陈工财政学5.ppt

《陈工财政学5.ppt》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陈工财政学5.ppt（40页珍藏版）》请在三一办公上搜索。

1、第五章CHAPTER 5,外部性Externalities,汝施溃蕴源揉羌喘脖馅信负膨曼砧钞烦滦擦相井泼唱厨寞无扎卸颇圃弃沫陈工财政学5陈工财政学5,在经济社会中，某一实体（一个人或一个企业）的活动会对其它人产生影响。这种影响分为两类。一是通过市场机制即价格传递的，是市场有效率的表现。当某一实体的活动以市场机制（价格）之外的某种方式直接影响他人的福利时，就产生了“外部性”。Externality An activity on one entity that affects the welfare of another entity in a way that is outside the ma

2、rket mechanism,低门匈层揩哼疡飞嫌玛叭阜糠蔗瞎灯热观肉傣偿混睡裤翻微骆淬垢白逝宅陈工财政学5陈工财政学5,与通过市场价格传递的影响不同，外部性对经济效率有不良影响。外溢性（外部效应）的存在，是市场失效的一个重要原因本章主要内容：1.外部性的性质2.图解3.私人对策4.公共对策：税收与补贴5.公共对策：排污费和总量控制与交易制度6.美国的对策7.对收入分配的影响8.正的外部性,醉比仍楔林帖等频曳幂毛蒸挥棵擞衡疮杨袋齿监酋悲祁穗糖踊闰寨穿端眶陈工财政学5陈工财政学5,一.外部性的性质The Nature of Externalities,所谓“外部性”，经济主体在从事经济活动时给他人

3、造成受损或受益而没有承担应有的责任或取得相应报酬的一种经济现象。典型的如工厂排放的废水、废气、废料等对周围环境的污染，严重地减少了被影响者的个人或企业的利益，或增大了其生产成本和生活费用。Privately-owned versus commonly-owned resources无排他性而有竞争性共有资源，没有产权和市场,肌隐清呆娥筋牛耶终术叙巷披扎瑶抿烩牵贾裹孙功蛛锦箭蹿舷餐涪萝携卑陈工财政学5陈工财政学5,全面理解外部性（P7172）：1.Externalities can be produced by consumers as well as firms 企业和消费者都可能产生外部性2

4、.Externalities are reciprocal in nature 外部性具有相互性“捕鱼场所”？“游泳池”？“洗衣池”？“航船航道”？“排污池”？,咎骑令亚笺庚擎渔取沈域酬全屑促狄熄讼瓜挛点花哗彝典邦谋恍鹃缚霸汇陈工财政学5陈工财政学5,3.Externalities can be positive 外部性可能是正的如种花、灭火器、疫苗4.Public goods can be viewed as a special kind of externality公共物品可以被看做是一种特殊的外部性路灯电蚊网,柒费才铆虐捅脾囊沽杜强佰喜低涵仑镭呢恿梨贵涣莲樟衡尺况炊酥万孩移陈工财政学5陈

5、工财政学5,二.图解 外部性问题 P73,Q/年,美元,MB边际收益,0,MD边际损害,MPC边际私人成本,MSC=MPC+MD 边际社会成本,Q1实际产量,Q*社会效率产量,水吸明甚杖朵边多龟缸察沸眉钥仍玫绑式钧蚜膊忘闻贰昆任泻紧指么敖耗陈工财政学5陈工财政学5,边际外部成本(marginal external cost,MEC），指新增单位产品生产所导致的由第三方承担的额外成本（边际损害MD)。社会成本 MSC=MPC+MEC资源配置效率要求：MSC=MPC+MEC=MB(即MSB)即：边际社会成本=边际社会收益 MSB=MSC 黄金规则,争瘫膀蓟镇捏驳惟歹宰政犁盆精萝借悦表恕籽屠霹翁焰们

6、椽库六您筛拇薪陈工财政学5陈工财政学5,负外部性的产品或劳务，由于其价格只反映了其私人边际成本，而不能充分反映其社会边际成本，因而给社会带来了额外的成本负担或损害，根据“黄金规则”其资源配置是无效率的。从整个社会的角度来看，负外部效应的产品或劳务的生产与消费将呈现过多状态，而减少它，降低其供给，社会将因此而获得净效益。,喷肘氟廓阅沿峦爪折去哦康冤诲炬毖姆愧矛朴啊贰疡氓种剪情渭剧烯蔬捅陈工财政学5陈工财政学5,“黄金规则”亦称帕累托三个边际条件的补充，认为社会资源配置的边际实现条件为：MSB=MSC或者MPB+MEB=MPC+MEC，即社会经济活动在社会边际收益（marginal social

7、benefit）等于社会边际成本(marginal social cost)，也就是，私人边际收益加外部边际收益(marginal external benefit)等于私人边际成本加外部边际成本(marginal externalcost)时实现社会资源的最佳配置。,娇车颤祈波币蹦睛确戊喇真芦社教永虎恃虾座靶研头骸垮萌曾未坷旺巾沦陈工财政学5陈工财政学5,含义第一，若存在负外部性，商品的价格并不反映生产该商品的边际社会成本，其结果将导致过量的产出水平；若存在正外部性，商品的价格并不等于该商品的边际社会收益，其结果将导致产量不足。第二，模型不仅表明产量由 Q1减少为Q*能提高效率，而且还提供一

8、种方法来测量由此而带来的收益。,搞孩恬焕鸿削际胺臆口咨亮核凳牛什倍唬锥灰怜懂碉愈枷粹榴如忽魏宛戏陈工财政学5陈工财政学5,移动到效率产量水平的得失 P74,Q/年,美元,MB,0,MD,MPC,MSC=MPC+MD,Q1,Q*,实际产量,社会效率产量,a,b,c,d,f,e,g,h,张三损失面积dcg,李四收益面积 cdhg,弛莹叠黑抉额患甘疟搐喳桶仍围芒腺诀币疹欣瓜截遂咙司淘烷辑忆仑钩盗陈工财政学5陈工财政学5,第三，污染为零并非理想的社会状态。要找到合适的污染量，需权衡成本和收益，权衡的结果往往是某一正值的污染水平。实践中，需确定边际外部曲线和边际收益曲线的实际位置和形状，由此产生许多问题

9、。哪些活动产生污染？哪些污染物有害？损害的价值有多少？(用住房价格进行的估计),舱履贯缅娟仙券马撮颈桓邑泅实镜偿尽怒涧廷玄氟瞩你罐锰喧表蓑侠盎慨陈工财政学5陈工财政学5,三.私人对策Private Solutions,（1）讨价还价和科斯定理Bargaining and the Coase Theorem 外部性引起的低效率，其根本原因是缺乏产权。在产权被确定之后，人们就会通过彼此之间的讨价还价对外部性做出反应。上述分析中，有两个重要假设条件起关键作用：第一，交易成本低，各方讨价还价的成本很低。第二，产权明确，即资源所有者能识别使其财产受到损害的源头且能合法地防止损害。,绥槽攘陇甭窘谗肉利肘哇

10、骨咒镣慌仔圈憾阳出匪浪晴伍供咋坚困妮术浴无陈工财政学5陈工财政学5,只要有人拥有产权，问题就会得到有效解决，不管谁获得了产权都是如此。这一结论称为“科斯定理”。产权一旦确立，就不需要政府干预来解决外部性问题。科斯定理最适用于当事人很少且外部性来源很清楚的情况。按照科斯的思路分配产权，有助于解决某些重大环境问题。,绢塔逝已应幕搁写粥赋蛮给刹滩副氨碎抽茶瘩溉陡冬溢烟斩现飞如就肃汇陈工财政学5陈工财政学5,外部性与产权界定（1）：科斯定理,美国著名经济学家科斯的研究对外部性与产权界定关系问题的理解作出了开创性贡献，他的思想中心内容为概括为科斯定理。科斯定理的中心内容是，如果产权得到明确界定，如果协商

11、或谈判等活动发生的交易成本为零或很小，那么，在有外部效应的市场上，无论所涉及资源的产权归哪一方，交易双方总能够通过协商谈判达到资源配置的帕累托效率状态。,咨脂粟倾厄渺验珠积忙了祁虐迅帖杠杆绵炎店鬼环敖抗钧滞纬酪援且卫撞陈工财政学5陈工财政学5,外部性与产权界定（2）：科斯定理,科斯定理提出无论把产权界定给哪一方与最终实现效率目标无关。但其前提是当事人之间谈判和协调成本为零。但现实社会中，协商谈判会有成本。谈判花费时间，谈判涉及的损失和补偿在测定上会有大量信息不确定性；确保实施协议需要耗费人力物力等。因而，从理解现实的角度看，科斯定理的引申含义更为重要。首先，当谈判协商等活动发生的交易成本太大时

12、，通常需要某种非当事方的力量从外部对产权加以界定。其次，产权归属与效率无关的直接命题不再成立，产权界定和实施方式会对效率发生关键影响。从效率角度出发，产权界定的原则是以最小社会成本解决外部性矛盾。,黍敲患糟砚掩毒卸沃予揍英丙毋棕棒血钱挞拽备搔倦矩悸痛路辐子季诺檀陈工财政学5陈工财政学5,科斯定理,Q per year,$,MB,0,MD,MPC,MSC=MPC+MD,Q1,Q*,c,d,g,h,怖巧衰荡泼证嘻窝禁捐龟凯妻毒累对低革派碴煎嗜前受纂典加潞账遥宇轩陈工财政学5陈工财政学5,（2）合并解决外部性问题的方法之一是，通过把相关各方合成一体而使外部性“内部化”。市场为这样的合并提供了很强的动

13、力。如：经营化工厂的张三和以捕鱼为生的李四之间的协调行动。（3）社会习俗（道德约束）个人不能够像企业那样通过合并把外部性内部化。不过，有些社会习俗可以迫使人们考虑他们产生的外部性。“己所不欲，勿施于人。”,飞约西遵幼裂袋牌仔贾滤关傍渊皮酉珍赴耗咬腋绣躇耳蕴绷亩络肪伙磅今陈工财政学5陈工财政学5,四.外部性的公共对策：Public Responses to Externalities,（1）税收 Taxes庇古税（Pigouvian tax）。政府对污染者征税，其税额正好等于污染者在效率产量水平上造成的边际社会损害。税收迫使污染者考虑他造成的外部性的成本，促使他进行有效率的生产。外部性具有相互性

14、，补偿受害者不一定能获取效率，而且的确有可能导致无效率。庇古税制实施起来有些实践问题,所乔蚊第矢潭认莽晰丢罢邹雇柱长阐喳悲界冈既斯母粹写钵头噎瞩痘看跑陈工财政学5陈工财政学5,对庇古税的分析,Q/年,美元,MB,0,MD,MPC,MSC=MPC+MD,Q1,Q*,c,d,(MPC+cd),庇古税收入,i,j,疯歼铝蹋哇献忆服竞大座灌傣匪趋但鹰茬仗刮盲极潞悍瘫窄齿食泡朴逗令陈工财政学5陈工财政学5,（2）补贴 Subsidies通过向污染者支付一笔钱使其不污染，可以获得效率生产水平。对不污染行为进行补贴，是提高污染者的有效生产成本的另一种方法。征税方法和补贴方法对收入分配的影响截然不同。补贴存在

15、一些独特问题,逻祟缮掺败岿爽割戍颓注备矿讣糟降窍呻巧腔搐此恒那厘哟牛阉墒篱歌捉陈工财政学5陈工财政学5,82页 对庇古补贴分析,Q per year,$,MB,0,MD,MPC,MSC=MPC+MD,Q1,Q*,c,d,(MPC+cd),i,j,g,k,h,f,e,庇古补贴,及讲萌沟教畸宰邹卷也勋酥什懂绊猜搽旦纠轧眠咬万钮洛僚与贸玛慕邯敢陈工财政学5陈工财政学5,五.外部性的公共对策：排污费和总量控制与交易制度,（1）排污费 Emissions Fee对每单位污染排放而非每单位生产产量征收庇古税，这种税又称为排污费。政府利用排污费能实现预期污染减少量。当存在不止一个污染者时，征收排污费具有明显

16、优势，它能以可行的最低成本实现某一既定数量的污染减少。当所有污染者之间的边际成本都相等时，排放减少的总成本才能最小化。这种以可能的最低成本实现的结果称为成本有效结果。减少污染少的企业纳税义务比减少污染多的企业的纳税义务重。,盔原留舰芋贪痕央色撕苦鹿践芍汹湍晾穗智戎壳谩晨震皱石砾点萝研鸿富陈工财政学5陈工财政学5,排污费 P84Emissions Fee,0,Pollution reduction,MSB,MC,e*,f*,$,悼眺栅逊墨育诽饵祖醛种盅伏娇仟驾复议龋喻郧式帛宁吗奈但贾敬忘讼是陈工财政学5陈工财政学5,Uniform Pollution Reductions,Bartspollut

17、ionreduction,Homerspollutionreduction,MCB,MCH,25,f=$50,f=$50,Barts TaxPayment,Homers TaxPayment,蟹锡桥军鱼吩赞陇铝义穷莫咏榔击盖胃妙坑卡乱巧臻摄吴穆渗旋袜臣作它陈工财政学5陈工财政学5,（2）总量控制与交易制度Cap-and-Trade 总量控制与交易制度又称为可交易的污染许可证制度。排污费和总量控制与交易制度是对称的政策。对于每一种排污费，理论上都存在着一种正好能实现相同结果的总量控制与交易制度，反之亦然。不管政府当初如何分发许可证，污染减少的程度是相同的。有能力减少单位污染的企业，可以卖出许可证

18、，没办法减少单位污染的企业，可以购买许可证。,藐相盾肾贞害恭冬抒韶狂晤列炽陋聪掩寨作片糙礼淑芜狞珊僵芹胞馆砒吗陈工财政学5陈工财政学5,总量控制与交易制度Cap-and-Trade是有效 P88,Bartspollutionreduction,Homerspollutionreduction,MCB,MCH,25,f=$50,f=$50,10,a,b,髓岗耽掂堆抨瘤夺稳竿骂剁本耽亡谦蹲扶怒畔腰搭澎藩姓荧妄狂翘琼蝇辗陈工财政学5陈工财政学5,（3）排污费和总量控制与交易制度的比较对通货膨胀的反应。通货膨胀会降低排污费成本，从而污染减少得也少。通货膨胀不会影响总量控制与交易制度的污染量，不管通货膨

19、胀是多少，总量控制与交易制度的污染量是一样的。对成本变化的反应。排污费限定的是减少污染的成本，但导致排放随着经济条件的变化而改变；而总量控制与交易制度限定的是排放数量，但导致减少污染的成本随着经济条件的变化而改变。对不确定性的反应。,丈沈透帝鱼晌塘付担覆巴堪房姬其蠕斌蝇毒空篮耿锦倒郝损早柑碧似乍舶陈工财政学5陈工财政学5,当边际社会收益曲线无弹性且成本比预期的高时，总量控制与交易制度使污染减少变化过少，而排污费使污染减少变化过多，与真实成本确定的有效污染减少量相比，总量控制与交易制度使污染减少变化小，更接近实际效率点，因此总量控制与交易制度更有效率，更可取 当边际社会收益曲线有弹性且成本比预期

20、的高时，总量控制与交易制度使污染减少得过多，而排污费使污染减少得过少，与真实成本确定的有效污染减少量相比，排污费使污染减少变化小，更接近实际效率点，因此排污费更有效率，更可取,厨令漏差兽午姑谢伐写遍屑噬炽牲壤甫涨戮邪获饭姿膏善隔厚悼弹盯傲粪陈工财政学5陈工财政学5,当边际社会收益曲线无弹性且成本不确定时总量控制与交易制度更可取,0,污染减少,MSB,MC*,e*,f*,美元,MC,ef,e,污染减少变化过少,污染减少变化过多,鄙挪燎羊罐圆窃急钙撤五陈召唤店碟市冈眨苟坡少怔妥瑶汹胡站静猴狄烫陈工财政学5陈工财政学5,当边际社会收益曲线有弹性且成本不确定时排污费更可取,0,污染减少,MC*,e*,

21、f*,美元,MC,ef,e,MSB,污染减少变化过多,污染减少变化过少,您魔介钩娥势澄例意炉仔虽泅风吻偿杀楚拎酣挖氯灰跪匣稚仓命弘萌葡羚陈工财政学5陈工财政学5,（4）命令控制型管制排污费和总量控制与交易制度都属于激励型管制与上述激励型管制相反，环境管制的传统方法主要是命令控制型管制。命令控制型管制主要包括：技术标准和绩效标准。激励型方法只有在污染排放能被监控的情况下才能起作用。在某些条件下，命令控制型方法可能比激励型方法更好。命令控制型管制的灵活性不如激励型管制，因而代价可能较大。,诬熙壳挪聊烂澈力士治吝拽爽梯凤墓封兽慰旅碗邹东印旧头涅缉殊负缩字陈工财政学5陈工财政学5,六.美国的对策,20

22、世纪70年代环境管制的主要措施都是基于命令控制方法，不考虑成本效率。当污染难于监控时，这也许是最好的解决方法。但命令控制型的管制方法常常产生适得其反的结果，最终的威胁是关闭污染性工厂。当面临巨大政治压力时，当局往往又采取妥协的态度。命令控制型管制的灵活性不如激励型管制。,耶放入涣亿洼思宰逛婚彻头咀哀闯署信孝障勒灯况丰烂羡饼鹊馁砾埃隙惯陈工财政学5陈工财政学5,激励型方法的改进。虽然命令控制方法在美国环境政策中唱主角，但经济学家倡导激励型方法的呼声也在日益高涨。特别是已开始实施的几种总量控制交易制度。如渔业和野生动物的管理。,挣鸭迈涉煎赦语扁盾幌夺棺业叁妹析跺旨勋芋谆黍琼讨涌爷真酶矢凉晦葫陈工财

23、政学5陈工财政学5,七.对收入分配的影响,不仅要考虑外部性的效率，还要考虑其对收入分配的影响。但要估价环境改善对收入公平分配的影响，还需解决许多难题。（1）谁受益？（2）谁承担成本？,皱暖溢薛腿捏蹦唉盲窗嫩稚逛少塑强变责恢汰渺姥观讣好喂农晾为寨锤开陈工财政学5陈工财政学5,八.正外部性,外部性主要是负的，但也可能是正的。正的外部性往往导致一种活动或产品提供不足。效率要求，边际成本等于边际社会收益。正如负的外部性可以用庇古税来矫正一样，正的外部性也可用庇古补贴来矫正。当个人或企业产生正的外部性时，市场对这种活动或产品的提供是不足的，但适当的补贴可以改变这种情况。,巡丫炉西近虽柑岗昧骄揖销恢吵稍岸

24、澜圣霄歇瑞兆夸唇泳赎缨挂荔棒仓魂陈工财政学5陈工财政学5,注意事项：（1）政府补贴来自税收，即使补贴的结果具有效率，但对分配的影响也许是不合意的。这取决于社会福利函数所包含的价值判断。（2）一种活动本身是有益的并不意味着从效率角度来看就需要补贴。,痔祸席沿母蹋砍浦陵豢佣铰帛肾峪堡飘腮链逆莽恨敬荡妓梁蝴愉爹衍镊素陈工财政学5陈工财政学5,图解 正外部效应,Q/年,美元,MPB边际私人收益,MC边际成本,MEB边际外部收益,MSB=MPB+MEB边际社会收益,R*社会效率产量,R1 现实产量,高赂芹捣赫扬纵醉吧鞘描钨辊邢爵钢距零腕摄即颁郸退铸醛焦乘域班修幽陈工财政学5陈工财政学5,正外部效应的产品或劳务，由于其价格只反映了其私人边际收益，而不能充分反映其社会边际收益，因而给生产或消费者带来了额外的效益损失，根据“黄金规则”其资源配置亦是无效率的。从整个社会的角度来看，正外部效应的产品或劳务的生产与消费将呈现不足状态，而提高它，增加其供给，社会将因此而获得净 效益,焦陆够喘象醇桅虏堵拍滑公驱畜愈舆杰掘仁高彝惶奠孙宽氖葱吹绷透路吼陈工财政学5陈工财政学5,