《知识产权纠纷调解服务规范》联盟标准编制说明.docx

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1、附件2佛山市市场监管指导性技术文件佛山市市场监管包容审慎行政执法工作指南编制说明佛山市市场监督管理局编制工作组2023年2月市场监管包容审慎行政执法工作指南指导性技术文件编制说明一、工作简况（一）项目背景。根据中共佛山市委关于建立健全激励机制鼓励干部担当有为的若干意见和关于建立健全容错纠错机制的实施意见（试行）等文件精神和市委市政府建立包容审慎监管机制的要求，并根据中华人民共和国公务员法广东省行政执法责任制条例广东省行政过错责任追究暂行办法等有关规定，为保障全市市场监管行政执法人员依法履行法定职责，有效防范执法风险，进一步提升市场监管效能和服务高质量发展水平，进一步激发市场活力，优化营商环境，

2、促进经济持续健康发展，坚持依法依规、权责统一和鼓励干事创业、勇于担当等两个基本原则，并结合佛山市市场监督管理实际，佛山市市场监督管理局于2019年9月制定了佛山市市场监督管理局“双容”工作机制，包括佛山市市场监督管理局保障市场监管行政执法人员依法履职容错制度和佛山市市场监督管理局市场主体轻微违法违规经营行为包容审慎监管清单。“双容”机制已推行三年多，有较好的成效，现引入标准化工作的原理和方法，把标准作为工具，固化积累的先进经验，加以推广应用，为市场监管行政执法的规范化建设提供可参照的模型。（二）目的和意义。制定本文件的目的，一是规范市场监管包容审慎行政执法工作环节，指引执法人员“照单履职”，科

3、学行使中华人民共和国行政处罚法赋予的执法自由裁量权；二是提升佛山市市场监管执法部门包容审慎监管创新的标准化、通用化、实用化、精细化；三是规范执法人员自我权力的行使、促使行政活动合法合理，营造一个宽松的营商环境。本文件的制定，进一步量化、细化行政执法自由裁量权，对于规范市场监管包容审慎执法行为，提高执法行为的公平性、公正度，具有非常强的现实意义。同时是回应了社会关切和企业发展需求，是准确把握法治精神、深化“放管服”改革的需要；是落实包容审慎监管理念、优化营商环境的需要；是节约行政资源、严格规范和保障行政执法的需要，对切实降低各类市场主体制度性交易成本、更大激发市场活力和社会创造力具有重大现实意义

4、。二、主要工作过程2021年3月，佛山市市场监督管理局与佛山市质量和标准化研究院分别挑选业务骨干组建编制工作组，召开第1次会议，明确了研究方向和思路，并针对若干技术问题（术语和定义、规范指引的适用范围、文本编写基本技术结构和主要内容等）进行了深入研讨。编制工作组根据需求，进行资料搜集工作，并对国内市场监管行政执法人员开展市场监管包容审慎行政执法工作相关法律法规进行整理、对比分析。经过讨论修改于2022年9月21日形成了征求意见稿。（一）征求意见稿。本文件由佛山市市场监督管理局于2022年9月6日公开广泛征集意见，重点面向各区市场监督管理局，起草小组收集到14条反馈意见，具体修改内容件表1。表1

5、征求意见反馈内容序号提出单位/人章条编号具体内容具体的修改意见、建议及其理由1南海市场监督管理局3.9免予行政处罚。因法定理由对违法行为宣告认定，但免除其行政处罚，甚至在没有收到举报、投诉等纠纷的情况下不予认定其违法行为。（以下简称“免予处罚”）建议明晰怎么对违法行为“宣告”认定2南海市场监督管理局4.5.5.1对重大争议事项、涉及食品药品“四个最严”监管的应进行风险评估、廉政风险评估建议明晰由什么部门进行风险评估、廉政风险评估3南海市场监督管理局4.5.6.1起草部门将清单送审稿报送法规部门审查清单的合法性，包括但不限于以下审查内容：建议明晰如果起草部门是法规部门的时候，将如何执行此项4南海

6、市场监督管理局4.5.7审议。合法性审查通过后，形成清单草案和审查意见，由具体提出需求部门报送执法机构所在单位（执法文书加盖公章单位）班子会集体讨论。原则上不得有反对票，并由班子2/3以上同意才予以通过建议删掉“原则上不得有反对票”，此规定与民主集中制原则相矛盾5三水市场监督管理局4.4.c从轻处罚的罚款幅度。本工作规范4.4.c)规定，从轻处罚清单：其中，罚款的数额原则上应当高于行政处罚的起点，但不高于法定处罚幅度下限数额的30%。上述关于从轻处罚的罚款幅度与广东省市场监督管理局关于行政处罚自由裁量权的适用规则第十一条关于“从轻处罚：Y+(X-Y)30%以下至法定最低罚款金额；”的罚款幅度不

7、一致。建议与广东省市场监督管理局关于行政处罚自由裁量权的适用规则第十一条的规定保持一致，明确从轻处罚可以包括法定最低罚款金额。6三水市场监督管理局5.4.7.5建议进一步明确5.4.7.5条采取的包容审慎执法工作模式7三水市场监督管理局6.5建议进一步明确6.5条所规定的“集体讨论批准”的形式8禅城市场监督管理局4.4.cC)从轻处罚清单：是指对符合从轻处罚情形的违法行为，在依法可选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度；其中，罚款的数额原则上应当高于行政处罚的起点，但不高于法定处罚幅度下限数额的30%；将下限改为上限，下限表述与从轻处罚实际不符9禅城市场监督管理

8、局5.3.2.1建议增加“主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的“原因：行政处罚法第三十二条第三项规定10禅城市场监督管理局5.3.2.2.C受他人诱骗实施违法行为的将此纳入5.3.2.1”应当依法从轻或者减轻处罚”情形。原因：行政处罚法第三十二条第二项规定11禅城市场监督管理局5.4.7.4对市场主体无主观故意.参照佛山市市场监督管理局市场主体轻微违法违规经营行为包容审慎监管清单（第一批）对该条表述作修改。原因：条款的内容表达欠合理12禅城市场监督管理局6.1市场监管部门根据法律法规规章的立改废情况及执法实践及时调整首错免罚清单中的事项，对包容审慎监督事项实行清单化管理，相关事项及时向社会予以

9、公示。修改为：市场监管部门根据法律法规规章的立改废情况及执法实践及时调整清单中的事项，对包容审慎监督事项实行清单化管理，相关事项及时向社会予以公示。原因：清单并不局限于首错、免罚类型13禅城市场监督管理局6.3属于清单范围中的违法违规行为，但调查后经审批不同意或认为不宜采用免予处罚、免予强制等情形的，应按有关规定依法立案查处或实施行政强制.建议修改为：属于清单范围中的违法违规行为，但调查后经审批不同意或认为不宜采用免予处罚、免予强制等情形的，应按有关规定依法作出处罚决定或实施行政强制。原因：调查前已依法立案。14禅城市场监督管理局通篇-首违不罚建议统一明确本工作规范的范围：是“首违不罚”？还是

10、符合行政处罚法第三十三条规定的所有情形。（二）审定会议。2022年9月29日采取现场评审的方式由佛山市市场监督管理局组织市市场监管系统法律人才、执法骨干及标准专家开展，会上对征求收集的14项规范意见与会议上讨论的27项规范意见,共41项规范意见进行研讨，一致达成处理意见，采纳41项意见，不采纳。项意见，详见表2。表2审定阶段标准内容修改汇总表序号章条编号具体内容具体的修改意见、建议及其理由处理意见处理结果13.5包容审慎监管清单依据相关法律法规规定，对市场主体的非主观故意、违法行为及时改正、轻微且没有造成明显危害后果或首次违法且危害后果轻微并及时改正的行为，可以给予当事人改正机会的容错清单（以

11、下简称“清单）。L清单没有相关法律法规规定，属于建议调整2.容错清单针对相关机构不包括违法当事人采纳3.9依据相关法律法规及有关文件，对市场主体的非主观故意、违法行为及时改正、轻微且没有造成明显危害后果或首次违法且危害后果轻微并及时改正的行为，可以给予当事人减免责任的清单（以下简称“清单）。通过罗列事项名称、设定依据、适用情形等要素，方便市场监管部门执法人员清单式查询和执法。具体可分为免予处罚清单、减轻处罚清单、从轻处罚清单、免予强制清单等。23.6包容审慎行政执法行政执法过程中依据违法行为性质、情节和社会危害程度等因素，谨慎采取行政强制措施，慎重行使行政处罚裁量权，采取责令改正、批评教育、指

12、导约谈等措施，鼓励和引导违法行为当事人改正违法行为，推动市场主体主动依法合规开展生产经营活动。与下文执法办案内容重复，建议删除采纳内容删除33.7从轻行政处罚在法定处罚范围内对当事人适用较轻的处罚或者较少的罚款（以下简称“从轻处罚”）。按照市场监管总局关于规范条例修改采纳3.4从轻行政处罚是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较低的处罚幅度。其中，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分（含本数，以下简称“从轻处罚43.8减轻行政处罚在法定的处费方式和处罚幅度最低限以下给予的处周（以下简称“减轻处罚”）。按照市场监管总局关于规范条例修改采纳3.5

13、减轻行政处罚（以下简称“减轻处罚”）是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处的不并处；也包括在法定最低罚款限值下确定罚款数额。53.9免予行政处罚。因法定理由对违法行为宣告认定，但免除其行政处罚，甚至在没有收到举报、投诉等纠纷的情况下不予认定其违法行为。（以下简称“免予处罚”）建议明晰怎么对违法行为“宣告”认定采纳3.6免予行政处罚主要有两种表现形式（以下简称“免予处罚”）：一是依据市场监督管理行政处罚程序规定第二十条的规定作出不予立案决定。二是经全面调查取证后依法对违法行为予以认定，但因法定原因对

14、特定违法行为作出不予处罚决定。63.10免予行政强制根据相关法律法规规定，对违法标的物不实施行政强制不会造成二次伤害、重大安全隐患或流入市场产生危害等不利影响的，对违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，或可以通过采取其他行政措施固化证据确保执法活动有效实施的，可以免予行政强制措施和行政强制执行（以下简称“免予强制”）。没有相关法律法规规定，建议调整相关术语采纳3.7对违法标的物不实施行政强制不会造成二次伤害、也不存在重大安全隐患或流入市场产生危害等不利影响的，对违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的。或可以通过采取其他行政措施固化证据确保执法活动有效实施的，可以免予行政强制措施（以下

15、简称“免予强制”）。74.1包容审慎监管清单法条依据内容调整为附录采纳调整为附录A（规范性）包容审慎监管清单法条依据84.1.表1清单法条依据表建议加上市场监督管理行政处罚程序规定第二十条内容采纳附录A.表1经核查，有下列情形之一的，可以不予立案：（一）违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果；（二）初次违法且危害后果轻微并及时改正；（三）当事人有证据足以证明没有主观过错，但法律、行政法规另有规定的除外；（四）依法可以不予立案的其他情形。94.2.2上级行政执法主体已制定减免责清单，下级行政执法主体应直接适用，并将适用的减免责清单汇编成本部门的包容审慎监管事项清单。乡镇（街道）的减免责清单根据

16、县级相关业务主管部门的减免责清单汇编制定，做到裁量标准一致、同类事项同等处理。1 .县级建议改为区级2 .建议加上针对乡镇（街道）没有制定相关清单的如何执行方式采纳6.1.3上级行政执法主体已制定减免责清单，下级行政执法主体应公示后直接适用，并将适用的减免责清单汇编成本部门的包容审慎监管事项清单。乡镇（街道）的减免责清单根据区级相关业务主管部门的减免责清单汇编制定，做到裁量标准一致、同类事项同等处理。乡镇（街道）没有制定相关清单的，应在上级市场监管部门指导下参照上级业务主管部门已制定的清单公示后执行。104.2.4利用自然灾害、事故灾害、公共卫生或社会安全突发事件实施的如囤积居奇、哄抬物价等违

17、法行为，以及纳入重点执法领域、潜在风险较大、可能造成严重后果、纠错成本较高的违法行为不得纳入减免责清单。对如囤积居奇、哄抬物价内容建议进一步明确采纳6.1.5对触及安全底线、危害人民群众生命财产安全，利用自然灾害、事故灾害、公共卫生或社会安全突发事件实施严重危害市场公平竞争秩序等违法行为，以及纳入重点执法领域、潜在风险较大、纠错成本较高的违法行为不得纳入减免责清单。对争议较大的不宜纳入包容审慎监管清单。114.4b减轻处罚清单：是指对符合减轻处罚情形的违法行为，适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度；包含减少法定处罚种类、在应当并处时不进行并处等在法定处费幅度以下予以处罚；按照市场监

18、管总局关于规范条例修改采纳3.11减轻处罚清单：是指适用法定行政处罚最低限度以下的处罚种类或处罚幅度。包括在违法行为应当受到的一种或者几种处罚种类之外选择更轻的处罚种类，或者在应当并处的不并处；也包括在法定最低罚款限值下确定罚款数额的清单。124.4.c从轻处罚的罚款幅度。本工作规范4.4.C）规定，从轻处罚清单：其中，罚款的数额原则上应当高于行政处罚的起点，但不高于法定处罚幅度下限数额的30机建议与广东省市场监督管理局关于行政处罚自由裁量权的适用规则第H条的规定保持一致，明确从轻处罚可以包括法定最低罚款金额。采纳3.12是指在依法可以选择的处罚种类和处罚幅度内，适用较轻、较少的处罚种类或者较

19、低的处罚幅度。其中，罚款的数额应在从最低限到最高限这一幅度中较低的30%部分的清单。134.4d免予强制清单：是指对符合免予行政强制措施和行政强制执行的情形，情节显著轻微或者没有明显社会危害的，或可以通过采取其他行政措施确保执法活动有效实施。免予强制清单的说明与下文5.3.4免予行政强制措施的情形术语表达建议一致采纳3.13免予强制清单：是指对违法标的物不实施行政强制不会造成二次伤害、重大安全隐患或流入市场产生危害等不利影响的，对违法行为情节显著轻微或者没有明显社会危害的，或可以通过采取其他行政措施固化证据确保执法活动有效实施的，可以免予行政强制措施的清单。144.5.4起草过程中，起草部门应

20、当充分征求局内各业务部门和基层各区市场监管局的意见。起草的清单可视直接涉及市场监管相对人切身利益的情况，选择是否向社会公示或听取法律顾问意见等，充分征求社会各界的意见，必要时可以举行听证会。按照规范性文件起草程序调整采纳6.2.4起草过程中，起草机构应当充分征求相关业务机构和基层市场监管部门的意见，应充分征求社会各界的意见，对拟制定的包容审慎监管清单和相关事项及时向社会予以公示，也可视实际情况听取法律顾问意见，必要时可举行听证会。154.5.5.1对重大争议事项、涉及食品药品“四个最严”监管的应进行风险评估、廉政风险评估建议明晰由什么部门进行风险评估、廉政风险评估采纳6.2.5对重大争议事项、

21、涉及视频药品“四个最严”监管的，应由起草机构实施风险及社会风险评估。起草本门应针对收集的意见进行分析，拟定清单送审稿。164.5.6.1起草部门将清单送审稿报送法规部门审查清单的合法性，包括但不限于以下审建议明晰如果起草部门是法规部门的时采纳6.2.6.1起草部门将清单送审稿、实施风险及社会风险评估报告报送法规部门或查内容：候，将如何执行此项第三方法律顾问审查清单的合法性，包括但不限于以下审查内容：174.5.6.1.a是否与法律、行政法规等相矛盾或抵触法规后建议加上规章采纳6.2.6.1a）是否与法律、行政法规、规章等相矛盾或抵触184.5.6.1.b是否与其他规章的规定协调、衔接4.5.6

22、.1.a已说明相关规章，建议改为相关文件采纳6.2.6.1b）是否与相关文件规定协调、衔接194.5.7审议。合法性审查通过后，形成清单草案和审查意见，由具体提出需求部门报送执法机构所在单位（执法文书加盖公章单位）班子会集体讨论。原则上不得有反对票，并由班子2/3以上同意才予以通过1 .建议删掉“原则上不得有反对票”，此规定与民主集中制原则相矛盾；2 .明确班子会人员；3 .需求部门建议改为需求机构采纳6.2.7会议性审查通过后，应由提出需求机构将清单草案和审查意见报送局长办公会议集体讨论，经所在单位局长办公会议批准后执行后续工作，镇（街道）市场监管所参照执行。204.5.8公布与抄送审议通过

23、的清单，报执法机构所在单位主管领导签署后予以公布并抄送到相关部门。可以单独走部门规范性文件发布程序对外公布，也可以作为行政处罚自由裁量权规则的一部分对外发布。公布与抄送不属于相关执法机构，建议改为相关部门采纳6.8通过审议的清单，应报主管领导签署后予以公布，视具体情况可抄送到相关部门。214.5.9备案与实际操作不相符，建议删除采纳删除224.5.10事后评估及动态调整应及时对清单实施事后评估及动态调整。原则上实施第一年应对清单实施情况开展全面评估；若社会舆论反响过大或产生行政复议、诉讼败诉的应马上组织进行评估；评估结论为作出保留、修改或作废，并按照有关程序在公众媒体及官方网站公布。上文4.5

24、.9备案内容已删除，意见删除改条文中相关备案内容采纳6.2.9提出需求机构应及时对清单实施事后评估和调整。原则上实施第一年应对清单实施情况开展全面评估，对公众所反馈的意见和建议进行总结归纳，研究处理，及时对适用的情形进行整理、调整；若社会舆论反响过大或直接导致行政复议、行政诉讼败诉的，应马上组织进行评估。评估结论为作出保留、修改或作废，并按照有关程序在公众媒体或官方网站公布。235.1.4综合裁量原则综合考虑个案情况，兼顾地区经济社会发展水平、当事人主客观情况等相关因素，实现法律效果、社会效果、政治效果的统一。与实际操作不相符，建议删除采纳删除245.1.5信息公开原则市场主体承诺改正但未在限

25、期内改正到位，或整改后再犯，市场监管部门应对其违法行为从重处罚，处罚信息依法予以公示。不予行政处罚的，不纳入行政处罚信与实际操作不相符，建议删除采纳删除息公不范围255.2包容审慎执法条件与5.3包容审慎执法情形内容相似，建议删除采纳删除265.3具体情节建议明确属于哪种具体情节采纳7.1包容审慎行政执法具体适用情形275.3.1.1应依法免予行政处罚的适用情形更新条文采纳7.11a）不满十四周岁的未成年人有违法行为的；b）精神病人、智力残疾人在不能辨认或者不能控制自己行为时实施违法行为的；C）除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的；d）除法律另有规定外，涉及公民生命健

26、康安全、金融安全且有危害后果的违法行为在五年内未被发现的，其他违法行为在二年内未被发现的C）除法律、行政法规另有规定外，当事人有证据足以证明没有主观过错的f）其他依法应当不予行政处罚的。285.3.1.2建议增加初次违法且危害后果轻微并及时改正或积极主动改正的采纳7.1.1.2初次违法且危害后果轻微并及时改正或积极主动改正的295.3.2.1有下列情形之一的，应当依法从轻或者减轻行政处罚：a）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；b）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；C）受他人胁迫实施违法行为的；d）配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的，包括但不限于当事人揭发市场监管领域重大违法行为

27、或者提供查处市场监管领域其他重大违法行为的关键线索或证据，并经查证属实的；e）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的。建议增加“主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的”原因：行政处罚法第三十二条第三项规定采纳7.1.2.1a）已满十四周岁不满十八周岁的人有违法行为的；b）主动消除或者减轻违法行为危害后果的；C）受他人胁迫实施违法行为的；d）配合市场监管部门查处违法行为有立功表现的，包括但不限于当事人揭发市场监管领域重大违法行为或者提供查处市场监管领域其他重大违法行为的关键线索或证据，并经查证属实的；e）其他依法应当从轻或者减轻行政处罚的f）主动供述行政机关尚未掌握的违法行为的305.3.2.2.C有

28、下列情形之一的，可以依法从轻或者减轻行政处罚：ao受他人诱骗实施违法行为的将此纳入5.3.2.1“应当依法从轻或者减轻处罚”情采纳7.1,2.2C）在共同违法行为中起次要或者辅助作用的；形。原因：按照行政处罚法第三十二条第二项规定315.3.3免予行政强制执行的情形与实际操作不相符，建议删除采纳删除325.4.1I流程建议再梳理采纳rCJ-Hj令335.4.2发现违法线索市场监督管理部门应依据监督检查职权或者通过投诉、举报、其他部门移送、上级交办等途径发现违法行为线索，应当填写案件来源登记表（格式详见附录B表B.D按照表格开始改启动核查采纳7.3.1启动核查执法人员依法发现违法行为线索的，启动

29、核查程序时应填写案件来源登记表（格式参见附录C表中C.1）345.4.3案件立案应由市场监督管理部门负责人决定是否立案，立案应当填写立案审批表（格式详见附录表B.2）。建议加上不予立案审批内容采纳7.3.2立案/不予立案审批执法人员根据核查情况，判断是否符合包容审慎行政执法条件，决定是否立案，并填写立案/不予立案审批表（格式详见附录表C.2）。355.4.5包容审慎执法条件判定应根据调查取证对违法行为是否符合条款5.2规定的包容审慎执法条件进行判定。违法行为建议改为调查取证的结果采纳7.3.4.1包容审慎执法审核决定执法人员应根据核查情况或调查取证结果，判断是否属于7.1条规定的包容审慎行政执

30、法适用的具体情形。365.4.6.1违法行为经调查符合条款5.2包容审慎执法条件的，走行政处罚程序，执法人员应及时填写包容审慎执法审批表（格式详见附录B表B.3）,报市场监管部门负责人审批。建议简述内容采纳7.3.3调查取证执法人员按照市场监督管理行政处罚程序规定办理375.4.6.2能够采用非强制性手段达到行政管理目的的或是违法行为情节轻微或者社会危害鼓小的，或符合5.3.3条款的，免予实施行政强制或免予申请行政强制执行，并及时填写包容审慎执法审批表；确需实施行政强制执行的，严格按照程序规范实施行政强制程序。原5.3.3免予行政强制执行的情形内容经讨论后删除采纳7.3.4.2需作出免予行政处

31、罚、从轻或减轻行政处罚的，执法人员应按照市场监督管理行政处罚程序规定办理审批，免予实施行政强制还应及时填写包容审慎行政执法审批表（依据专利行政执法办法认定为假冒专利实施行政处罚，但对违法标的物无法律依据予以没收等情形除外）:385.4.6.3于适用免予行政处罚的市场轻微违法违规经营行为，执法人员应当遵循合法、公正、公开、包容审慎监管原则，坚持处罚与教育相结合原则，按照有关规定开展核查，并通过批评教育、指导约谈等措施，向经营者提出责令改正（责令停止使用）（格式详见附录B表B.4）、报送整改情况说明等要求，本条文属于包容审慎行政执法说明，免予行政处罚说法建议调整采纳7.3.5.1属于包容审慎监管清

32、单中的违法违规行为，按程序经审批同意后，执法人员应明确指出企业或经营者的违法行为的事实、性质、情节、可能造成的危害后果，宣传相关法律法规规章规定，通过批评教育、指导约谈等措施，向经营者提出责令改正（责令停止使用）文书（格式参见附录C鼓励经营者自愿签署承诺书（格式详见附录B.5）O因特种设备监管已有固定的整改文书，特种设备轻微违法违规经营行为责令改正时使用特种设备安全监察指令书。表C.4）提出书面限期整改要求，报送整改情况说明等要求，鼓励企业或经营者自愿签署承诺书（格式参见附录C.5）o执法人员所作出的告知、处罚决定书中应说明免予行政处罚、从轻或减轻行政处罚的事实理由、适用法律依据及自由裁量基准

33、，并跟踪督查整改情况。395.4.7案件审理与实际操作不相符，建议删除采纳删除406工作要求补充送达执行和跟踪整改内容采纳7.3.5.2当事人没有在期限内整改到位的，执法人员应视情形依法采取必要的监管或处罚措施7.3.5.3属于包容审慎监管清单中的违法违规行为，按程序经审批不同意的，执法人员应按有关规定依法立案、查处、实施行政处罚；需实施行政强制措施的，严格按照程序规范实施行政强制程序。417包容审慎监管内容更新为记录归档采纳7.3.6行政执法的启动、调查取证、审核决定、送达执行、跟踪整改应通过文字、音像等形式进行记录并归档保存，确保执法全过程留痕和可回溯管理。（三）二次征求意见并修改。经修订

34、后，于2022年12月15日再次将市场监管包容审慎行政执法工作规范（征求意见稿第三稿）向各区市场监督管理局、镇街市场监管所征求意见，起草小组收集到3条反馈意见,并全部予以采纳。（四）参与文件制定、修改人员名单（排名不分先后）。佛山市市场监督管理局：张家其、龚恒超、罗兆森、张聪;禅城区市场监督管理局：李静然；南海区市场监督管理局：陆佳；顺德区市场监督管理局：石志宇；高明区市场监督管理局：李美青；三水区市场监督管理局：陈淑芬；佛山市质量和标准化研究院：钟照华、宋林唬、黄燕敏、周惠心;南海区市场监督管理局里水市场监督管理所:凌志君、林晓英。三、技术内容说明（一）编写原则。本次制定工作主要遵循以下编制

35、原则和方法：1 .合法性原则。在制定指导性技术文件时，确保文件与中华人民共和国行政处罚法以及相关专门领域的法律、法规、规章的相关的法规或规范性文件保持一致，指导性技术文件条款尽量明确化和具体，条款的表述含义唯一，无歧义，确保指导性技术文件中的所有规定不得与有关法律法规相违背。2 .可操作性原则。本指导性技术文件对市场监管行政执法人员在市场监管包容审慎行政执法工作需要协调、统一的程序、术语等标准化对象,进行科学提炼和总结，对工作环节进行梳理优化，对工作过程的行为准则进行细化，对工作时限进行量化，对工作记录、文书格式进行固化，确保内容简单、易于理解，具备可操作性，为市场监管行政执法人员市场监管包容

36、审慎执法提供工作指导。3 .规范性原则。本指导性技术文件格式按照GB/T1.1-2020标准化工作导则第1部分：标准化文件的结构和起草规则编写。4 .可复制推广性原则。本指导性技术文件征求多方专业机构的意见，对在市场监管行政执法人员在市场监管包容审慎行政执法工作中共性的程序、术语等标准化对象，进行科学提炼和总结，为市场监管行政执法人员开展市场监管包容审慎行政执法工作提供了全面、系统的指导，可以为不同层级市场监管行政执法人员开展市场监管包容审慎工作提供规范化的流程参考。（二）制定的依据。中华人民共和国中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政强制法优化营商环境条例市场监管总局关于规范市场监管管理

37、行政处罚裁量权的指导意见广东省市场监管条例佛山市市场主体服务条例等法律法规、规范性文件。(三)主要内容的确定。L范围。本文件规定了佛山市市场监管包容审慎行政执法工作的术语和定义、包容审慎监管清单、包容审慎行政执法、工作要求、包容审慎监管措施。本文件适用于佛山市市场监管包容审慎行政执法工作中的各类市场主体。2 .术语和定义。提出了适用于本规范的行政执法、行政处罚、行政强制措施、行政强制执行、包容审慎监管清单、包容审慎行政执法、从轻行政处罚、减轻行政处罚、免予行政处罚、免予行政强制、不得给予处罚11条术语。其中行政执法依据广东省行政执法全过程记录办法的定义；行政处罚依据中华人民共和国行政处罚法的定

38、义；行政强制措施、行政强制执行定义依据中华人民共和国行政强制法的定义；其它术语和定义主要参考了泰州市地方标准市场监管行政执法不予、从轻、减轻行政处罚实施规范(DB3212/T10882021)和相关研究材料的内容进行归纳并修改。3 .包容审慎监管清单。提出了制定包容审慎监管清单的制定依据、编制原则、内容和格式、类型和编制流程。主要依据中华人民共和国行政处罚法优化营商环境条例市场监管总局关于规范市场监管管理行政处罚裁量权的指导意见等法律法规，借鉴江苏、成都、合肥等先发地区包容审慎监管制度建设经验，结合佛山市市场监管执法实际进行归纳并修改。4 .包容审慎行政执法。规定了包容审慎行政执法的工作原则、

39、包容审慎执法条件、具体情节、执法工作程序。具体为：(1)工作原则。明确了市场监管行政执法人员从事市场监管包容审慎执法活动的工作原则，包括合法原则、过罚相当原则、处罚与教育相结合原则、综合裁量原则、信息公开原则5个原则。(2)包容审慎执法条件。提出了市场监管包容审慎行政执法工作中，市场监管行政执法人员判定违法行为是否满足包容审慎执法的条件。主要依据中华人民共和国行政处罚法、市场监管总局关于规范市场监管管理行政处罚裁量权的指导意见等法律法规，借鉴成都、合肥等先发地区包容审慎监管制度建设经验，结合佛山市市场监管执法实际进行归纳并修改。(3)具体情节。明确了对市场监管包容审慎行政执法工作中，市场监管行

40、政执法人员做出免予行政处罚、从轻或者减轻行政处罚、免予行政强制的具体情形。主要依据中华人民共和国行政处罚法中华人民共和国行政强制法市场监管总局关于规范市场监管管理行政处罚裁量权的指导意见等法律法规。（4）工作程序。规定了市场监管行政执法人员开展市场监管包容审慎行政执法工作的程序，主要包括发现违法线索、案件立案、调查取证、包容审慎执法条件判定、包容审慎执法审批以及案件审理工作流程。主要参照中华人民共和国行政处罚法、市场监督管理行政处罚程序规定等法律法规的内容进行归纳并修改。5 .工作要求。规定了市场监管包容审慎行政执法工作的对外公示、总结归纳、动态调整、指导监督、严格审批、全过程记录5方面的工作

41、要求。6 .包容审慎监管。规定了市场监管包容审慎的监管要求，包括基本原则和监管措施。基本原则包括执法为民、依法行政、教管结合、创新方式、严控风险5项原则，监管措施覆盖了推行行政检查实行清单管理、推行涉企“综合查一次”企业清单制度、推行非现场监管、落实精准稳妥执法、落实行政执法责任、完善执法评估纠错机制。其中推行行政检查实行清单管理参照了广东省优化营商环境条例的相关内容进行归纳并修改，其它主要参照了广东省人民政府办公厅关于推进包容审慎监管的指导意见（粤府办（2022）7号）的相关内容进行归纳并修改。7 .附录。附录A给出了行政执法减免责清单模板，包括从轻处罚清单模板、减轻处罚清单模板、免处罚清单

42、模板、免强制清单模板，指引相关部门编制市场监管包容审慎清单，参照了广东省司法厅印发的减免责清单模板修改。附录B规定了开展市场监管包容审慎行政执法工作中的相关文书，包括案件来源登记表、立案审批表、行政处罚案件“包容审慎”执法审批表、责令改正通知书、承诺书的文书格式。引用了国家市场监督管理总局印发的市场监督管理行政处罚文书格式范本。四、与有关的现行法律、法规和强制性标准的关系本文件与现行法律、法规和强制性标准没有冲突。五、在编写过程中意见分歧情况本文件在编写过程中没有重大意见分歧。六、推广应用预期效果本文件为执法人员提供明确的执法工作指引，对各级市场监管部门开展市场监管包容审慎工作提供借鉴，推动市场监管领域的相关改革措施落地实施，为市场主体提供更具温情的市场环境,有利于进一步激发市场活力，进一步优化营商环境，促进探索新产业、新业态、新模式、新经济包容审慎监管模式。