法律允许

46、的，因而也是较普遍的，但在美国，早在1890年就已通过谢尔曼法对公开的或秘密的共谋行为加以限制。因此，在美国不存在公开的卡特尔，企业要进行暗中串通也冒受到法律制裁的风险（British Airways、Qantas等）。如果成员企业能够结成牢固的联盟，卡特尔可以象一个垄断者那样追求其作为整体的总利润的最大化。,五、寡头垄断市场的企业经营决策,在现实中，较成功的卡特尔大多是国际卡特尔。例如，一个国际卡特尔从1878年到1939年一直垄断着碘市场；从1928年到1970年代早期，一个被称为水银欧洲的国际卡特尔一直将水银价格保持在接近于垄断的水平；20世纪70年代中期，国际铝矾土联合会成功地将铝矾土

47、的价格提高了三倍。最成功的国际卡特尔要数石油输出国组织欧佩克（OPEC）。1974年以来，世界石油市场基本上由欧佩克所控制，当年欧佩克的石油产量大约占世界总产量的三分之二。通过对石油产量的控制，欧佩克成功地将世界石油价格提升到远远高于竞争价格的水平，从而直接导致了震惊世界的石油危机。（第一次石油危机，1973年，阿拉伯国家打击以色列及其支持者欧佩克联合限制石油产量。）,现实中的卡特尔,3、寡头垄断市场模型价格领导模式 价格领导是指在一个行业中由某一家企业率先制定价格，其他企业随后以该“领导者”的价格为基准，再决定各自的产品价格。如果产品是同质的，则价格通常是一致的；如果产品是有差别的，则价格通

48、常也会有差别。价格领导通常有三种模式：（1）晴雨表型价格领导：该企业准确地预测市场行情的变化趋势（2）支配型企业价格领导：该行业中占有支配地位的企业（3）低成本企业价格领导：成本最低的那家企业,五、寡头垄断市场的企业经营决策,六、定价实践,本部分主要介绍差别定价策略1、差别定价的涵义 差别定价又叫作价格歧视，它是指企业生产的同一种商品在不同的场合索取不同的价格，这里不同的场合可指不同的消费者、不同的市场、或者是不同的消费数量等。例如，在埃及，本国人在参观各景点和公园时所需门票价格通常仅为外国人的十分之一甚至是二十分之一；学生和儿童的门票价格为成人的一半；残障者及老年人则可享受免票待遇。餐厅经常

49、发放折扣券（DQ、KFC）；等等。,2、差别定价类型 一般地差别定价可有三种类型，分别为一级差别定价、二级差别定价和三级差别定价。一级差别定价 所谓一级差别定价是指企业对他所销售的每一单位产品都索取最高的可能价格。二级差别定价 当企业按照消费者购买商品的数量来确定价格的时候，企业实行的就是二级差别定价。一般来说，对那些消费数量较易测定的商品，如电力、煤气、自来水、电话等行业，采用二级差别定价是较为可行的，企业将由此提高利润水平。,六、定价实践,三级差别定价 当企业把市场划分成两个或多个不同的子市场，并将同一种商品在不同的子市场上按不同价格销售的时候，我们说企业实行的是三级差别定价。在现实中的差

50、别定价里，三级差别定价是实施得最普遍的。企业实行差别定价的目的还是为获得最大化利润，那么，三级差别定价是否能够又为何能够比较一定价获取更多的利润？当企业把整个市场划分为不同的子市场之后，为实行的差别定价，企业需要解决如下问题：(1)企业的总产量应是多少？(2)企业如何在各个子市场之间分配其销售量？(3)最关键的是，各个子市场的价格如何确定？,六、定价实践,假定企业把市场划分为两个子市场A和B，它们的需求曲线分别为DA和DB。由此可得到两个子市场的边际收益曲线MRA和MRB。把两个子市场的需求曲线水平相加可以得到整个市场的需求曲线D，即D=DA+DB 再把两个子市场的边际收益曲线水平相加，可以得