风险分级管控与隐患排查治理双重预防机制建设要求与实施指南.ppt

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1、,风险分级管控与隐患排查治理,双重预防机制建设要求与实施指南,前 言 构建风险分级管控与隐患排查治理体系，目的是要实现事故的双重预防性工作机制，是“基于风险”的过程安全管理理念的具体实践，是实现事故“纵深防御”和“关口前移”的有效手段。前者需要在政府引导下由企业落实主体责任，后者需要在企业落实主体责任的基础上督导、监管和执法。二者是上下承接关系，前者是源头，是预防事故的第一道防线，后者是预防事故的末端治理。构建两个体系需要一个过程，需要研究研发、需要配套标准、需要配套资源，是企业责任主体和政府监管主体的有效手段。体系建设解决了安全生产的长效机制，能够有效破解当前安全生产工作的诸多瓶颈。,概述,

2、基础知识,推动工作明白纸,验收考评要求,课程内容,01,02,03,04,05,失败案例与现代安全理念,第一部分 概述,中华人民共和国应急管理部Ministry of Emergency Management of Peoples Republic of China,关于印发2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案的通知鲁安办发201829号2018年5月2日,9月底前，省、市、县标杆企业双重预防体系基本建成并有效运行，纳入全省安全生产风险管控和隐患治理监管巡察信息平台管理，并完成不低于30%的抽样评估工作；12月底前，除标杆企业外，其他高危行业和规模以上企

3、业双重预防体系基本建成并有效运行，纳入信息平台管理，并完成不低于5%的抽样评估工作。,（1）企业未通过政府部门委托第三方双重预防体系建设运行评估的，一律责令企业限期整改，限期1个月出具整改报告并由第三方机构复核；复核仍不达标的，一律责令停产整改，并暂扣安全生产许可证。（2）企业安全标准化审查，必须检查双重预防体系建设和运行情况，企业对危险源辨识不符合标准要求的、重大风险没有实施最高管理层管控且未严格落实管控措施和管控责任的，经评估企业双重预防体系未有效运行的，一律不予通过安全标准化审查、取消企业安全标准化等级称号。企业安全标准化审查通过后，各级在日常的监督检查中，发现企业双重预防体系未持续有效

4、运行的，由原公告单位公告撤销其安全生产标准化企业等级称号。待企业双重预防体系建设和运行基本规范，自撤销之日起满1年后，方可重新申请安全标准化评审。,关于深化企业安全生产标准化工作促进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设的通知鲁安办发2018 33号 5月28日,一、严把新申请安全生产标准化企业双重预防体系建设关。二、推动安全生产标准化企业有效运行双重预防体系。三、加强企业安全生产标准化建设。四、加大对企业安全生产标准化与双重预防体系建设执法检查力度。,5月14-15日在临沂召开全省市、区（县）局长专题工作会,会议具有“快、高、狠、严”四个特点！2018年底前全省高危行业和规模以上企业建立

5、规范有效的双重预防体系；采取倒逼机制：重大风险设置与管控不到位的一律定位重大事故隐患；作为标准化达标的前置条件；作为安全生产许可前置条件；要让双重预防体系差的企业，寸步难行；保险费率在基准费率的基础上分别降低（省市县）15%、10%、5%。,双重预防体系建设告知书,有限公司：2016年，我省决定督导企业构建风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，这是企业提升安全管理水平和防范事故的根本性措施。这项工作不但是党中央国务院领导的要求，也是事故纵深预防和关口前移的可靠手段，并在山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（省政府令第311号）及2017年5月1日实施的山东省安全生产条例中进行了明确规定，成

6、为了“违法处罚事项”。按照全省工作计划，今年10月份，将进行专项执法检查。由于该项工作系统性较强、工作量较大，需要各位主要负责人高度“重视”和“重实”，时间已经非常紧迫。望企业接到本告知后，尽快研究学习相关政策，安排专门力量，保障必要投入，按照山东省地方标准风险分级管控体系 通则、事故隐患排查治理体系 通则及相关细则要求，建立并运行双重预防体系。,2017年，省安监局又下发山东省风险分级管控和隐患排查治理体系建设验收评定标准（试行）（鲁安办发201754号），企业要尽快对照标准，完善和启动编制本企业的实施指南，制定实施工作方案，建立本单位的风险点管控台账、风险点与危险源风险分级管控措施清单、事

7、故隐患排查治理清单等系列内容，大力开展全员教育培训，并对现场安全生产条件进一步完善和提升，有效避免各类事故发生。特此告知。安监局年月日,基于后果的过程监管,Diagram,对政府,基于风险的过程管理,对企业,山东,双重预防体系的建设最终目的,当前，从理念、方式、方法上，我们把安全做成了企业发展的对立面！二者是有机统一长痛短痛的关系抓安全影响经济发展是伪命题,双重预防体系建设是企业安全管理的核心，是预防各类事故的关键，是落实主体责任的最本质要求！没有捷径可走！大家要以此为契机！投入一定的精力和财力，构建自身安全风险库，实现长效、可持续安全发展。一来满足政府监管要求，二来抓住了事故预防的命脉！,大

8、家别观望！别抱怨！更不要排斥！,国务院办公厅关于印发省级政府安全生产工作考核办法的通知国办发201664号2016年8月12日国务院安全生产委员会关于印发2016年度省级政府安全生产工作考核细则的通知安委20168号2016年8月18日,山东省人民政府办公厅关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁政办字201636号山东省人民政府办公厅2016年3月18日,关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知,主要内容,企业层面风险分级管控内容,山东省推动该项工作下发系列文件,鲁政办字201636号关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的通知鲁安办发201610号关于加快

9、推进安全生产风险管控与隐患排查治理两个体系建设的工作方案（20160405）鲁安办发201611号关于推荐安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设标杆企业的通知鲁安发201616号关于深化安全生产隐患大排查快整治严执法集中行动推进企业安全风险管控工作的通知,鲁安监发201646号 关于印发用人单位职业病危害风险分级管控体系建设指导手册的通知鲁安监发201665号关于印发非煤矿山等行业（领域）风险分级管控与隐患排查治理体系建设实施指南的通知鲁安发201712号关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知鲁政办字2017194号山东省人民政府办公厅转发省安监局关于进一步做

10、好安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设工作的意见的通知鲁安办发201829号 关于印发2018年全省安全生产风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系建设推进工作方案的通知,“双体系”标准体系框架,通则,工贸细则,冶金实施指南,危化品细则,非煤细则,机械实施指南,轻工（食品）实施指南,职业健康细则,山东省生产经营单位安全生产主体责任规定（303号令）第八条生产经营单位的主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，对落实本单位安全生产主体责任全面负责，具体履行下列职责：（七）组织建立安全生产风险管控机制，督促、检查安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患。第十条生产经营单位的安全生产管理机构

11、以及安全生产管理人员应当履行下列职责：（八）组织落实安全生产风险管控措施，检查本单位的安全生产状况，及时排查事故隐患，制止和纠正违章指挥、强令冒险作业、违反操作规程的行为，督促落实安全生产整改措施。,第二十七条生产经营单位应当建立健全安全生产隐患排查治理体系，定期组织安全检查，开展事故隐患自查自纠。对检查出的问题应当立即整改；不能立即整改的，应当采取有效的安全防范和监控措施，制定隐患治理方案，并落实整改措施、责任、资金、时限和预案；对于重大事故隐患，应当及时将治理方案向负有安全生产监督管理职责的部门报告,并由负有安全生产监督管理职责的部门对其治理情况进行督办，督促生产经营单位消除重大事故隐患。

12、,第二十九条生产经营单位应当建立安全生产风险管控机制，定期进行安全生产风险排查，对排查出的风险点按照危险性确定风险等级，并采取相应的风险管控措施，对风险点进行公告警示。高危生产经营单位应当利用先进技术和方法建立安全生产风险监测与预警监控系统，实现风险的动态管理。发现事故征兆等险情时，应当立即发布预警预报信息。生产现场带班人员、班组长和调度人员，在遇到险情时第一时间享有下达停产撤人命令的直接决策权和指挥权。,第三十六条生产经营单位未按规定建立安全生产风险管控机制，并采取风险管控措施的，由负有安全生产监督管理职责的部门责令限期改正；逾期不改正的，依照有关法律、法规规定处理。第三十七条生产经营单位未

13、建立事故隐患排查治理制度或者未采取措施消除事故隐患的，依照中华人民共和国安全生产法的有关规定责令限期改正或者责令消除；拒不执行的，责令停产停业整顿，并处罚款。,山东省安全生产条例,第四十二条 违反本条例规定，生产经营单位有下列行为之一的，责令限期改正，可以处一万元以上五万元以下罚款；逾期未改正的，责令停产停业整顿，并处五万元以上十万元以下罚款，对其主要负责人、直接负责的主管人员和其他直接责任人员处一万元以上二万元以下罚款：（五）未按照规定建立落实安全生产风险分级管控制度的。（六）未按照规定报告重大事故 方案和治理结果的。,第二部分 基础知识,Click to edit title style,

14、对政府的帮助,基于后果基于过程,对企业的益处,基于风险点,基于后果,精准监管,过程安全,源头管控,精准精细,基于过程自我管控,必须重新思考的两个问题：一是对政府有什么益处？二是对企业有什么益处？,1984年12月3日博帕尔化学品泄漏事故,1984年12月3日发生在印度博帕尔的甲基异氰酸酯（methyl isocyanate，简称MIC）泄漏事故，是迄今为止最严重的工业安全事故。有报道指出，当地80万人口中有约20万人暴露于有毒气体中，并且在事故发生后的两天内，约有5000人死亡，最终总的死亡人数可能有2万人，另外有6万余人需要接受长期治疗。,1974-Flixborough 事故,本次爆炸事故

15、发生在1974年6月1日下午,一套环己烷氧化装置发生泄漏，泄漏物料形成的蒸气云发生爆炸，导致工厂内28人死亡、36人受伤，周围社区也有数百人受伤。爆炸摧毁了工厂的控制室及临近的工艺设施。,注意（相对）：风险点大危险源小源在点里,危化品仓库,喷漆间,机加工车间（大型剪板机、压力机）,管理应急防护,人管理措施,环境个体防护,物技术措施,打磨间,0.1.全省存在问题与分析工作基本面方面,（1）未引起企业主要负责人重视，尚有大多数企业未形成公司行动，局限于安全职能部门！（2）企业内部的专题培训开展不扎实，效果不强，表现出主动参与意识不强！（3）企业各职能部门参与力度不够，还没有从工艺安全、设备安全、自

16、动化控制安全等方面开展危险源识别和风险分析！（4）安全职能部门目前多数企业是捎带按照现有要求赶进度，缺少自我消化、自我创新，出现“照葫芦画葫芦”现象！,0.2.存在问题与分析专业知识方面,（5）大家对概念、要求、可操作性方面存在被动接受，缺乏自我认知、深刻理解和融会贯通！（6）对风险点、危险源的区别与联系、目的与作用、风险评价方法的区别理解还不到位！（7）对企业现有措施、应采取的补偿措施和典型控制措施的梳理、确认和整理还存在差距！（8）对隐患排查内容清单、隐患排查（安全检查）表的认识还需要再认识、再提高！,0.3.主要瓶颈3.1 过程开展不扎实,0.3.主要瓶颈3.2 风险点与危险源辨识范围区

17、别,风险点划分原则,风险点划分应当遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。如储存罐区、装卸站台、生产装置、作业场所等等。但对于规模较大、工序复杂的企业，应对生产装置或生产车间按照工艺特点或工序要求进一步细分，为危险源辨识确定合适的范围。但对生产工艺复杂、流程相对较长的生产装置应当按照生产工序、工艺进行划分。以焦化厂为例：如果按照炼焦车间、化产车间笼统划分则过于粗放，应当按照每个工序的独立功能划分则更易于管理和分工，比如按照：备煤车间、炼焦/熄焦、筛焦、冷鼓、脱硫、蒸氨、脱苯等工艺或工序划分较为合理。,注意：点大源小源在点里,危化品仓库,喷漆间,机加工车间（大型剪板机、压

18、力机）,管理应急防护,人管理措施,环境个体防护,物技术措施,打磨间,0.3.主要瓶颈3.3 风险点与危险源辨识范围区别,是企业安全主体责任的根本体现,风险管控是安全管理的核心,风险管控是安全标准化的核心,是规避法律法规风险的唯一途径,1,2,3,4,企业为什么要开展这项工作？,I,II,III,IV,掌握岗位危险有害因素的能力,掌握岗位潜在事故预防措施的能力,掌握异常情况时应急处置措施的能力,掌握事故状态下的应急逃生的能力,员工安全素质“四个能力”,风险分级管控与隐患排查治理是安全职能部门的核心职能，是专职安全管理人员的“童子功”。,管理者的基本职责所在！,安全职能部门,风险分级管控与隐患排查

19、治理是其他技术与管理职能部门安全生产责任制的核心要求，是相关职能管理者“一岗双责”的重要体现。,其他职能部门,安全专业,专业安全,“两体系”实质是“一个闭环”,辨识危险源,风险分级,评价风险,制定管控措施,明确职责措施落地,隐患排查治理,风险管理,风险分级管控基于风险的非强制性思维管控过程,二者区别与联系,隐患排查治理基于后果的强制性思维管控结果,风险分级管控与隐患排查治理权重比较,提示：不论是风险分级管控管控还是隐患排查治理，责任主体均是企业。但考虑到当前企业安全管理认知水平和事故预防的迫切性，在隐患治理方面均需要政府的强力督导和执法监管。,两个体系的区别,几点说明：,需要大家弄清基础知识和

20、原理，为推行提供支持,建立在“基于风险”的过程安全理念基础上,在做好隐患末端治理的同时，向源头推进,将事故预防“关口前移”向“纵深防御”推进,改变以前的风险分级划分认知,目的,讲清楚两个体系构成要素及建设方案,讲清楚隐患排查方法及分类治理思路,讲清楚风险分级管控的设计思路,讲清楚危险源辨识、风险评价及分级方法,讲清楚几个术语、定义及其逻辑关系,风险 Risk,3.1,风险是指生产安全事故发生的可能性,与随之引发的人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的组合。,注：风险，是事故发生的可能性与后果的结合。有的事故只造成人身伤害或健康损害或财产损失，有的事故则会导致上述后果中两个或三个同时存在。,

21、风险分类（Risk classification）,（1）固有风险设备、设施、场所等本身固有（赋存、带有）的能量（电能、势能、机械能、热能等等）；危险物质（氢气、煤气、油品、液氨等）燃烧、爆炸等产生能量或有害物质。（2）现实风险人员的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全 因素及安全管理缺陷。（3）潜在风险管理体系不完善、不健全可能导致现实风险发生的各类因素；违背法规及标准规程，如各类人员的安全资格培训、特种作业人员培训、特种设备检测检验、职业健康安全与消防投入及验收等。（4）剩余风险是指采取风险控制措施后仍然存在的、可以接受的风险。安全的相对性决定了任何危险源所伴随的风险不可能等于零，因为

22、企业采取的风险控制措施是基于目前能力和水平的，同时也会受到企业技术水平、财力水平及人员素质水平的制约。,重大风险 Major risk,3.2,是指发生事故可能性与事故后果二者结合后风险值被认定为重大的风险类型。,注：风险是否为“重大”是一个相对概念。从风险管理的原则出发，企业宜构建符合自身安全风险特点的重大风险清单，目的是明确自身安全的关注重点。企业一般会将风险等级较高的区域在管控方面视同重大风险。,危险源 Hazard,3.3,危险源是指可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。,注1：危险源包括两个方面，一是“根源、状态或行为”处于正常状态，但是存

23、在失控的潜在风险；二是“根源、状态或行为”处于缺陷状态，可能伴随着诱发事故的现实风险。,注2：“行为”包括常规非常规的作业、巡视、巡检以及管理行为等诸多方面。,风险点 Hazard site,3.4,基于现有安全知识、安全经验、法规及标准要求、事故教训等，运用“头脑风暴法”确定的伴随较大风险的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。,注1：安全“头脑风暴法”（简称BS法，Brain-storming），即由企业负责人、安全管理人员、相关技术职能部门人员、一线相关人员组成的（必要时，邀请外部专家参与），一般在安全管理部门人员主持下，对安全管理及安全技术方面存在的问题、原因分析以及解决

24、方法等做出的、达成共识的集体判断方法。,注2：排查风险点的目的是确定企业实施风险管理的重心，即由于存在使用易燃易爆危化品、原辅物料易发火灾、电气设备集中、工艺复杂、作业环节多、现场作业人员集中、对作业人员安全要求高、行业或自身已有事故教训等因素而应被企业确定为风险管控重点的部位、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。,注3：风险点亦称风险源，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采场、井底车场、尾矿库等。,注4：排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联

25、的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。,危险源辨识 Hazard identification,3.5,识别危险源的存在并确定其特性的过程。,注：危险源的“特性”是指危险源状态、可能诱发事故类型等特有性质。,风险评价 Risk evaluation,3.6,风险评价是对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。常用的风险评价方法作业条件危险性分析法（LEC法）、作业危害分析法（JHA法）、安全检查表法（SCL法）、风险程度分析方法（MES法）、危险与可操作性分析方法（HAZOP法）、

26、事故树方法(FTA法)、道化学法(DOW法)等。,风险分级 Risk classification,3.7,风险分级是指通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价，根据评价结果划分等级。风险分级的目的是为确定风险管控的优先顺序。根据有关文件及标准，我省风险暂定为“红、橙、黄、蓝”四级（红色最高），企业采用原5级划分标准可参照进行调整。,风险分级管控Risk classification management and control,3.8,风险分级管控是指按照风险不同级别、所需管控资源、管控能力、管控措施复杂及难易程度等因素而确定不同管控层级的风险管控方式。鉴于当前企业普遍采

27、用的风险评价方法多采用5级划分的原则，依据可能导致后果的严重程度，并考虑管控方便，依次用红色、橙色、黄色和蓝色表示。,其中：红色风险（级风险）：不可容许的，巨大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。橙色风险（级风险）：高度危险，重大风险，必须制定措施进行控制管理，公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。,黄色风险（级风险）：中度（显著）危险，需要控制整改，公司、部室（车间上级单位）应引起关注。蓝色风险（、级风险）：其中级风险是指轻度（一般）危险，可以接受或可容许的，车间、科室应引起关注；级风险是指稍有危险，需要注意或可忽略的、可接受的，员工应引起注意。,风险控制措施 Risk con

28、trol measures,3.9,风险控制措施是指为将风险降低至可接受程度，企业针对风险而采取的相应控制措施。企业在选择风险控制措施时应考虑：可行性；安全性；可靠性。,风险信息 Risk information,3.10,风险信息是指包括风险点名称、危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施、责任单位、责任人等一系列信息的综合。企业各类风险信息的集合即为企业安全风险分级管控清单。,（2）危险源的分类按照标准分,第一种分类：根据GBT138612009生产过程危险和有害因素分类与代码，危险源可分为以下四类：人的因素；物的因素；管理的因素；环境的因素。,关于“现有控

29、制措施”、“典型控制措施”制定。“现有控制措施”梳理很重要，比如说安全防护装置和连锁；制度、程序、许可；个体防护措施；应急处置措施等等措施确认后，就很容易发现企业自身目前存在的管理方面或现场安全生产条件方面的缺陷，即要发现的隐患，从而也能够更加准确地判定出事故发生的可能性大小。“补充措施或补偿措施”是根据法规、标准要求、安全经验、事故教训及先进方法借鉴等角度，确认企业自身针对具体危险源风险控制应整改、改善或应持续提升的措施。“典型控制措施”是在针对法规、标准、规程、规范以及安全经验和事故教训基础上，逐一明确出的相对完善的控制措施。包括风险点、危险源以及相应典型控制措施的数据信息，亦是企业应该建

30、立的“风险库”。对企业自身安全教育培训、技能提升以及管理均十分的重要。,第二种分类法：参照GB64411986企业伤亡事故分类进行分类，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将事故分为20 类：1、物体打击；2、车辆伤害；3、机械伤害；4、起重伤 5、触电；6、淹溺；7、灼烫；8、火灾；9、高处坠落；10、坍塌；11、冒顶片帮；12、透水；13、放炮；14、火药爆炸；15、瓦斯爆炸；16、锅炉爆炸；17、容器爆炸；18、其他爆炸；19、中毒和窒息；20、其他伤害,第三种分类法：可按照事故发生致因理论，把危险源划分为“第一类危险源”（客体能量或危险物质）和“第二类危险源”（非

31、客体导致能量或危险物质意外释放或泄漏的因素）两类。第一类危险源：是可能发生意外释放的能量或危险物质，往往是一些物理实体。第二类危险源：是导致能量或危险物质的约束或限制破坏或失效的各种不安全因素，比如人的不安全行为或物的不安全状态等一些异常现象。,0 关于“风险点”与“危险源”风险评价问题。“风险点”的风险是区域、部位和场所风险，对企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的风险考量。比如煤气柜的风险大小，只能用数学模型（危险指数法、DOW法、TNT当量等）来计算出煤气柜发生事故后可能导致的后果。针对风险点的评价更适用于涉及易燃易爆危化品的装置、设施等，是定量评价，得到的结果是客观的；作为风险点中的“危

32、险源”的风险评价则是通过工作危害分析（JHA），针对作业活动、作业环节进行的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不安全因素以及管理缺陷进行逐一辨识并根据作业条件危险性评价（LEC）、风险矩阵（LS）等方法进行的评价，是基于过程的风险考量。,关于针对危险源风险评价时的事故可能性（L）判定。风险管理的重点在于控制事故发生可能性，因为事故后果相对来讲是比较容易判定的。因此事故可能性判定的准确性，决定了企业开展风险评价结果可靠性的最终质量。而可能性的判定，取决于企业当前对危险源的控制措施状况。因此，最恰当的做法是在将“现有控制措施”逐一确认的基础上再进行可能性（L）的量化赋分。然后再在风险评价之

33、后，制定出“典型控制措施”。“典型控制措施”才是树立标杆企业和制定地方标准的真正意义所在。,2.2 风险点的风险评价,“风险点”的风险是区域、部位和场所风险，对企业来讲是宏观风险，是基于事故后果的风险考量。而针对作为风险点中的“危险源”的风险评价则是基于过程的风险考量。（1）风险点定量风险评价风险点定量评价是指运用特定数学模型计算，对风险点的风险进行量化评价的风险评价方法。比如煤气柜的风险大小，适用数学模型（危险度评价法-见附录B、道化学火灾爆炸指数法、TNT当量法等）来计算出煤气柜发生事故后可能导致的后果。针对风险点的定量风险评价更适用于涉及易燃易爆危化品的装置、设施等，适用定量评价得到的结

34、果往往是客观的；当法律法规及政策要求企业必须开展风险点定量风险评价时，如针对重大危险源的安全评估，企业必须执行。,例如：采用危险度评价法,根据危险度分值进行风险等级分类：红色等级（非常高危险度，危险度分值21）；橙色等级（高危险度，16危险度分值20）；黄色等级（中危险度，11危险度分值15）；蓝色等级（低危险度，危险度分值10）,（2）风险点定性风险评价风险点定性风险评价方法是根据经验和直观判断能力对生产系统的工艺、设备、设施、环境、人员和管理等方面的状况进行定性风险分析，风险大小根据事先确定的固定风险分级标准确定。如按照风险点一旦发生事故可能导致的人员伤亡数量或财产损失来确定，可按照事故类

35、型划分标准，将风险点的风险划分为一般风险、较大风险、重大风险和特别重大风险（对应四、三、二、一级风险）。,（3）风险点风险控制措施（以危化行业为例）“采取的管控措施情况”要体现“措施系统、完整、可靠”。管控措施的填写要充分依据首批重点监管的危险化工工艺目录（安监总管三2009116号）、第二批重点监管危险化工工艺目录（安监总管三20133号）要求的基础上，按照工程技术措施（如自动控制、监测监控、工艺联锁、紧急切断等）、安全管理措施（如制度、规程、许可要求等）、个体防护措施以及应急处置措施的顺序要求逐一填写。,2.5 事故隐患 Accident potential隐患，含义是隐蔽、隐藏的祸患。即

36、为失控的危险源，是指伴随着现实风险，发生事故的概率较大的危险源。隐患一般包括人（人的不安全行为）、物（物的不安全状态）、环（作业环境的不安全因素）、管（安全管理缺陷）等4个方面。2.6 事故隐患排查治理 通过制定事故隐患分类规定、确定事故隐患排查方法和事故隐患风险评价标准，并对不同风险等级的事故隐患采取不同的治理措施，即为隐患排查治理。隐患排查治理措施一般包括：法制措施、管理措施、技术措施、应急措施等四个层次。,（1）隐患分类,按照隐患的危险程度，参照安全生产事故隐患排查治理暂行规定（安监总局令 第16号），可分为一般隐患、较大隐患和重大隐患三个等级。其中：一般事故隐患，是指易导致伤害事故发生

37、且整改难度较小，在发现后能够立即整改排除的隐患。较大事故隐患，是指易导致一般事故发生且有一定整改难度，在短期内能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患，是指易导致较大以上事故发生且整改难度很大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。,（2）隐患的排查的几点说明,企业是隐患排查与治理的绝对主体；外部人员发现的隐患往往是事故的间接原因，更多的是发现的物的不安全状态与作业环境的不安全因素；导致事故的主因是人的不安全行为，而这一点恰恰是执法监管过程中很难发现的；管理的缺陷的发现能力，尤其是体制与机制方面又是当前我们的短板。需要

38、警惕这就是我们当前无法通过政府的隐患排查来从根本上杜绝事故的原因；也是偶尔出现“事故总在检查后”的困惑所在。,2.7 重大危险源 Major hazards 重大危险源是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。说明：1993年6月第80届国际劳工大会通过的预防重大工业事故公约将“重大事故”定义为：在重大危害设施内的一项活动过程中出现意外的突发性的事故，如严重泄漏、火灾或爆炸，其中涉及到一种或多种危险物质，并导致对工人、公众或环境造

39、成即刻的或延期的严重危险。国际社会普遍采用：重大危害设施 Major hazard installations,2.8 危险源、事故隐患与重大危险源包含关系,1、危险源包括事故隐患与重大危险源；2、事故隐患是危险源，危险源不一定是事故隐患；3、重大危险源不一定伴随着事故隐患。,2.9 危险源、隐患与事故之间的逻辑关系,危险源失控会演变成事故隐患，事故隐患得不到治理就会发生量变到质变的过程，质变到一定程度，就会发生事故（财产损失或人员伤亡）。,排查风险点,辨识危险源,风险评价与分级,制定实施风控措施,全面系统辨识,风险分级与管控,排查伴随风险的部位、场所、设备、设施或区域。编制风险点排查清单。,

40、按照人、物、环境和管理四个层面进行危险源辨识。编制危险源辨识清单。,对危险源进行风险评价，确定重大风险。编制风险评价与分级管控信息表。,按照技术、管理、防护和应急处置逻辑顺序制定实施完善的风险控制措施。编制本单位的风险库。,风险分级管控过程,隐患不治理的后果导致事故、受到处罚,隐患治理原则企业主体责任、法律约束,如何处置隐患隐患原因分析、分级治理,谁来查隐患由不同层级、不同专业开展,怎么排查隐患编制隐患排查依据,隐患排查治理的思维逻辑,第三部分 达标验收！验收啥,验收内容纸质资料建议手册化管理,1 基本要求1 基本要求1.1 组织机构1.2 教育培训1.2.1 教育培训计划1.2.2 教育培训

41、内容1.3 体系文件1.3.1 实施指南1.3.2 实施方案1.4 责任考核,2 风险分级管控体系建设2.1 清单管理2.1.1 作业活动清单2.1.2 设备设施清单2.1.3 职业危害因素清单2.2 危险源辨识清单2.3 风险风险分级管控清单,3 隐患排查治理体系建设3.1 隐患排查内容清单3.2 隐患排查计划与周期3.3 隐患排查表3.4 隐患治理档案,鲁安办发201754号关于印发2017年下半年全省“两体系一平台”建设整体推进工作方案的通知,关于印发2017年下半年全省“两体系一平台”建设整体推进工作方案的通知鲁安办发201754号2017年08月25日,企业推动过程明白纸,第四部分

42、推动过程明白纸,企业推动过程明白纸1、成立企业双体系推动工作领导小组任何一项安全管理模式的提升，领导的“重视”和“重实”非常重要。要求领导小组至少由分管安全副总担任，成员包括相关职能部门尤其是一线单位的主要负责人。明确领导小组工作职责。2、成立企业双体系创建工作小组有专人学习研究并充分结合企业自身安全管理状况，才能制定实施针对性、可操作性强的实施指南。小组的任务就是首先吃透文件精神以及专业要求，防止流于形式。,3、编制符合指南要求、满足公司实际运行状况的风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指南。企业不要把这个指南与以前的好的做法割裂开来，更不是有别于OHSAS18001和安全生产标准化中的两

43、个要素的再规范、再系统、再深化。指南虽然规定了程序和要求，但对于指南的落地靠的是各类具体措施，尤其是过程记录表格。工作小组务必将每个推进过程尽可能以表格的形式固化下来，当然表格的使用说明必须清楚。,4、编制实施双体系推进工作实施方案两个指南是企业自身的工作标准，严格讲属于“操作技术标准”，规定的专业性的要求，因此，执行指南的工作实施方案很重要。方案中应明确工作目的、意义、进度要求、质量要求、考核要求等信息，确保该项工作开展扎实有效。通过构建实施两个指南，企业相当于对自身进行了一次全面的“安全体检”，“健康的指标”一目了然、“病情”也会暴露展现。“对症下药”即满足“治病”（整改隐患）目的，更重要

44、的是“防病”（纵深预防、关口前移）才能求的安全生产的长治久安。,5、典型分厂、车间先行示范，为其它车间提供观摩和成功样本为确保该项工作成效，尽管上面已经规定的很有可操作性。但究竟效果如何，需要工作小组选择典型车间，实地推演两个体系的全过程，并将成果固化作为样本供全公司参照执行。6、全面展开、督导进度、适当考核、达成目标在上述五步完成后，全面展开该项工作，明确各单位进度和质量要求，适时指导和调度，并制定有关该项工作的考核办法。,7、固化成果、健全档案；持续降低事故风险鉴于该项工作不仅是企业主体责任，也是法规及政策要求，企业应当将推行成果进行整理，建议编制双体系创建工作总结报告，对自身的风险点及危

45、险源的风险管控状况进行总结和分析；对自身的事故隐患信息进行梳理、分类、分析，并制定好纠正与预防措施。成果至少体现在以下几个方面：（1）风险分级管控实施指南和事故隐患排查治理指南（2）双重体现创建工作实施方案（3）危险源辨识清单（4）风险评价及控制措施信息汇总表（5）事故隐患排查与治理信息汇总表,风险分级管控体系建设明白纸第一步：排查风险点风险点是指伴随风险的部位、设备、设施、场所、区域等的物理实体、作业环境或空间。省局标准包括了作业活动？风险点，如原料罐区、液氨站、变配电室、危化品仓库；合成氨装置的冷凝器、换热器；冶金企业的煤气柜、转炉；矿山炸药库、提升机房、水泵房、井下中央变电室、风机房、采

46、场、井底车场、尾矿库等。排查风险点是风险管控的基础，对风险点内的不同危险源（与风险点相关联的人、物、环境及管理等因素）进行识别、风险评价以及根据评价结果采取不同控制措施是风险分级管控的核心。要求：以分厂为单位，分厂再按照车间或班组为单位进行排查，对排查出的风险点里所有涉及的工作任务（作业活动）进行确认。,第二步：作业步骤确认分析完成风险点里的每项工作任务所需要的作业步骤，为每个作业步骤可能存在的危险源进行分析查找。要求：作业步骤的划分要合理，每个作业步骤均应有明确的作业目的进行界定，防治作业步骤的划分过粗或过细，一般限定在3-10步为宜。,第三步：危险源辨识 针对每个作业步骤可能伴随的危险源进

47、行分析，并对每个危险源可能导致的潜在事故类型进行确认。要求：考虑到分析表格使用的方便，针对车间/班组的每个风险点进行工作任务划分和作业步骤分解，并对每个作业步骤伴随的危险源进行分析。,第四步：风险评价 应用作业条件危险性分析或风险矩阵分析法对识别出的每个作业步骤的危险源的风险大小进行评价。要求：考虑到分析表格使用的简便，对事故可能性的判断依据不在表格中再现，但是从事风险评价人员必须要考虑的内容，否则给出的事故可能性大小数值可能与实际风险状况不符合。在考虑事故可能性大小时，务必考虑自身实际安全管理状况，主要因素包括：对危险当前的安全技术措施（硬件的安全保障条件）、管理措施（制度、许可程序或作业指

48、导书、已实施培训等）、个体防护用品以及应急处置措施等等。,下表中“典型控制措施”一栏，填写内容是指：针对该危险源伴随风险进行有效控制的具体措施，企业制定措施时，应按照安全技术措施、管理措施、个体防护用品以及应急处置措施等等先后逻辑顺序制定。,第五步：风险分级管控信息表 按照公司级、车间级、岗位级（工段级）、班组级等四级对识别出的风险进行分级管控。填写管控层级时，使用代号可能更为方便，如CLCompany level，代表公司级；WLWorkshop level，代表车间级；PLPosition level，代表岗位级（工段级）；TLteam level，代表班组级。,最终的风险评价信息表,第六

49、步：重大风险 重大风险是指事故发生可能性与事故后果结合后风险值被认定为重大的风险类型。目前企业采用的风险评价方法（不论是LEC、LS或者MES），都是将风险级别划分成了五级，从风险管理理念考虑，为了满足文件要求风险四级管控的规定，企业可以将一、二级风险直接划定为“重大风险”范围。根据风险管理理论以及职业健康安全管理体系（OHSAS18001）的要求，企业涉及违反法律法规规定的项目应当直接判定为重大风险进行管控。也就是说，企业的重大风险清单应该包括两部分构成：一部分是辨识分析出来的（表一）；一部分是直接判定出来的（表二）。但对于直接判定的重大风险，不需要在进行风险值大小的评价，因为已经涉及违法，

50、是必须要整改的内容（这点认识很重要）。,隐患排查治理体系建设明白纸事故隐患排查治理是企业法定义务，也是主体责任的重要内容之一。是对风险分级管控措施的充分应用，针对每个危险源应采取的控制措施进行排查，才能真正实现隐患排查治理的系统化、规范化，才能真正实现隐患排查治理的不留盲区、不留死角。,第一步：编制隐患排查清单或标准依据。方案一：编制隐患排查清单是非常细致的工作，是对风险分级管控结果的具体应用。到位的隐患排查依据是将针对风险分级管控过程中的“典型控制措施”变成本清单中的“隐患排查标准”。见表一。方案二：常规的隐患排查依据就是根据法规标准要求，企业按照场所、区域、部位分别编制的隐患排查内容。见表