[其他资格考试]期货从业资格考试历年真题法律法规.doc
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1、2011年期货法律法规历年考试真题1在我国,期货交易所会员应当是( )或者其他经济组织。A法人 B自然人 C境外企业法人 D境内企业法人 2我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币( )元。 A500 万 B1000 万 C3000 万 D5000 万 3实行会员分级结算制度的期货交易所结算会员的结算业务资格依法应由( ) 批准。A期货业协会 B期货交易所 C中国证监会 D中国证监会的派出机构 4期货交易管理条例规定,期货交易所实行( )结算制度。 A季末无负债 B次日无负债 C年末无负债 D当日无负债 5任何单位或者个人不得违规使用( )进行期货交易。A信贷资金、自有资金 B信贷资金、
2、经营利润 C信贷资金、财政资金 D经营利润、自有资金6国有以及国有控股企业进行境内外期货交易,应当遵循( )的原则,严格遵守 国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货 市场的有关规定。 A套期保值 B诚实信用 C公平公正 D差价交易 7期货交易所不得限制实物交割总量,并应当与交割仓库签订协议,明确双方 的权利和义务。下列说法错误的是( )。A交割仓库不得出具仓单 B交割仓库不得限制交割商品的入库、出库 C交割仓库不得泄露与期货交易有关的商业秘密 D交割仓库不得违反国家有关规定参与期货交易 8期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管 理机构会
3、同( )制定。A国务院财政部门 B国务院税务部门 C国务院商务部门 D国务院期审计部门 9国务院期货监督管理机构应当制定期货公司( )规则,对期货公司的净资本与 净资产的比例,净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例,流动 资产与流动负债的比例等风险监管指标作出规定。 A长期性经营 B持续性经营 C稳健性经营 D营利性经营 10期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的,国务院期货监督管理机构 应当责令其( ),并可责令其转让所持期货公司的股权。 A重组改造 B缴纳罚款 C停业整顿 D限期改正 11公司制期货交易所采用( )的组织形式。 A无限责任公司 B有限责任公司 C股份有限公司
4、 D合伙制公司 12依期货交易管理条例的规定,交割仓库由( )指定。 A中国证监会 B期货交易所 C期货公司 D客户 13会员制期货交易所会员大会有( )以上会员参加方为有效。 A12 B13 C23 D34 14我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成,其中非会员理事由( )委派。 A期货业协会 B国务院 C商务部 D中国证监会15关于期货交易所,下列说法正确的是( )。A中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会B期货交易所会员大会由大会主席主持 C期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免 D期货交易所总经理每届任期 3 年,可以连任 3 届 16会员制期货交易所理事会应当将会议
5、表决事项作成会议记录,由出席会议的 ( )在会议记录上签名。A理事 B理事和工作人员 C理事和记录员 D投赞成票的理事 17会员制期货交易所会员享有( )的权利。A执行会员大会、理事会决议 B按照交易规则行使申诉权 C按规定转让会员资格 D遵守国家有关法律、法规、规章和政策 18实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员( ),限制结算会员 的结算业务范围,但应当于 3 日内报告中国证监会。 A资信和业务开展情况 B收入规模 C人员情况 D盈利情况 19客户以有价证券充抵保证金的,会员应当将收到的有价证券( )。A在市场上回购 B进行公证 C妥善保存 D提交期货交易所 20期货交易所不需
6、要编制并及时公布(A)。A日报表 B周报表 C月报表 D年报表 21期货公司变更注册资本时,不需要向中国证监会提交的申请材料是( )A主要部门负责人情况表 B股东会关于变更注册资本的决议文件 C变更注册资本的详细方案 D拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议 22期货公司变更住所,向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包 括( )。 A变更住所申请书 B妥善处理客户保证金和持仓的报告 C变更住所的详细计划 D申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 23期货公司及其营业部的许可证由( )统一印制。 A国务院 B期货交易所 C中国期货业协会 D中国证监会 24期货公司应当
7、设( ),对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进 行监督、检查。 A监事会 B独立董事 C首席风险官 D首席执行官 25期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法 合规性进行审查、稽核。 A结算 B交易 C合规 D法律 26期货交易所应当在( )向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计的财务会计报告。 A每一季度结束后 15 日内 B每一季度结束后 30 日内 C每一年度结束后 4 个月内 D每一年度结束后 30 日和每一季度结束后 15 日内 27期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当确保( )优先。 A客户利益 B社会
8、利益 C公司利益 D国家利益 28在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、 准确、完整;对报告内容有异议的,应当( )。 A向董事会报告 B拒绝签字 C向证监会报告 D注明自己的意见和理由 29期货公司客户发生重大透支、穿仓,期货公司应当立即书面通知( ),并向 其住所地的中国证监会派出机构报告。 A全体股东 B证监会 C期货交易所 D全体客户 30未取得从业资格,擅自从事期货业务的,中国证监会责令改正,给予警告, 单处或者并处( )以下罚款。 A3 万元 B5 万元 C10 万元 D20 万元 31关于期货从业人员应当遵守的执业行为规范,下列表述不正确的是( )。
9、A具有良好的职业道德与守法意识,抵制商业贿赂,不得从事不正当竞争行为 和不正当交易行为 B不得以本人或者他人名义从事期货交易 C向客户提供专业服务时,不得对客户作出营利保证 D坚持客户利益高于一切的原则 32我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是( )。 A中国证监会 B期货交易所 C中国人民银行 D中国期货业协会 33具有从事期货业务( )以上经验的人员,申请期货公司董事长、监事会主席、 高级管理人员任职资格的,学历可以放宽至大学专科。 A3 年 B5 年 C8 年 D10 年 34期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调 查或者采取强制措施的,期货公司
10、应当在知悉或者应当知悉之日起( )内向中国 证监会相关派出机构报告。 A2 个工作日 B3 个工作日 C5 个工作日 D7 个工作日 35期货公司可以在公司董事长失踪时,按照公司章程的规定临时决定由符合相 应任职资格条件的人员代为履行职责,但代为履行职责的时间不得超过( )。 A2 个月 B3 个月 C6 个月 D12 个月 36甲公司走私汽车获利人民币 4000 万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这 笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的 10支付“手续费”。乙 期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后, 仍同意为该资金转帐提供账 户,并在收取“手续费”400 万元后,将该资金折
11、换成 438 万美元,以预付货款 为名汇往甲公司在美国的账户。乙期货交易所的行为构成( )。 A走私罪 B洗钱罪 C逃汇罪 D单位受贿罪 37某甲在国有期货公司任职,某乙有求于他的职务行为,给某甲送上 5 万元的 好处费。某甲答应给某乙办事,但因故未成。某乙见事未成,要求某甲退还好处 费,某甲拒不退还,并威胁某乙如果再来要钱就告某乙行贿。对某甲的行为应定 为( )。 A受贿罪 B诈骗罪 C敲诈勒索罪 D受贿罪与敲诈勒索罪 38下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是( )。 A维护客户和公司的合法利益 B保护客户、中小股东的利益 C不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动 D谨慎地在
12、职权范围内行使职权 39证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度,发生重大事项的, 证券公司应当在( )内向所在地中国证监会派出机构报告。 A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日 D5 个工作日 40非结算会员向期货交易所支付的手续费,由( )从全面结算会员期货公司期 货保证金账户中划拨。 A银监会 B证监会 C期货交易所 D期货公司 41全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的,应当 在签订、变更或者终止结算协议之日起( )内向协议双方住所地的中国证监会派 出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。 A1 个工作日 B2 个工作日 C3 个工作日
13、 D5 个工作日 42 全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整( )标准。 A佣金 B准备金 C储备金 D保证金 43期货公司金融期货结算业务试行办法所称期货公司金融期货结算业务, 是指期货公司作为实行( )的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算 业务活动。 A会员统一结算制度 B会员分级结算制度 C保证金结算制度 D每日无负债结算制度 44期货公司风险监管指标管理试行办法所称净资本是在期货公司( )的基 础上, 按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风 险监管指标。 A净资本 B流动资本 C净资产 D流动资产 45期货公司应当按照账龄及其核
14、算的具体内容,采取不同比例对应收项目进行 风险调整,分类中同时符合两个或者两个以上标准的,应当采用( )进行风险调 整。 A最高的比例 B最低的比例 C中间比例 D自行制定比例 46未足额追加的客户保证金应当按( )标准计算,不包括已经计入“应收风险 损失款”科目的客户因穿仓形成的对期货公司的债务。 A期货公司规定的保证金 B期货交易所规定的保证金 C期货业协会规定的保证金 D期货交易所规定的结算准备金 47期货公司净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人 民币( )。 A200 万元 B300 万元 C500 万元 D800 万元 、48中国证监会规定“不得高于”一定标准
15、的风险监管指标,其预警标准是规定 标准的( )。 A50 B80 C100 D120 49期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告,说明净资本等各项风险 监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司( )签字确认。 A法定代表人 B结算负责人 C财务负责人 D经营管理主要负责人 50重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生( )以上变化的 业务。 A8 B10 C12 D15 5l.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节 严重的,由协会撤销其期货从业人员资格并在( )拒绝受理从业人员资格申请。 A1 年内 B6 个月内 C3 年内或永久性 D永久性
16、52 期货从业人员有违反有关法律、 法规、 规章或 期货从业人员执业行为准则 行为的,任何人都可以向( )进行举报。 A期货业协会 B期货公司 C证监会派出机构 D证监会 53期货从业人员的下列行为中不能构成不正当竞争行为的是( )。 A开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 B在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 54当期货从业人员利益与投资者利益发生或可能发生冲突时,( )。 A应当退出委托关系 B应当向投资者披露 C应当向董事会披露 D应当向所在经纪公司披露 55人民法院审理( )纠纷案件,应当根
17、据各方当事人是否有过错,以及过错的 性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。 A期货侵权纠纷和无效的期货交易合同 B期货侵权纠纷 C无效的期货交易合同 D期货交易合同 56期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责 任,由( )承担。 A从业人员所在的期货公司 B从业人员自身 C从业人员及其所在的期货公司共同 D从业人员先行承担,不能承担的部分由其所在的期货公司 57公民、法人受期货公司或者客户委托,作为居间人为其提供订约的机会或者 订立期货经纪合同等中介服务时, 基于经纪关系所产生的民事责任应由( )承担。 A期货公司 B客户 C居间人先行承担,
18、其不能承担的部分由委托人 D居间人 58依据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定,下列不能认 定合同无效的是( )。 A没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的 B不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的 C单位或者个人不以真实身份从事期货交易的 D违反法律、法规禁止性规定的 59不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效, 并且该机构未按客户的交易指令人市交易,客户没有过错的,该机构应返还客户 的保证金并赔偿客户的损失。下列选项中不属于赔偿损失的范围的是( )。 A交易手续费 B税金 C交易差价 D利息 60下列不属于客户下达的交易指令中必须包
19、括的事项是( )。 A品种 B数量 C成交价格 D买卖方向 二、多项选择题(本题共 60 个小题,每题 05 分,共 30 分。在每题给出的 4 个选项中, 至少有 2 项符合题目要求, 请将符合题目要求选项的代码填入括号内) 61期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全的风险管理制度有( ) 。 A持仓限额和大户持仓报告制度 B涨跌停板制度 C保证金制度 D当日无负债结算制度 62未经有权机关批准,期货交易所不得从事( )。 A制定或者修改章程、交易规则 B信托投资 C股票交易 D非自用不动产投资 63期货公司办理( ),国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起 2 个 月内作出批准或者不
20、批准的决定。 A变更注册资本 B合并、分立、停业、解散或者破产 C变更公司形式 D设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构 64国务院期货监督管理机构依法对期货市场实施监督管理,下列不属于该机构 职责的是( )。 A制定有关期货市场的规章,并依法行使审批权 B开展与期货市场有关的国际投资和交流活动 C制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施 D对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理 65境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会 同( )等有关部门制定,报国务院批准后施行。 A国务院商务主管部门 B国有资产监督管理机构 C工商行政管
21、理部门 D外汇管理部门 66期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利 益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取( )等监管措施。 A责令停业整顿 B指定其他机构托管 C宣告该期货公司破产 D指定其他机构接管 67下列属于操纵期货交易价格行为的是( )。 A单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买 卖期货合约,操纵期货交易价格的 B蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交 易价格或者期货交易量的 C以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的 D为影响期货市场行情囤积现货的 68中介服务机构有(
22、 )行为的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相 关业务许可,并处业务收入 1 倍以上 5 倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和 其他直接责任人员给予警告,并处 3 万元以上 10 万元以下的罚款。 A所出具的文件有误导性陈述 B所出具的文件有虚假记载 C所出具的文件有重大遗漏的 D组织变相期货交易活动69下列各项关于洗钱罪的表述正确的是( )。 A行为人王某明知李某所持为走私犯罪所得的赃款,而协助其以转账的方式进 行资金转移的行为,构成洗钱罪 B行为人高某不知叶某所持为其贩卖毒品所得的赃款,而为其设立资金账户的 行为,不构成洗钱罪 C行为人郑某明知林某系黑社会组织成员,而帮助其将其犯罪所得
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