外部评审记录.doc

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1、特种设备许可鉴定评审记录申请单位 设备种类 起重机械 设备类别 塔式起重机 许可项目 制造 评审类别 首次 评 审 员 评审组长 评审日期 国家建筑城建机械质量监督检验中心(鉴定评审机构编号TSZP10044-2007) 评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用C1.法定资格C1.1营业执照 审查申请单位的营业执照(工商行政管理等部门颁发的注册文件)是否符合相关规定。C1.2税务登记证审查申请单位的税务登记证是否符合相关规定。C1.3组织机构代码审查申请单位的组织机构代码证书是否符合相关规定。C2.申请项目C2.1许可范围核查申请单位受理的许可范围(许可项目级别、类别、种

2、类)。C3.规模C3.1注册资金核查申请单位营业执照中的注册资金是否符合相关要求。C3.2职工总人数核查申请单位职工总人数是否符合相关要求。C3.3产品年产量核查申请单位产品年产量 (安装、改造、维修项目数量)是否符合相关要求。一、 资源条件鉴定评审记录评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用C4.人员情况C4.1责任人员质量保证体系责任人员资格符合规定，并且只在申请单位任职；对相关安全技术规范及标准的了解情况，质量保证体系和相关的管理制度的掌握情况，质量控制、专业知识水平和实际能力符合规定。C4.2技术人员各类技术人员的数量、比例达到规定。C4.3作业人员特种设备作业人

3、员的数量、资格达到规定。C5.生产条件C5.1单位地址核实申请单位地址是否符合相关规定。C5.2厂房场地核实申请单位厂房场地是否符合相关规定。C5.3生产设施和设备、工装模具核实申请单位生产设施和设备、工装模具是否符合相关规定。C5.4生产业绩核实申请单位生产业绩是否符合相关规定。C6.检验试验条件C6.1检测设备核实检验与试验设备装置的数量、能力、状态是否符合相关规定。二、 质量保证体系鉴定评审记录评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D1.管理职责D1.1质量方针、质量目标审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合以下要求：（1）形成正式文件，并经法定代表人(或其授权

4、代理人)批准；（2）符合本单位的实际情况和受理的许可项目范围特性，突出特种设备安全性能的要求；（3）贯彻落实到责任人员和相关人员；（4）质量方针体现了对特种设备安全性能及其质量持续改进的承诺；（5）对质量目标进行量化、分解和定期考核。Dl.2质量保证体系组织审查申请单位是否建立具有独立行使特种设备安全性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量控制活动。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D1.管理职责Dl.3责任人员职责、权限审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求:（1）规定了申请单位法定代表人对特种设备安全质量负责；（2）在管理层中任命了1名质量保证

5、工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；（3）质量保证体系文件明确规定了质量控制系统责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口控制和协调措施；（4）任命了各质量控制系统的责任人员（对于特种设备安装、改造、维修单位，其行政机构中设立若干项目部时，根据实际情况任命了各个项目的质量控制系统责任人员）；（5）质量保证体系责任人员在特种设备制造 (安装、改造、维修)过程中胜任并履行其职责、权限。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D2.质量保证体系文件D1.4管理评审审查申请单位的管理评审是否符合质量保证体系文件的规定

6、。D2.1质量保证手册审查质量保证手册设置的质量控制基本要素、质量控制系统、控制环节、控制点以及质量保证体系文件结构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。D2.2程序文件（管理制度）审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质量控制基本要素及其控制系统、控制环节、控制点相适应，程序文件(管理制度)规定的控制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际情况和受理的许可项目要求，具有可操作性。D2.3作业（工艺）文件和质量记录审查所使用的作业 (工艺)文件和质量记录等是否符合以下要求：（1）作业（工艺）文件和质量记录符合许可项目特性，满足质量保证体系实施过程的控制需要；（2）质

7、量记录的格式及其包括的项目、内容能够规范。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D2.质量保证体系文件D2.4质量计划(过程控制卡、施工组织设计或施工方案)审查质量计划的编制和实施是否符合如下要求：（1）质量计划设置的质量控制系统、控制环节、控制点满足受理的许可项目特性和申请单位实际情况；（2）按照质量计划的要求，实施了特种设备制造（安装、改造、维修）过程控制；（3）质量计划中各个控制环节、控制点均由相关责任人员签字确认。 D3.文件和记录控制D3.1文件和记录控制程序文件（管理制度）审查是否明确规定了文件和记录控制范固、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改

8、、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收)的要求；质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。D3.2文件和记录的控制审查文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场使用的文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效；质量记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。D3.3法规、安全技术规范及标准的完整与有效性审查申请单位所持有的相关法规、安全技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D4.合同控制D4.1合同评审程序文伴(管

9、理制度)审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签订、修改、会签程序和要求。D4.2合同评审审查合同评审记录是否符合以下要求：（1）所签订的合同满足相关法律法规、安全技术规范、标准及技术条件的规定；（2）合同的签订、修改、会签按程序审批；（3）按照规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥善保存。D5.设计控制D5.1设计控制程序文件(管理制度)审查设计控制的范围、程序、内容是否符合相关要求。D5.2设汁过程控制审查设计过程控制是否符合以下要求:（1）设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、产品型式试验等过程得到有效控制；（2）设计文件符合安全技术规范、标准的规定；（3）

10、设计文件的修改符合安全技术规范的要求。D5.3外来设计文件的控制审查外来设计文件是否符合相关安全技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的控制要求，设计责任人员是否履行了确认手续。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D6.材料、零部件控制D6.1材料、零部件（包括配套设备，下同）控制程序文件(管理制度)审查特种设备制造(安装、改造、维修)所使用材料(零、部件)的控制范围、程序、内容是否符合相关规定。D6.2采购控制审查采购控制是否符合以下要求：（1）原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；（2）分供方的选择、评价、重新评价按照相关质量保证体系文件规定实施

11、，法规、安全技术规范对分供方的产品(设备)有行政许可要求时, 对分供方的行政许可情况(许可项目、范围、许可证有限期限等)进行了评价；（3）采购计划和采购合同按照相关程序实施，经责任人员审批、签字确认。D6.3材料控制审查材料控制是否符合以下要求：（1）材料、零部件的验收（复验）按照规定的控制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部伴验收（复验）质量得到有效控制；（2）材料、零部件存放与保管、领用和使用、标识和标识移植等符合相关要求；（3）材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清晰，与实物一致；（4）发生材料代用时按照相关安全技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。评审项目评审内容

12、评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D7.作业（工艺）控制D7.1作业(工艺)控制程序文件 (管理制度)审查作业(工艺)控制程序文件 (管理制度)是否符合相关要求。D7.2作业（工艺）控制实施审查工艺执行情况是否符合要求。D7.3工装模具控制实施审查工装模具管理是否按照相关要求执行。D8.焊接控制D8.1焊接控制程序文件(管理制度)审查焊接控制程序文件(管理制度)是否符合相关要求。D8.2焊接人员管理审查焊接人员管理是否符合以下要求： （1）建立了焊接人员档案并妥善保存；（2）焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；（3）焊接人员标识清晰（根据实际情况焊接人员标识可采用多种形式

13、，如钢印、资料记录等），且与施焊记录一致；（4）焊接人员施焊项目为持证的合格项目。D8.3焊接材料控制审查焊接材料控制是否符合以下要求：（1）焊接材料的储存条件满足相关规定；（2）焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求；（3）焊接材料的采购、验收、检验、储存、烘干、发放、使用和回收管理符合相关规定。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D8.焊接控制D8.4焊接工艺评定及焊接工艺审查焊接工艺评定及焊接工艺是否符合以下要求：（1）焊接工艺评定报告、焊接工艺指导书、焊接工艺卡符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；（2）焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检

14、测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所需要的焊接工艺；（3）焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、使用、修改符合相关的规定。D8.5焊接过程控制审查焊接过程控制是否符合以下要求:(1)现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效控制；(2)焊接设备完好，满足施焊要求；(3)焊接试板满足相关安全技术规范及其相应标准要求；(4)对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析；(5)焊缝返修 (母材缺陷补焊)时，按照焊缝返修 (母材缺陷补焊)程序进行了审批，按照焊缝返修(母材缺陷补焊)工艺施焊，返修(母材缺陷补焊)后按相关规定进行

15、了复验。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D9.热处理控制D9.1热处理控制程序文件(管理制度)审查热处理控制程序文件（管理制度)是否符合相关规定。D9.2热处理工艺和过程控制审查热处理控制是否符合如下要求：（1）热处理工艺文件的编制、审核、批准、使用、发放等符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告符合相关要求；（2）热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求；（3）热处理温度自动记录上注明了热处理炉号、工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。D9.3热处理分包控制审查对热处理分包方的质量控制是否符合以下要求:（1）对热

16、处理分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告；（2）热处理工艺符合安全技术规范、标准要求:（3）热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告符合相关要求，并且注明了热处理炉号、工件号、产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等；（4）热处理责任人员对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行了审查确认。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用DlO.无损检测控制DlO.1无损检测控制程序文件(管理制度)审查无损检测控制程序文件(管理制度)是否符合相关规定。DlO.2无损检测人员管理审查无损检测人员培训、考核、资格证书、执证项目的管理以

17、及无损检测人员的职责、权限等是否符合相关规定。DlO.3无损检测工艺审查无损检测通用工艺、专用工艺及其执行情况是否符合相关安全技术规范、标准的规定。DlO.4无损检测过程控制审查无损检测过程控制是否符合如下要求：(1) 无损检测方法、数量、比例、评定标准符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；(2) 不合格部位的复检检测方法、扩探数量、评定标准符合相关安全技术规范及其相应标准的规定；(3) 射线检测底片的保管、UT试块的保管符合相关规定；(4) 无损检测过程中，能够按照无损检测工艺文件的规定操作；(5) 无损检测设备及器材管理符合相关规定。DlO.5无损检测报告审查无损检测报告是否符合如下要求

18、：(1)无损检测记录、报告、射线检测底片符合安全技术规范及其相应标准规定；(2)采用的无损检测标准正确；(3)射线检测底片质量符合标准要求；(4)无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准等符合相关规定。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用DlO.无损检测控制Dl0.6无损检测分包控制审查无损检测分包控制是否符合以下要求：(1)对无损检测分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具了分包方评价报告；(2)分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格满足相关规定；(3)分包方出具的无损检测记录、报告符合安全技术规范及其相应标准规定；(4)无损检测责任人员

19、对无损检测记录、报告进行了审查确认。查无损检测分包控制: (1)对无损检测分包方（重庆建工无损检测工程有限公司）进行了评价、选择，有评价报告(编号:DG/QR.04-40)； (2)分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格满足相关规定； (3)分包方出具的无损检测记录、报告符合安全技术规范及其相应标准规定； (4)无损检测责任人员对无损检测报告（DG/QR.04-87）进行了审查确认。Dll.理化检验控制Dll.1理化检验控制程序文件（管理制度）审查理化检验控制程序文件（管理制度）是否符合相关要求。Dll.2理化检验过程控制审查理化检验过程控制是否符合以下要求：（1）理化检验人员培训上岗

20、；（2）选用的理化检验方法、试样数量正确，理化检验工艺(规程)符合要求，理化检验操作按照工艺(规程)的规定进行；(3)理化检验试样、试剂、标样的保管符合相关规定；(4)理化检验试样加工符合图样要求，有效的试样检测手段；(5)理化检验结果的确认和复验符合相关规定。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用Dll.理化检验控制Dl1.3理化检验分包控制审查理化检验分包控制是否符合以下要求:(1)对理化检验分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告；(2)分包方所具备的理化检验能力满足受理的许可项目要求；(3)分包方出具的理化检验报告符合相关规定，理化检验责任人员对分

21、包方出具的检验报告进行了审查确认。Dl2.检验与试验控制D12.1检验与试验控制程序文件(管理制度)审查检验与试验控制程序文件(管理制度)等质量保证体系文件所规定的检验与试验控制范围、程序、内容是否符合要求。Dl2.2过程检验与试验控制审查过程检验与试验控制是否符合以下要求：(1)质量计划实施过程中，按要求进行了全部检验与试验;(2)各类检验与试验工艺完整齐全，且符合相关要求，在检验与试验过程中执行检验与试验工艺的规定。Dl2.3最终检验与试验控制审查出厂检验、竣工验收、调试验收、试运行验收记录、报告是否符合相关检验与试验工艺规定，检验与试验结论满足安全技术规范、标准的规定。评审项目评审内容评

22、审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用Dl2.检验与试验控制D12.4检验与试验条件控制审查检验与试验装置是否符合以下要求：(1)检验与试验装置、工装满足检验与试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合格:(2)检验与试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、安全防护、试验监督和确认满足检验与试验要求。Dl2.5检验与试验状态检查检验与试验状态（不合格、待检、合格)标识，是否符合质量体系文件规定。D13.设备和检验与试验装置控制D13.1设备和检验与试验装置控制程序文件（管理制度）审查设备和检验与试验装置控制程序文件（管理制度）是否符合相关要求。D13.2设备和检验与试验装置档案管理审查设备和检验

23、与试验装置是否符合以下要求：(1) 建立了设备和检验与试验装置台帐、档案，设备和检验与试验装置台帐、档案规范、完整齐全，与实物一致，并妥善保管;(2) 设备和检验与试验装置按校准计划进行了检定校准，有相应的校准记录、报告;(3) 按照相关规定，对设备和检验与试验装置进行了维修保养，有相应记录。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D13.设备和检验与试验装置控制D13.3设备和检验与试验装置状态审查设备和检验与试验装置状态是否符合以下要求：(1) 设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定；(2) 属于法定检验的设备和检验与试验装置，按照相关规定由具有相应资格的检验机构进

24、行检验，并出具了有效的检验报告。D14.不合格品（项）控制D14.1不合格品（项）控制程序文件（管理制度)审查不合格品（项）控制范围、程序、内容是否符合规定。D14.2不合格品（项）控制的实施 审查不合格品（项）控制是否符合以下要求：(1) 不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定;(2) 对不合格品（项）进行原因分析，按规定程序进行处置;(3) 不合格品（项）处置后进行了检验;(4) 纠正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证符合规定程序的要求，纠正措施合理、有效。Dl5.质量改进与服务Dl5.1质量改进与服务控制文件(管理制度)查阅质量改进与服务控制程序文件(管理制度)等质量

25、保证体系文件，审查质量改进与服务控制范围、程序、内容是否符合要求。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用Dl5.质量改进与服务Dl5.2质量改进的实施审查质量改进与实施情况是否符合以下要求：（1）质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并采取了有效的纠正措施;（2）按规定进行了内部审核，对所发现的问题采取了有效的纠正措施:（3）对产品一次合格率和返修率定期进行统计、分析，提出了预防措施;（4）有效实施了用户服务程序，对服务用户提出的质量问题及时进行处理，并反馈到相关的责任人员。D16.人员培训、考核和管理D16.1人员培训制度审查规定的人员培训范围、程序、内容是否符合要求

26、。Dl6.2人员培训实施审查人员培训实施是否符合以下要求： (1) 制定了人员培训计划，并按照培训计划实施了人员培训;(2) 建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案;(3) 规定了特种设备许可所要求的相关人员的聘用、借调、调出的要求，并有效实施。评审项目评审内容评审要点评审记录评审结果评审员符合不符合不适用D17.其他过程控制D17.1其他过程控制程序文件(管理制度)审查所规定的其他过程是否完善，其控制范围、程序、内容是否符合要求，是否任命相关责任人员并规定了责任人员的职责、权限。D17.2其他过程控制审查是否符合以下要求:(1) 结合许可项目特性，明确了相应的其他过程;(2) 规定

27、了其他过程控制的责任人员职责、权限;(3) 其他过程的过程控制记录、报告完整、齐全，检验与试验结果符合安全技术规范、标准的规定。D18.执行特种设备许可制度D18.1执行特种设备许可制度的规定审查质量保证体系文件所制定的执行特种设备许可制度的控制范围、程序、内容是否符合要求。D18.2许可制度的执行审查许可制度的执行情况是否符合以下要求：(1) 遵守国家的法规、规章，没有发生违反特种设备许可制度的行为;(2) 接受质量技术监督部门的监督检查;(3) 按照法规、安全技术规范的规定接受检验机构的监督检验;(4) 向用户提供的产品(设备)质量证明文件符合相关规定;(5) 特种设备许可情况发生变更（单

28、位名称、地址变更，单位负责人变更）时，及时办理了变更申请;(6) 按照规定向检验机构和社会提供特种设备制造、安装、改造、维修的相关信息;(7) 特种设备许可证及特种设备许可标志的使用、保管等严格按照相关规定执行。三、产品（设备）安全性能抽查检验记录 抽查设备名称（种类）： 起重机械 类型： 塔式起重机 型式： QTZ63普通塔式起重机 购货方： (样机) 完工日期： 2010.12 产品编号：20100001 总装图号： TC5610.00 执行标准： GB/T5031-2008、 GB5144-2006 监检机构： 省特种设备检验研究院 监检证书编号： CO-QJ201001971 主要参数

29、： 额定起重力矩 630kN.m, 额定起重量6.0t,最大工作幅度 56m , 起升高度39m , 最大工作幅度处允许额定起重量1.0t, 标准节尺寸（长宽）16001600mm，起重臂中心尺寸12261100mm。抽查项目抽查内容抽查要点抽查记录抽查结果评审员符合不符合不适用E1.技术资料和产品(设备)档案E1.1设计文件审查设计文件是否符合安全技术规范及其相应标准规定。安全技术规范及其相应标准有特种设备设计文件鉴定或设计许可要求时，审查设计文件是否符合以下要求：(1) 设计文件由授权的特种设备检验机构进行设计文件鉴定，并出具设计文件鉴定 报告;(2) 设计文件由具有特种设备设计许可资格的

30、设计单位进行设计（设计图样上加盖有效的设计许可印章）。E1.2设计变更对于有设计变更的，审查设计变更相关资料（包括设计图样、设计计算、设计变更审批表等）是否齐全，并且符合相关规定。E1.3工艺文件审查工艺文件（或施工组织设计）是否完整齐全，并且符合相关规定。对于特殊工序的工艺文件（或分项施工组织设计）是否满足受理的许可项目特性要求。抽查项目抽查内容抽查要点抽查记录抽查结果评审员符合不符合不适用E1.技术资料和产品(设备)档案E1.4材料、零部件 (包括配套设备，下同)和焊接材料审查产品(设备)所使用的材料、零部件和焊接材料是否符合以下要求：(1) 主要受压部件、受力结构件的材料、零部件及其焊接

31、材料质量证明书内容符合规定；(2) 主要受压部件、受力结构件的材料、零部件及其焊接材料验收（复验）手续、见证资料齐全，复验结果符合相关规定和设计文件的要求;(3)主要受压部件、受力结构件的材料、零部件及其焊接材料发生变更时，其变更文件的编制、审核、批准手续齐全，变更后所使用的材料、零部件及其焊接材料符合安全技术规范及其相应标准和设计文件的要求。抽查项目抽查内容抽查要点抽查记录抽查结果评审员符合不符合不适用E1.技术资料和产品(设备)档案E1.5检验与试验记录、报告审查是否符合以下要求：(1)产品(设备)质量档案完整齐全，统一管理，质量证明文件 (包括分供（包）方提供的质量证明文件)符合相关规定

32、;(2)按照相关规定实施了监督检验，其相关工作见证上有监督检验人员的确认;(3)有型式试验要求的产品，进行了型式试验，有有效的型式试验报告，型式试验报告覆盖全部受理的许可项目，型式试验机构为国家质检总局核准的检验机构，型式试验报告结论符合安全技术规范及其相应标准规定。E1.6随机文件审阅抽查产品(设备)的随机文件(出厂文件、竣工资料、验收资料)，检查其是否齐全，并且符合相关规定。抽查项目抽查内容抽查要点抽查记录抽查结果评审员符合不符合不适用E2.产品(设备)安全性能E2.1安全性能抽查审阅产品（设备）档案资料，在制造、安装、改造、维修现场抽查产品（设备）的安全性能是否符合安全技术规范及其相应标准规定。抽查以下项目是否符合安全技术规范及其相应标准规定；（1）焊接质量;（2）结构尺寸;（3）安全保护装置;（4）热处理、无损检测;（5）电气控制线路及装置;（6）出厂试验;（7）受理许可项目的相关检验与试验。E2.2产品铭牌审阅产品(设备)档案资料，现场核实产品铭牌，审查其格式、内容是否符合相关规定。E2.3安全附件及保护装置审阅产品(设备)设计文件、档案和安全附件、保护装置的验收、试验记录、报告，审查安全附件及保护装置是否符合相关规定。