x股份公司供应商管理制度流程32.doc

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1、x股份公司供应商管理制度【最新资料，WORD文档，可编辑】1. 总则1.1. 为规范广汇能源股份有限公司（以下简称公司）供应商准入及供应商管理工作，优化采购资源，规避采购风险，保证采购质量，控制、降低采购成本，根据广汇能源股份有限公司内控规定，结合公司实际情况，制定本制度。1.2. 本制度适用于公司总部及其所属全资子公司、分公司的供应商准入及供应商管理。控股公司参照本办法执行。1.3. 本制度所称供应商是指向公司和所属企业提供勘察、设计、监理、造价、检测、建筑安装、保险、设备、材料、技术服务、货物运输、机械加工修理、生活服务及其它服务、产品的企业。1.4. 公司供应商管理遵循以下原则：公开自愿

2、、竞争择优、互惠双赢、动态管理、资源共享。1.5. 建立统一的合格供应商名录。公司总部及其所属全资子公司、分公司各类采购应在公司合格供应商名录中选择供应商。2. 职责、权限2.1. 广汇能源股份有限公司招采中心负责制定、修改、完善供应商管理管理制度；2.2. 负责组织供应商准入、年度考评管理工作；2.3. 负责组织公司合格供应商名录的建立和管理，以及供应商信息的动态维护；2.4. 各所属单位须按照供应商管理制度对本单位的供应商进行管理和评价，并每年12月25日前上报最新的供应商名单及供应商评价资料；2.5. 广汇能源股份有限公司招采中心负责指导、监督和检查所属单位供应商管理工作。3. 供应商准

3、入规定及审批程序3.1供应商实行准入制度，供应商准入必须具备以下基本条件：1) 具有法人资格；2) 具备国家有关部门、行业要求必须取得的相关资质、质量、安全、环保认证以及其它生产经营许可；3) 具有良好的商业信誉，具备完善的质量保证体系；4) 具有履行合同的能力、良好的经营业绩和售后服务能力。具备相应专业技术资格和能力，具有优良的运营资金实力、设备和其他物质设施状况，完善的质量管理体系，拥有良好的企业信誉和一定从业经历的现场管理人员。5) 企业运营状况良好，无责令停业、财产接管、冻结及破产状况。6) 在最近三年内无骗取中标和严重违约及重大工程安全质量等问题，或者年终供应商评定合格。3.2设备、

4、材料供应商原则上以制造商为主，因条件限制无法选择制造商的，可在严格审查的基础上优选适量代理商。工程项目原则以有合法有效资格、资质的企业为主，杜绝挂靠单位。3.3供应商准入审批程序1) ）进行网上注册，同时要求注册单位将资质原件提供到股份公司招采中心进行复核，复核通过的进入审批程序。2) 供应商的审批：注册进入广汇招采网的供应商经过广汇能源所属产业公司及广汇能源股份有限公司招采中心及上级单位审核后成为备用供应商，供应商经过使用考评后进行分级。3) 每年需对供应商注册时上传的资质原件进行年度审核，过期、更新的资质需及时申请资质变更，并按审批程序进行审核。3.4供应商准入资格的有效期限供应商准入审核

5、通过后，其注册资格有效期限为注册审核通过之日起至当年12月31日止；供应商须于当年11月30日前提供供应商年审资料，待年审资料审核通过后供应商才具备次年度准入资格。4.供应商的考核评价4.1公司采用日常管理和年度考评相结合的方式，对供应商实行考核评价。1) 供应商评价：从签订合同时至质保期结束的全过程评价，其中涵盖标的物的工期或供货期、质量、进度、现场服务以及其他履约情况；2) 供应商评估等级：按照打分情况将供应商分成四个级别，不合格（D级）得分70、合格（C级）70得分80、良好（B级）80得分90、优秀（A级）100得分90，评定为A、B、C三级的供应商考评合格，A、B级物资供应商为主要采

6、购供应商。A级物资供应商数量控制在总量的5%以内；B级物资供应商数量控制在总量的15%以内。填写设备物资类供应商年度考核评分表（见附表1）、设备物资类供应商年度考核结果汇总表（见附表2）；工程建设类承包商年度考核评分表（见附表3）、工程建设类承包商年度考核结果汇总表（见附表4），供应商产品质量、施工服务及违规问题记录表（见附表5）；3) 年度合格供应商名单：根据项目类型及打分从高到低排列供应商名录不合格供应商须注明理由并附有相关证明材料并填写xx年度合格供应商推荐表（见附件1），并按时上报广汇能源股份有限公司招采中心，汇总后及时在广汇招采网变更注册供应商关系（合格、不合格、优秀等）与所属各单位

7、共享。4.2供应商日常管理工作由股份公司招采中心组织、安排所属单位的供应商管理部门(所属公司采购部门、工程部门)进行，供应商管理部门(所属公司采购部门、工程部门)在采购和使用过程中对供应商产品到货情况（包括验收情况、到货时间、使用情况、问题解决及时度等方面）、工程情况（包括工程进度、工程质量、问题解决及时度、各种纠纷等情况）、合同履约情况等进行跟踪、检查并做好跟踪检查记录，发现问题应及时填写供应商产品质量、服务及违规问题记录表（附表5），并报广汇能源股份有限公司招采中心。4.3股份公司所属各公司、部门在日常经营管理过程中或各种检查过程中发现供应商的违规、违约行为，以及影响正常经营活动的行为，应

8、书面报告形式反映上报至股份公司招采中心；股份公司招采中心将根据所反映的情况，会同股份公司相关部门人员进行情况核实，若情况查实后属实，股份公司招采中心将依照供应商考核标准报请公司领导审批同意后，给予涉事供应商降级、停止供方资格以及取消供方资格的处理结果。5.供应商评定等级的执行标准5.1股份公司招采中心结合年度供应商评定结果，将股份公司（含所属公司）有业务往来的供应商为A类、B类、C类及D类供应商，各级供应商待遇及其执行标准如下：A类供应商：在日常的采购、招标环节中应当给予优先考虑或主要选择的意向供应商，并且合同付款次序优先于B类、C类供应商。B类供应商：在采购、招标环节维持现有的采购数量或者施

9、工工程量；要求其对不足的地方进行及时整改，书面提交整改结果，相关部门落实整改措施、结果，若整改不到位，则逐次减少采购数量和工程承包量，降低评定等级。付款时按照股份公司财务付款进度依次付款。合同履约环节执行实物抵款的付款标准，抵款标准为总价款的0.5%至5%范围内。以评分为89分为例，执行的抵款标准为0.5%，每降低一分，抵款标准上调0.5%，以此类推。C类供应商：在采购、招标环节逐次减少现有的采购数量或者施工工程量，考虑其他供应商予以替代；要求其对不足的地方进行立即整改，书面提交整改结果，相关部门落实整改措施、结果，若整改不到位、则大幅减少该供方的采购量或工程承包量，整改情况未得以改观时、则停

10、止其供方资格，待整改措施落实、检查合格后，恢复供方资格。付款时按照股份公司财务付款进度依次付款。合同履约环节执行实物抵款的付款标准，抵款标准为总价款的5.5%至10%范围内。以评分为79分为例，执行的抵款标准为5.5%，每降低一分，抵款标准上调0.5%，以此类推。D类供应商：取消其合格供方资格，不予再次准入。5.2新准入的供应商原则上不执行实物抵款的付款方式，但是其自愿接受的实物抵款额度可以作为本公司定标、授标环节的参考条件，与本条款的编制原则一致。6.供应商年审、档案资料管理6.1供应商资质年审环节施行年度审核管理制度，每年11月30日前各供应商须提供一套企业档案资质文件，交由股份公司招采中

11、心审核备案，通过资料年审的供应商才具备次年度参与项目招投标、物资采购及承接工程项目的资格；否则，取消供应商注册资格。6.2供应商档案实行动态管理，各产业单位对供应商信息变更情况做好及时更新。6.3加强对供应商的了解和管理，主要内容应包括：资质、技术等。6.4对供应商档案中与使用有关的资料，应及时反馈。6.5供应商档案属保密材料，必须严肃、认真保管，不可外泄。6.6供应商档案资料包含：企业营业执照、资质证书、税务登记证、组织机构代码证、银行开户许可证、生产（销售）许可证、检验报告等有效复印件。6.7供应商报送年审资料时，需严格按照股份公司招采中心制定的供应商年审资料的报送要求进行上报。若逾期未按

12、要求上报年审资料或年审资料未通过审核者，于次年1月1日起暂停其供方资格；若截止至2月1日仍未审核通过者，股份公司招采中心则有权终止该供应商的注册准入资格。（年审资料的填报要求详见附件6）7.供应商信息变更7.1供应商信息的变更须由供应商在广汇招采网上提交变更申请，经批准后准予变更。7.2供应商信息批准变更后，须及时向所属产业及广汇能源股份有限公司招采中心提供相应变更资料。8.供应商注册资格的取消8.1供应商凡发生下列情况之一，则取消供应商的注册资格，并列入股份公司供应商黑名单，不得参与股份公司范围内的所有招标、采购业务：1) 年度供应商考评不合格的；2) 未提供企业年审资料的、提供虚假年审资料

13、的、未通过资料年审的；3) 招投标过程中存在串标、围标行为的；4) 不履行或不当履行合同义务造成股份公司或所属公司经济损失的；5) 有价格欺诈行为的，或者采取不正当竞争手段的；6) 产品、服务、工程出现重大质量问题或存在重大安全环保隐患的；7) 有贿赂公司及所属企业员工行为的；8) 履约过程中出现聚众闹事行为的；9) 其他违法违规及违反股份公司制度规定行为的。8.2取消注册资格的供应商，禁止再次注册。9.供应商管理的单位及人员供应商管理过程中，各公司、各级人员应公平、公正地按公司制度规定进行操作，如出现下列情况之一的，经核实后，将对当事人按造成后果程度处以警告、处分等其他行政处理；给公司造成经

14、济损失的，将按公司相关制度进行处罚。9.1无故拒绝符合条件的供应商注册或取消供应商的注册资格，拒绝或取消时未提供有效依据的。9.2供应商注册、变更时未对供应商资格原件进行复核的；9.3供应商考核过程中，未公正、公平评价供应商，提供虚假考核材料的。10.附则10.1本制度由广汇能源股份有限公司招采中心制定并负责解释。10.2本办法自批复之日起施行。附表1：设备物资类供应商年度考核评分表供应商名称:序号考核项目考核分项分值范围评分标准实际得分1质量水平（30分）质量管理体系0-2获得国际质量体系认证为2分，其他体系认证为1分，未获得此项为0分。产品认证情况0-3获得该产品相关授权文件认证、国际机构

15、标准认证为3分，国家、省部级认证为2分，仅能提供相关产品三证的1分，提供的产品三证出现不全、超期、伪造等情况时得0分。到货质量0-10货到外观验收合格、包装无破损得9-10分，货到后外观检查有破损、产品无损坏的7-8分，货到后外观检查有破损、个别产品已损坏得4-6分，货到后外观检查有破损且大量产品损坏变形得1-3分，情况严重者得0分。使用质量0-10在质保期内未出现任何质量问题，产品性能优异得9-10分，出现问题但及时修复更换未造成影响得，且产品性能良好7-8分，经常出现问题但造成影响不大并且经过协调沟通后及时维修或无条件换货之后可以继续使用得3-6分，多次出现严重质量问题且已影响正常生产运行

16、的1-2分，造成严重社会影响或反映强烈的0分。设计所需资料提供情况0-2提供设计所需资料为2分，提供资料不全面得1分，未提供得0分。随机资料提供情况0-3根据所使用的设备、物资情况能提供整套资料得3分，每缺少一项扣除1分，其中，特种设备，国家规定强制检验产品，压力容器、管道，计量器具，进口产品，不提供相关检验资料中任何一项均得0分。2合同履约（20分）合同履约率0-8全年合同履约率达到100%得7-8分；95-100%得5-6分；90-95%减1-4分；90%以下得0分。交货的及时性0-7交货时间按期送达指定地点得6-7分，晚送达5日内得4-5分，晚送到5日以上10日以内得1-3分，超过交货期

17、10日以上且由于交货时间未如期通过验收并造成影响生产进度的得0分。交货的准确性0-5交货数量符合合同或未超出合理量差范围，交货物资规格型号符合合同要求，到货后各项资料符合需方要求得5分，数量不符或超出合理量差范围的得3-4分，到货后设备物资符合合同要求但随机资料有缺项、错项得1-2分，设备、物资规格型号与合同签订不符得0分。3交货能力（15分）交货数量0-5在考核期内供应产品数量完全符合合同要求得5分，数量符合率90%得3-4分，数量符合率85%得1-2分，低于85%的此项考核得0分。交货周期0-3交货周期提前于合同约定的到货日期得3分，交货周期晚于合同约定的到货周期5日以内的2分，交货周期晚

18、于合同约定的到货周期5天以上10日以内的1分。交货周期晚于合同约定的到货周期10日以上得0分。增/减订货的响应能力0-3能及时响应我方要求得3分，部分响应或者选择性响应得1-2分，完全不响应得0分。零星或紧急订货的保障能力0-4能及时保障供应需求得3-4分，能保障部分供应需求得1-2分，完全没有保障能力得0分。4售后服务、诚信经营（20分）诚信经营0-5满分5分，发现一次不合格产品、提供假资料、假合格证等均得0分反应及时率0-4售后出现问题不及时到达现场一次扣1分。问题处理0-4能及时解决异常情况得3-4分，能及时解决但已影响正常生产得1-2分，不整改或整改后隐患未消除得0分。售后服务0-4能

19、按合同约定及时提供售后得3-4分，售后服务不及时得1-2分，未提供售后服务得0分。共同改进、参与开发0-3供应商在产品技术改良、新产品开发、降低成本方面与公司积极配合，视情况得1-3分，不响应得0分。5价格水平（15分）优惠程度0-10同类产品多个供应商的价格按最低为基准，每高出5%扣1分，直至扣完，单一供应商的以上年价格为基准，每高出5%扣1分，直至扣完。消化涨价的能力0-5在原材料及人员成本上涨的情况下满足供货并无任何不良问题的为满分，由于产品原材料或其他成本涨价推迟供货未影响生产得3分，由于产品原材料或其他成本价格上涨推迟供货造成影响不大得1分，由于产品原材料或其他成本价格上涨不供货或推

20、迟供货造成影响生产得0分。合计0-100评审小组意见：签名：日期：年月日注：评审小组意见由物资供应部根据考评专业工作组评分结果综合评判作出，应明确设备物资类供应商评价等级。附表2：设备物资类供应商年度考核结果汇总表序号供应商名称年度考核结果评定等级物资部负责人签字：日期：附表3：工程建设类承包商年度考核评分表（施工）承包商名称：序号考核项目考核分项分值范围评分标准实际得分1信誉及实力（30分）企业证件0-3有效期内连续年审记录的营业执照、资质证书、安全生产许可证各得1分，否则酌情扣分。项目组织机构人员配置及职责分工情况0-8所有人员持有效证件上岗：项目经理得得3分，技术负责人得2分，施工员、预

21、算员、资料员、材料员、安全员、质检员各得0.5分0-1项目班组配置合理，职责分工明确，管理措施、目标详实可靠得1分企业荣誉及不良行为证明0-1获得环境、质量、职业健康安全体系认证得1分。0-3获得国家、省级、地市级工商行政管理部门颁发的“重合同守信用”称号的分别得3分、2分、1分。0-3银行评定的信用等级：AAA级3分，其它AA级2分、A级1分0-3无拖欠农名工工资证明得1分，无重大质量、安全事故证明各得1分，否则酌情扣分。沟通协调能力0-5与建设项目当地政府工程监管部门的沟通、协调能力良好得2分，能够积极配合业主办理各项施工手续得3分财务状况0-1能够提供财务审计报表且状况良好得1分不良行为

22、0-2未经业主同意将工程转包分包，资质挂靠行为，未验收交付使用的，出现一次需加固工程的扣2分。2现场施工组织（50分）全面性0-4施工进度是否合理，技术措施是否完善，否则酌情扣分。0-5质量管理体系与措施是否健全完善0-5安全管理体系与措施是否健全完善0-5工程进度计划与措施是否健全完善可行性0-4投入的技术设备的齐备性、先进性和适用性一级数量情况是否满足工程施工要求。针对性0-3创优措施切实可行得3分，尚可得2分，否则酌情扣分。先进性0-3采用新工艺。新技术，新设备各得1分0-4在确保工程质量前提下，有降低成本、缩短工期、减轻劳动强度提高进度提案者得4分，方案尚可得2分，一般得1分，否则酌情

23、扣分强制性0-2制定了质量通病的防治措施、措施可行得2分，否则酌情扣分0-2执行国家强制性条文得2分、有切实可行的保证措施各得1分，否则酌情扣分承诺0-4合同履约情况、施工质量、进度等达到合同约定要求，否则酌情扣分0-4对公司发出工作会议、问题整改等信息，反应及时且制定可行的整改计划并实施，否则酌情扣分0-3保修有承诺、有违约经济处罚且措施可行各得3分，否则酌情扣分0-2承诺达到优质质量标准、并有切实可行质量保证措施得2分，否则酌情扣分；达不到有违约经济处罚的得1分，否则不得分3竣工、结算情况（20分）竣工验收0-5工程验收是否一次通过，如存在质量问题，是否按照整改要求在规定期限内完成整改内容

24、竣工资料0-5工程资料报审是否按照合同约定进行0-6工程资料真实性及完整性竣工结算0-4工程结算是否及时合计0-100评审小组意见：签名：日期：年月日注：评审小组意见由物资供应部根据考评专业工作组评分结果综合评判作出，应明确设备物资类供应商评价等工程建设类承包商年度考核评分表（设计）承包商名称:序号考核项目考核分项分值范围实际得分1设计水平设计业绩0-5设计理念0-5设计质量0-15人员配备0-10设计及时性0-10设计变更评价0-10设计造价0-102合同履约合同履约情况0-103诚信、售后服务诚信设计0-10反应及时0-10过后访谈0-5总计0-100评审小组意见：签名：日期：年月日注：评

25、审小组意见由工程技术部根据考评专业工作组评分结果综合评判作出，应明确工程建设类供应商评价等级工程建设类承包商年度考核评分表（监理）承包商名称:序号考核项目考核分项分值范围实际得分1监理水平监理方案的制定0-5专业人员的配备0-5监理手段的配备0-5进度控制0-5安全控制0-10质量控制0-10投资控制0-102合同履约合同履约情况0-10相应人员到位的及时性0-10“四控”的准确性0-103诚信、售后服务诚信监理0-5问题处理及时性0-10监理过程的公平、公正性0-5总计0-100评审小组意见：签名：日期：年月日注：评审小组意见由工程技术部根据考评专业工作组评分结果综合评判作出，应明确工程建设

26、类供应商评价等级。工程建设类承包商年度考核评分表（安评、环评）承包商名称:序号考核项目考核分项分值范围实际得分1评价水平评价方案的制定0-15专业人员的配备0-15进度控制0-152合同履约合同履约情况0-15相应人员到位的及时性0-103诚信、售后服务诚信评价0-15问题处理及时性0-15总计0-100评审小组意见：签名：日期：年月日注：评审小组意见由工程技术部根据考评专业工作组评分结果综合评判作出，应明确工程建设类供应商评价等级。附表4：工程建设类供应商年度考核结果汇总表序号承包商名称年度考核结果评定等级工程技术部负责人签字：日期：附表5：供应商产品、施工质量、服务及违规问题记录表部门(单

27、位)名称：序号供应商名称产品名称合同号问题描述记录人记录日期备注填表部门(单位)负责人签字：附件6广汇能源股份有限公司关于供应商报送年审资料的填报要求一、注册及更新电子资料供应商须在集团公司新疆广汇电子采购平台进行自助服务注册，并在系统内先行上传资质信息及产品信息（更新在维护资质文件中操作），要求更新上传的资质材料必须是原件的扫描件。新疆广汇电子采购平台网址：系统注册依据供应商注册须知进行操作二、纸质资料文件格式要求纸质资料按第三条“准入产品年审资料要求内容”所述顺序打印为A4页面，胶装成册，绿色封面纸。纸质资料文字图片必须清晰，严格按要求装订，未按照要求提供将不予受理。三、电子版资料文件格式

28、要求（随原件审查携带）电子文件顺序与书面资料相对应，且必须是所有书面资料盖章后的扫描件。为JPG格式，每单个扫描件小于1M（如检验报告、工业生产许可证等多页资质文件，要按顺序插入到WORD文档中，不得超过1.5M），并以该资质名称命名。四、申请准入资料要求内容（见下页）广汇能源股份有限公司电子采购平台注册供应商Xxxx年度企业年审资料申请单位：*公司申请日期：*年*月*日年审办理人：*办理人手机：*一、物资类年审准入产品清单（可增行）序号产品名称物资编码（供应商不填）备注制造商名称（仅代理商填报）年审单位：（公司公章）二、工程类年审准入产品清单（可增行）序号申请准入项目名称物资编码（供应商不填

29、）备注专业施工机械制造商名称施工企业资质等级证书年审单位：（公司公章）二、证明件提供前来办理准入人员有效证明书（若是法人需提供：法人身份证明书、身份证复印件；若是代理人需提供：法人授权委托书、法人和被授权人身份证复印件）。三、企业资质及产品相关资料要求(严格按序号顺序提供)制造商需提供企业资质及产品相关资料：1、有年检记录的营业执照；2、有年检记录的组织机构代码证；3、有年检记录税务登记证；4、银行开户许可证；5、准入产品特种许可证、强制性认证；6、有效质量认证（ISO9001质量管理体系认证、API认证等）；7、准入产品一年内的第三方检验报告；8、近期资产负债表。9、申请注册单位注册项目相关

30、的业绩证明材料（合同或中标通知书）代理商（贸易商）需提供企业资质及产品相关资料：1、有年检记录的营业执照；2、有年检记录的组织机构代码证；3、有年检记录税务登记证；4、银行开户证许可证；5、近期资产负债表；6、代理授权书（经销授权书）；7、所代理制造商有年检记录的营业执照；8、所代理制造商有年检记录的组织机构代码证；9、所代理制造商有年检记录的税务登记证；10、所代理制造商银行开户证许可证；11、所代理制造商准入产品特种许可证、强制性认证；12、所代理制造商的有效质量认证（ISO9001质量管理体系认证、API认证等）；13、所代理准入产品一年内的第三方检验报告；14、申请注册单位注册项目相关

31、的业绩证明材料（合同或中标通知书）备注：1、如代理多家制造商产品，每家产品单独按上述描述顺序装订资料。2、特种制造许可证、强制性认证、质量认证（ISO9001质量管理体系认证、API等认及第三方检验报告等资料上明确标注与准入产品年审清单相对应的准入产品名称工程施工类需提供企业资质及产品相关资料1经注册机构年检的营业执照正副本；2.经注册机构年检的法人组织机构代码证正副本；3.经注册机构年检的税务登记证；4法定代表人资格证书或等效证明文件；5.法定代表人授权委托书；6.受托人身份证明；7从事与本单位准入项目相关的业绩证明材料（合同或中标通知书）8.专业技术资质证书9.开户银行出具的开户许可证；10.银行开具的资信证明；11经中介机构审计的上一年度财务报表及审计报告；12特殊行业许可证及相应的资格证明,如电力、电信等特殊行业应提供行业入网证及入网有效地域等。另外，工程施工类以及需要现场作业的技术服务还需提供以下资料：13建筑工程施工类企业资质等级证书；14.国家或行业颁发的安全生产许可证；15.设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件；17.主要负责人和安全生产管理人员安全生产知识和管理能力考核合格的证明材料；18.特种作业人员取得操作资格证书的证明材料；19.为从业人员缴纳工伤保险费的有关证明材料；20企业开展各项工作所需车辆、设备、检测仪器等配备情况。