危险源辨识、风险评价及风险控制管理规定.docx

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1、KCS-2F-00-009环安卫类规定第版第1页共10页危险源辨识、风险评价及风险控制管理规定1.目的：为准确辨识危险源，评价其风险程度，进行风险分级，实施有效控制，特制定本规定。2 .适用范围：适用于本公司范围内危险源识别，风险评价及风险控制的策划。3 .权责：3-1各课：负责对本单位各项生产、活动、服务进行风险评价及风险控制措施的拟定执行。3-2环安组：负责对各单位评价出的危险源的适合性和评价结果进行确认，并组织有关单位、环安事务代表对存在重大风险（含）危险源进行评议，评价出的结果进行汇总。3-3管理者代表：负责危险源辨识与风险评价与风险控制、重大危险源的、评定审议及控制措施的督导执行。4

2、 .定义：4-1危险源：可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。4-2危险源辨识：识别危险源的存在并确定其特性的过程。4-3风险：发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。44风险评价：对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。4-5可接受的风险：根据组织上法律义务和职业健康安全方针，可降至组织可接受程度的风险。4-6健康损伤：可确认的、由工作活动（或）工作相关状况引起或加重的身体或精神的不良状态。4-7三种状态：4-7-1正常状态：正常条件下生产、活动、服务所发生的状态。4-72异常

3、状态：生产、活动、服务所发生的可以预测，但是与正常状态相比，变动的幅度较大，定期、非定期发生的状态。（如：电源的开关，设备维修检查，停电，夜间作业等）4-73紧急状态：生产、活动、服务所发生的无法预测的状态，预想由此引起人、财产上受害的状态。（如：工程设备中断以及故障、火灾、爆炸、泄露、洪水、地震、突然停电、建筑倒塌等）。建大橡胶（中国）有限公司4-8工作场所：在组织控制下实施工作相关活动的任何物理地点。注：在考虑工作场所的构成时，组织宜考虑对如下人员的职业健康安全影响，例如：差旅或运输中（如驾驶、乖机、乖船或乖火车等）、在客户或顾客处所工作或在家工作人员。5 .作业内容：5-1危险源辨识：风

4、险评价及风险控制的确定：5-1-1收集资料：（1）明确评价对象各范围，收集适用组织的相关法律、法规和标准。（2）工厂位置图、厂区平面布置。（3）建设项目“三同时”审批、竣工验收报告。（4）设备设施台帐（尤其是特种设备清单）；特种设备验收报告。（5）原辅材料、危险化学品的品种、数量及危害性参数。（6）事故、职业病档案数据。（7）职业危害治理设备设施台帐，作业点分布情况及监测报告。（8）特种作业人员各接触职业病危害作业人员的健康检查报告。（9）原有管理制度文本以及了解工艺流程的地理位置、水文气象条件等。512危险源辨识与分析：根据所评价的设备、设施或场所的地理、气象条件、工程设计方案、工艺流程、装

5、置布置、主要设备各设施、原材料、理化性质等物不安全状态和人不安全行为辨识和分析可能发生事故的原因、机制各类型。5-1-3实施风险评价：在上述危险源辨识与分析的基础上，划分评价单元，根据评价目的和评价对象的复杂程度迁择具体的一种或多种评价方法。对事故发生的可能性和事故的严重性进行对比或相对评价或由组织制定评价准则进行评价，此基础上确定风险程度进行风险优先次序的区分（即风险分级），以确定管理的重点。5-1-4提出消除或降低风险的控制措施：根据风险评价和分级结查，不可按受的风险必须采取工程技术或组织管理措施，消除或降低风险，对可接受的风险，应建立测量和监视措施，防止生产条件变化导致风险增加。5-2危

6、险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤、见附件一。5-3危险源辨识：5-3-1危险源辨识范围：公司员工上、下班路线、生产工艺、生产设备、装置有害部位、相关方等方面考虑，并根据生命周期分析原理，注重全过程分析。5-3-2危险源辨识依据：（1）根据有关的法律法规及有关规定和标准、公司的生产工艺特点，定出可能导致人身伤害或健康损害的根源、状态或行为。包括危险因素（长时间手的累积可能对人体健康造成疾病或伤害）与危险（可能引起重大生理伤害、死记的事故事件），人的不安全行为、物的不安全状态和管理缺陷等。（2）重大危险源的辨识由有资质的安全中介机构在进行安全现状评价时依GB18218辨识并确定重大危险源

7、，若有时则依相关法规进行评价与管理。5-3-3危险源辨识应考虑以下原则：三种时态：“过去”、“现在”、“将来”三种状态：“正常”、“异常”、“紧急”六种类型：“物理性”、“化学性”、“生物性”、“生理性”、“心理性”、“行为性5-3-4危险源辨识的实施：各单位依据以上原则对本单位的活动、产品或服务进行分析，根据不同的环节和过程，采用不同的风险评价方法全面、详细地识别其中的危害因素（危险源）及其潜在危害/事故。5-3-5危险源的确认：对于辨识出来的危险源，各课应以现场巡查的方法及从工艺流程、设施设备、作业环境、物料及监测数据着手，对危险源进行复核确认，确认后由各课登记在拟采用之风险评价方法的危险

8、源辨识与风险评价清单）上。5-4风险评价5-4-1各课可根据需要、迁择有效率、可行的风险评价方法并制作对应的（危险辨识与风险价清单），为保证各项生产、活动各服务中的危险源能得到充分辨识，提供如下三种评价方法的列表（其它方法之列表自行设计）。（1）作业条件危险性评价（1.EC评价法）（2）作业危害分析法（JHA评价法）（3）安全检查表分析（SC1.评价法）5-4-2风险评价方法：（1）1.EC评价法：是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的评价方法。公司非制造过程（设备维修、办公活动等）的作业活动中的危险源识别与评价使用此方法。工务、工程部、技术、研发部、事务所单位可使用此法。对应表单为

9、危险源辨识与风险评价列表-作业条件危险性评价（1.EC）。（2） JHA评价法：工作危害分析法（JHA）,由各单位的评价小组中岗位操作人员、班长、专业技术人员环安代表对制造过程中的所有作业活动列出清单，并从中选定一项作业活动，将作业活动分解为若干个连续的工作步骤，识别每个工作步骤的潜在危险因素，然后通过风险评价判定风险等级，制订控制措施。对应表单为危险源辨识与风险评价清单-工作危害分析法（JHA）制一、二部，密炼中心，品管一、二课使用此法进行评价。（3） Se1.评价法为系统的找出系统中的不安全因素，把系统加以剖析，查出各层次的不安全因素，然后确定检查项目，把检查项目按系统的组成顺序编制成表，

10、以便进行检查，即安全检查表法（SC1.法）。针对公司特种设备、危化品储存仓库的风险评价可使用此评价方法。（4）其它常用评价法各课可学使用如：预先危险性分析（PHA）；危险与可操作性分析（HAZOP）；失效模式与影响分析（FMEA）；故障树分析（FTA）；事件树分析（ETA）等。5431.EC评价方法详见附件二，JHA评价规则详见附件三，SC1.评价方法见附件四。5-5风险的确认：5-5-1重大风险的确定：（1）依据以上评价方法分析结论风险等级为一、二级的为重大风险。（2）下述情况可直接确定为重大风险：违反相关法律、法规和标准的（一级相关方有合理抱怨或要求的（二级曾经发生过事故，至今未采取防范、

11、控制措施的（二级）。直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的（二级）。5-5-2各课依据以上方法对危险源进行评价，确定重大风险后登记于课重大风险及风险控制措施清单上并交各部汇总，复印件交环安组。5-5-3环安组对各单位评价出的危险源的适合性和评价结果进行再确认，并组织有关单位对重大风险进行评议，评价出的重大风险登记在公司（重大风险及风险控制措施清单、上。5-5-4各单位参与危害识别与风险评价的人员应熟悉本单位的工艺，接受职业健康安全基础知识的培训，识别过程可邀请资深员工或环安代表参与。5-6风险控制：5-6-1确定控制措施或考虑改变现行控制措施时，应考虑如下顺序降低风险、消除替代、工程

12、控制措施、标志警告或管理控制、个体防护。5-6-2风险控制措施实施前应对以下内容进行评审，由责任单位确认后贯彻实施：（1）策划的控制措施是否使风险降低至可接受的水平；（2）是否含产生新的危险源；（3）是否已选定最佳解决方案；(4)受影响或可能影响工作场所的人员如何评价风险控制措施的必要性和可行性；(5)风险控制措施是否会被应用于实际工作中，并在面对很大的工作任务压力下仍不被忽视。5-6-3对于识别出新的或变化的危险源，或者对新的或变化的控制措施则也应对危源辨识、风险评价和确定的控制措施予以评审。5-6-4各课将依上述原则拟定的控制措施登记于重大风险及风险控制措施清单5-7危险源的重新辨识：5-

13、7-1各课负责按每年内审和管理评审的结果，依据公司新一年的发展情况，全面对危险源进行更新。当发现下列情况时，各课应及时更新危险源，更新时的辨识与评价方法执行本规定的有关要求：(1)公司的组织、活动、地理位置发生变更时；(2)采用新工艺、新材料、新设备时；(3)进行新建、改建、扩建或迁建项目时；(4)职业健康安全法规发生变更时；(5)发生重大事件或事故；依【事件调查处理规定】(KCS-2F-00-036)进行调查处理时。(6)当相关方的抱怨明显增多或员工身体不适增多时；(7)依【环境职业健康安全不符合纠正预防管理规定】(KCS2F-00-011)对于识别了的不符合所采取的纠正措施或预防措施中识别

14、出新的或变化的危险源，或者对新的变化的控制措施需求情况时。5-7-2当重大风险所对应的产品、活动或服务发生改变时，或在体系进行审核后发现不符合时，由环安组负责组织对风险进行重新评估。如有必要，环安组负责对重大危险源评价方法和结果进行重新确认和修订。6 .相关文件S无。6-1事件调查处理规定KCS-2F-00-0366-2环境职业健康安全不符合纠正预防管理规定KCS-2F-00-0117 .相关表单：7-1危险源辨识与风险评价清单作业条件危险性分析(1.EC)2F00009.17-2危险源辨识与风险评价清单工作危害分析(JHA)法2F00009.27-3危险源辨识与风险评价清单安全检查表分析2F

15、00009.37-4重大风险及风险控制措施清单2F00009.48.相关附件：81危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤8-21.EC评分规则8-3JHA评分规则8-4安全检查表分析附件一附件二附件三附件四9.制修废履历制修人制修日生效日01.雷雄兵2013.06.012013.06.01附件一危险源辨识、风险评价和风险控制策划的基本步骤:（1）工作（业务）活动分类：编制工作（业务）活动表其内容包括厂房、设备、人员和程序，及其相关信息。（2）危险评价：辨识与项工作活动有关的所有危险源，并考虑谁会受到伤害以及如何受到伤害。（3）风险评价：在假定计划的或现有的控制措施均已实施的情况下，对与各

16、项危险源有关的风险作出主观评价。评价人员还宜考虑控制的有效性以及控制失败的后果。（4）风险确认，风险优先次序的区分：判断计划的或现有的职业健康安全控制措施是否能控制危险源所带来的风险，并符合法律法规要求。（5）控制措施的确定：制定计划心以处理风险评价中发现的、需要重视的任何问题。组织宜确保新的和现行的控制措施的有效性。（6）评审控制措施的充分性和有效性：针对变更的管理，新的或变化的危险源、新的或变化的控制措施，在实施前先经过风险评价，并确定风险是否可接受。附件二：1.EC评分规则对于一个具有潜在危险性的作业条件，影响其危险性（O）主要因素有3个：1.、E、CoD=1.EC式中：D作业条件的危险

17、性；1.事故或危险事件发生的可能性；E-暴露于危险环境的频率；C-发生事故或危险事件的可能结果。1.分数值事故发生的可能性E分数值频繁程度106310.50.20.1完全会被预料相当可能可能，但不正常可能性小，完全意外很不可能，可以设想极不可能实际不可能1063210.5连续暴露每天工作时间内暴露每周一次，或偶尔暴露每月一次暴露每年几次暴露非常罕见地暴露C一一发生事故产生的后果分数值频繁程度100大灾难，许多人死亡，或造成重大财产损失40灾难，许多人死亡，或造成很大财产损失15非常严重，一人死亡，或造成一定财产损失7严重，重伤，或较小的财产损失3重大，致残，或很小的财产损失1引人注目，不利于基

18、本的安全卫生要求D风险值D值风险等级危险程度风险控制措施实施期限3201级不可接受风险只有当风险已降低时，才能开始或继续工作，为降低风险不限成本。若即使以无限资源投入亦不能降低风险，必须禁止工作。立刻160-3202级重大风险直至风险降低后才能开始工作。为降低风险时必须配备大量资源。当风险涉及正在进行的工作时，应采取应急措施，或制订目标、指针管理方案。立即或近期整改70-1603级中度风险努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施。在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进步评价，惟更准确地确定伤害的可能性，确定是否需要改进控制措施。2年内治理20-70

19、4级可接受风险不需要另外的控制措施，应考虑投资效果更佳的解决方案或不增加额外成本的改进措施，需要监测来确保控制措施的有效性得以维护。有条件、有经费时治理50部分装置（2套）或设备停工重大国际国内影响4潜在违反法规和标准丧失劳动能力252套装置停工、或设备停工行业内、省内影响3不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等截肢、骨折、听力丧失、慢性病101套装置停工或设备地区影响2不符合公司的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服10受影响不大，几乎不停工公司及周边范围1完全符合无伤亡无损失没有停工形象没有受损3）风险等级R判定准则及控制措施：表3：风险等级判定准则及控制措施RR风险度风险等级危险

20、程度应采取的行动/控制措施实施期限20251级不可接受风险在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估立刻15162级重大风险采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估立即或近期整改9123级中度风险可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通2年内治理484级可接受风险可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查。有条件、有经费时治理45级可忽略风险不需采取措施且不必保留文件记录注：R=1.XS-危险性或风险度（危险性分值）1.一一发生事故的可能性大小（发生事故的频率）S旦发生事故会造成的损失后果。附件四：安全检查表分析1 .安全检查表（SC1.）所有谓安全检查表

21、，就是为系统地辨识和诊断某一系统的安全状况而事先拟好的问题清单。具体地讲，就是为了系统地发现工厂、车间、工艺过程或机械、设备、产品及各种操作、管理和组织措施中的不安全因素，事先把检查对象加分解，把大系统分解成小的子系统，找出不安全因素，然后确定检查项目和标准要求，将检查项目按系统的构成顺序编制成表，以便进行检查，避免漏检。2 .安全检查的表必须由专业人员、管理人员和实际操作者共同编制。编制时应按以下要求进行：（1）全面细致地了解系统的功能、结构、工艺条件等有关数据，包括系统或同类系统发生过的事故、事故原因和后果，还要收集系统的说明书、布置图、结构图、环境条件等技术文件。（2）收集与系统有关的国家标准、法规制度及公认的安全要求，为检查表的编制提供依据。（3）按系统的功能、结构或因素方法，遂一列出可能影响部件、零件及整机系统安全性的因素，并列出清单。（4）针对危险因素清单，从有关法规、标准等安全技术文件中，遂一找出对应安全要求及应达到的安全指票和应采取的安全措施，形成一一对应的系统检查表。（5）有关安全管理机构、安全管理制度方面的检查，可列入检查表中。（6）风险评价采用JHA中R值法。