[其他资格考试]兴业银行上半年同业业务岗位资格考试大纲.doc

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1、2012年上半年同业业务岗位资格考试大纲一、 同业业务基础知识（一）同业资金业务的概念、特点、作用1、了解同业业务的概念、特点、作用2、了解资金业务的概念、特点、作用3、了解资产托管业务的概念、特点、作用4、了解投资银行业务的概念、特点、作用（二）同业资金业务发展的历史、现状及趋势1、了解同业资金业务发展情况2、了解资产托管业务发展情况3、了解投资银行业务发展情况 （三）货币及外汇市场业务1、了解金融市场的基本概念和分类，了解常用的金融市场工具的操作流程和基本用途。熟悉本行主要资金产品的内部控制制度。2、了解本行系统内资金管理的基本模式和目标（流动性风险管理和市场风险敞口管理）。3、熟悉商业银

2、行资金头寸管理和操作。4、熟悉本行票据业务操作与管理要求。 （四）债券业务1、了解债券的基本知识。了解国内（银行间）债券市场的现状、发展历程和发展方向。2、了解本行债券投资交易业务的管理体制和基本流程。（五）银银合作业务1、熟悉各类型银行同业客户的情况2、掌握银银平台的定义、特点、客户及主要业务功能3、掌握银银平台主要产品，包括柜面互通、代理理财产品销售、银银直联、理财门户、村镇银行服务等4、熟悉代理行业务（六）银证合作业务1、熟悉证券同业客户情况2、掌握证券公司分类监管及风险监控要求3、掌握证券公司专户报备及管理要求4、掌握银行与证券公司主要业务品种及合作领域（七）银信合作业务1、熟悉信托公

3、司情况2、掌握信托公司风险控制指标3、掌握银行与信托公司主要业务品种及合作领域（八）银财合作业务1、熟悉企业集团财务公司情况2、掌握企业集团财务公司风险控制指标3、掌握银行与财务公司主要业务品种及合作领域（九）银期合作业务1、熟悉期货公司情况2、熟悉期货保证金安全存管制度3、熟悉银期合作主要品种及业务领域（十）其他业务1、熟悉金融租赁公司及银租合作的主要业务品种2、熟悉基金管理公司情况，掌握开放式基金代销业务3、熟悉保险公司情况及银保合作主要业务品种（十一）资产托管业务1熟悉资产托管服务的内容，掌握基本托管服务内容2熟悉资产托管业务的主要产品门类（十二）投资银行业务1、熟悉短期融资券业务概念、

4、特点及准入标准2、熟悉中期票据业务概念、特点及准入标准3、熟悉金融机构债券概念、特点及准入标准4、熟悉财务顾问业务概念、特点及准入标准5、熟悉资产证券化业务概念、特点（十三）同业客户管理体制1、了解同业业务经营定位和管理策略2、了解同业客户的营销管理模式3、掌握同业客户授信及授权机制4、掌握同业信用客户风险管理制度二、其他考察内容（一）行内规章制度1、熟悉兴业银行存放同业帐户管理办法（兴银2002278号）2、了解兴业银行代理信托产品资金收付业务管理暂行办法（兴银2003509号）3、熟悉兴业银行证券资金结算业务管理办法（兴银2004305号）4、掌握兴业银行协议存款业务管理暂行办法（兴银20

5、04465号）5、掌握兴业银行证券交易结算资金存管业务管理办法（兴银2005170号）6、掌握兴业银行银银平台管理暂行办法（兴银2005467号）8、熟悉兴业银行银银平台个人柜面通业务操作规程（兴银200669号）9、掌握兴业银行证券公司股票质押贷款管理办法及实施细则(2006年11月修订)（兴银2006689号）10、掌握兴业银行客户交易结算资金第三方存管业务管理办法及操作规程（2008年3月修订）（兴银2008173号）11、了解兴业银行中小企业财务顾问业务流程操作指引（兴银2008262号）12、熟悉兴业银行银银平台销售理财产品管理办法（兴银2009301）13、掌握兴业银行法人账户透支

6、业务管理细则（适用于同业法人客户日间透支）（兴银2009482号）14、熟悉兴业银行银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务管理办法、兴业银行银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务操作规程和兴业银行银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销业务应急预案（兴银2009563号）15、掌握兴业银行银银平台理财门户贵金属业务管理办法（兴银2009696号）16、掌握兴业银行银银平台柜面互通管理办法、兴业银行银银平台柜面互通操作规程(兴银2009704号)17、掌握兴业银行同业客户授信工作尽职管理办法（2009年12月修订）（兴银2009804号）18、掌握兴业银行同业业务授信额度占用管理细则

7、（兴银2009806号）19、熟悉兴业银行证券资金结算业务管理办法（2009年12月修订）（兴银20102号）20、掌握兴业银行人民币商业汇票业务同业客户授信额度占用规则（兴银2010267号）21、熟悉兴业银行代理中小银行国际业务管理办法（兴银2010300号）22、掌握兴业银行银银平台理财门户第三方存管操作规程（兴银2010179号）23、熟悉兴业银行同业机构理财产品评审小组工作规程（兴银2010362号）24、熟悉兴业银行同业业务信用风险敞口计量与期限管理细则（2010年12月修订）（兴银2010780号）（二）外部规章办法1、熟悉集团财务公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2004

8、年第5号）、中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知（银监发200758号）2、了解中华人民共和国票据法(中华人民共和国主席令第四十九号)3、了解中华人民共和国外资金融机构管理条例实施细则（中国银行业监督管理委员会令2004年第4号）4、了解中华人民共和国外资银行管理条例（中华人民共和国国务院令第478号）5、了解财政部关于印发证券公司执行金融企业会计制度有关问题衔接规定的通知（财会200317号）6、熟悉证券公司客户资金独立存管规范标准7、掌握客户交易结算资金管理办法（中国证券监督管理委员会令第3号）、关于执行客户交易结算资金管理办法若干意见的通知（证监发2001121号）、

9、关于进一步加强对客户交易结算资金划转过程监控的通知（证监发200515号）8、了解中国证券登记结算有限责任公司结算银行证券资金结算业务管理办法（银转发11号之附件）9、了解证券公司短期融资券管理办法（中国人民银行公告2004第12号），了解证券公司短期融资券发行结算操作细则（中债字20053号）、证券公司短期融资券交易操作规程和证券公司短期融资券信息披露操作规程（中汇交发2004330号）10、了解关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知（证监发行字2004162号），熟悉新股发行询价的对象、初步询价及累计投标询价的流程、配售方法及对询价机构获配股票上市的限制性规定11、掌握证券公司股票

10、质押贷款管理办法（银发2004第256号）12、了解证券公司债券管理暂行办法及配套文件（中国证券监督管理委员会令第25号）、关于修改的决定（中国证券监督管理委员会令第25号）13、了解中国证券业协会发布的关于从事相关创新活动证券公司评审暂行办法和规范类证券公司评审暂行办法，熟悉对创新试点和规范类证券公司的评审要求14、了解关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知（证监发200532号）和上市公司股权分置改革试点业务操作指引，了解第一、二批股权分置上市公司及保荐机构名单15、了解信贷资产证券化试点管理办法（中国银行业监督管理委员会公告2005第7号）16、了解信托法、信托投资公司信息披露管理暂

11、行办法、信托公司治理指引17、熟悉信托公司集合资金信托计划管理办法、信托公司受托境外理财业务管理暂行办法18、熟悉信托公司管理办法19、熟悉中国银监会关于实施信托公司管理办法和信托公司集合资金信托计划管理办法有关具体事项的通知20、掌握银行与信托公司业务合作指引（银监发200883号）21、熟悉信托公司管理办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第2号）、信托公司集合资金信托计划管理办法（中国银行业监督管理委员会令2007年第2号）、中国银监会关于修改的决定22、熟悉中国银监会关于实施信托公司管理办法和信托公司集合资金信托计划管理办法有关具体事项的通知（2007年2月14日）23、了解信托法

12、（中华人民共和国主席令第50号）24、了解信托公司治理指引（2007年3月1日起施行）25、了解中国银监会关于支持信托公司创新发展有关问题的通知(银监发200925号)26、了解信托公司私人股权信托业务指引（银监发200845号）、信托公司受托境外理财业务管理暂行办法(银监发200727号)、信托公司证券投资信托业务操作指引（银监发200911号）27、了解中国银监会关于企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知（银监发200758号）28、了解中华人民共和国保险法（2009修订）（中华人民共和国主席令第十一号）29、了解保险公司管理规定、保险公司偿付能力管理规定30、熟悉关于对保险公司试办协

13、议存款的通知（银发1999351号）、中国人民银行关于商业银行开办全国社会保障基金协议存款的通知（银发200240号）、中国人民银行关于商业银行办理养老保险个人账户基金人民币协议存款的通知（银发2002第369号）31、了解保险公司管理规定32、了解保险公司偿付能力管理规定33、熟悉关于对保险公司试办协议存款的通知（银发1999351号）、中国人民银行关于商业银行开办全国社会保障基金协议存款的通知（银发200240号）、中国人民银行关于商业银行办理养老保险个人账户基金人民币协议存款的通知（银发2002第369号）34、了解证券投资基金运作管理办法35、了解货币市场基金管理暂行规定36、了解关于

14、货币市场基金投资银行存款有关问题的通知37、了解金融资产管理公司条例38、了解汽车金融公司管理办法39、了解金融租赁公司管理办法40、了解同业拆借管理办法（中国人民银行令2007第3号）41、了解银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（中国人民银行令2008第1号）42、了解银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则43、了解银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则44、了解银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则45、了解银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引46、了解银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引47、了解银行间债券市场非金融企业债务融资工具尽职调查指引48、了解银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引