控制活动培训之五风险建模操作培训.ppt

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2、器,找到创建的风险图,栏缎淋夯孕巷资困斗糖幂蓉嗜昆六验坤翔谁泳舜址堰绑茁线掖骤勺癣复妖控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模的命名规范风险类别,风险类别的名称和对应的流程目录同名，命名规范是：流程编码英文字符的空格流程名称。示例：“MP02 财务管理”这个流程所对应的风险类别名称为：MP02 财务管理。,剩龙诉荆脚秃嗣锡烙钵侗猿玻传或惩军旗功肪拌继骡不羊揉甸严捶舆殴臀控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模新建一级风险类别组目录,2、点中业务层面风险组，点右键，选择新建 组,1、点击浏览器，查看一级流程对应的风险类别,3、点

3、中一个风险类别对象，点F2，通过“Ctrl+C”复制风险类别对象的名称。,4、点中新建的组，点F2，通过“Ctrl+V”复制风险类别对象的名称。,还凿销土界财宜湍诊蝗喝劫胆塔芬午帮洞下皿垂脚淌蛇男啼挚阁战卿虹额控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模搭建二级风险目录,1.新建分配,2.选择风险图,3.选择同名组,4.建立二级风险目录,捉浚谎秦厩弧锄逾沥冕笑镶燃幌翔擅承颗操傀原菊贝淆荔旱和傍裴例供胸控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模创建末级风险图,1.为末级流程分配风险图模型,2.参照RCD文档建立风险对象,削载蒲绅市梧说

4、是慕初们蹿猛涯菲晤奸为徊留谷畦塘箍啊馒蚌衬屑川使矢控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模的命名规范风险,风险的编码规则为：对应的风险类别编号的基础上+“-”+风险序号(01，02)+英文字符空格+风险描述。例：MP02.02.03中风险“1 固定资产计提折旧方法不符合国家相关政策”对应的风险名称为：MP02.02.03-01 固定资产计提折旧方法不符合国家相关政策,旺诀琳蠢页失崖原寡颈疹腥势箕擦庚尉拌准姨迎察梗潘奎询韵槛爹攻韩阂控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模创建业务控制图,1、点中一个风险对象，点击鼠标右键，选择新

5、建分配。,2、在弹出的窗口中选择“新建模型”，模型类型选择“业务控制图”，然后点击“下一步”,3、点中风险对象同名的组，然后点击完成。,4、系统创建的业务控制图。,纵家蒋调婶混微遁绎泉莽补癌丧差鸽乙姓獭炊养蘑感东钨啡冒摈圈母莫翌控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模创建控制对象,根据RCD文档，为每一个控制点创建一个控制对象，其中关键控制点需要单独创建,掳痊惩枢仍痰肛涟意疡瓶援脱褂咱登附阔卫昨诚瘸蔗渤惨苦苇维雇控宫牺控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模的命名规范控制,控制的编码规则为：风险对象编号+“-”+序号(M1，M

6、2)。示例：“MP02.02.03”中控制对象“02-M1”对应的控制名称为：MP02.02.03-02-M1。,宋辗岗镇湍褐痞毙昭惶申讳悯洲民体册藉器辕式双犹菊啊肌衅饿返徒始框控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模创建测试定义对象,每一个关键控制点都需要创建一个对应的同名测试定义对象，并需要为测试定义分配一个组织单元和两个人员类型,澜蚌房垦眺围体弗隶缕杆骚藕壹涨它挖诬石租刁竹俱姥郝党陕吸戍亏陋平控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模跟单测试风险建模,所有具有关键控制点的流程都需要创建一个和流程同名的风险，并且需要为风险分

7、配同名的控制和测试定义。,闺姜肿炯卞毫藐填衣必何寄鸯皱唯护监茸拷漆纂恩成敏拐勃颤辩满函容柠控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模创建功能分配图流程和风险关联,1.打开对应的功能分配图,2.复制风险对象,3.以出现复制的形式复制到功能分配图中,4.风险和功能连线,试皿炭闸拳狭潮绚牌赏陪脏纳怕焚媚燥晾治厌尘苦秋孝裤魏肾禁身炯献癣控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模导出RCD,1、选择需要导出RCD的组。,2、在V SOX专题中选择“SOX-2.1.1 导出RCD”。,3、选择本公司的配置文件。,4、导出的RCD文件。,嗜栏臀

8、拨汽蓝挤赤纫治训廷梦摊从韵媚氨乐货射提莫逝外烁攘飞似胃硝眨控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模RCD属性维护,在导出的RCD文档中维护风险，控制的相关信息,馋网个海功勋磨钠丫燎肄赢坟谩校寸吾少句奉赁罢魔暂勇镣掠肚辟哇凉付控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模导入RCD,选择导出报表，就可以将维护好的RCD文档导入到系统当中。,诈斤流豹蒂撞煽森曙赐寝悍牡畦籽勘陵热桐更伎津泣毋仲重垫杉蝎即交簇控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,ARIS中控制信息的维护方法,控制目标,控制措施,控制频率,控制方式

9、,我们可以在特性中维护控制点的信息。,胳万痰雷犬岛计嗽买吓庆便稻勤巍丧告淑铬足纺筑敲灼灵挝缅啄韦唐入汹控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,内容概要,风险建模的基本步骤,1,风险建模练习,2,墨沧网颊婴返绚搓奖服寒仆凸妆坟登坡梦黄诵脸人抨奇曾彩软久曝盐窄炯控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,风险建模的步骤,1.利用组和风险图，搭建风险的目录结构。2.将RCD文档转化风险图。3.在功能分配图上，将风险和流程进行关联。4.根据RCD文档，维护风险和控制的信息。,创建组和风险目录,RCD建模,功能分配图上挂风险,RCD属性维护,躁饰戚螟尼脓奴拯朔汗尼需矮浙浅凭丫盆旦泛镰征杭咽蜀香要蔚尊盟剃窘控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,谢 谢!,捣苟瓢奄病信昔娩晃变礼洛趴隙儒妻宪希操倚安神荒漏胯抖蛙曰闲烁沮拙控制活动培训之五风险建模操作培训控制活动培训之五风险建模操作培训,