工程管理与成本控制.ppt

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1、工程管理与成本控制,是指需投入一定量的资本和实物资产，有预期的经济社会目标，在一定束条件下经过研究、决策和实施等一系列程序，从而形成固定资产的一次性事业。在一个总体设计及总概算范围内，由一个或者若干个互有联系的单项工程组成的，zai 建设中实行统一核算、统一管理。,1-1 工程项目,一、工程项目的定义,第一讲 工程项目管理基本知识,二、工程项目的一般特征,被限制性；（有一定的约束条件限制）产品固定；一次性；单件性；建设周期长；连续性和协作性；风险性。,三、工程项目分类,工程项目种类繁多，为适应科学管理的需要，可从不同角度进行分类：建筑工程项目 公路工程项目.水电工程项目（建设部将其按专业划分为

2、33种类型）,按专业划分,按管理者不同划分,按投资来源分,建设项目,设计项目,施工项目,工程咨询项目,.,国家预算拨款,银行贷款,利用外资,自筹及其它,BOT,新建项目 扩建项目 改建项目 恢复项目 迁建项目 单项工程 单位工程 分部工程 分项工程,按建设性质分,按结构层次分,工程项目按结构层次分解示意图,四、工程项目建设程序 工程项目建设程序是指工程项目从构思、立项决策到项目建成、投产使用的全过程中各阶段工作内容以及各主要工作内容之间必须遵循的先后顺序。建设程序是工程建设项目的技术经济规律的要求,也是由工程项目的特点决定的.通常工程项目建设程序分为以下几个阶段。,工程项目的建设程序,工程项目

3、不同阶段的管理方,1 2 工程项目管理,一、定义 工程项目管理是指应用项目管理的理论及方法，对工程建设项目的决策和实施的全过程所进行全面的科学的管理。从项目的开始到项目的完成，通过项目策划（PP）和项目控制（PC）以达到项目的费用目标（投资、成本目标）、质量目标和进度目标。,PM=PP+PC,二、工程项目管理的目标系统 采用严格的目标管理方法1、工程项目管理的基本目标有三个最主要的方面：进度（工期）、质量（功能）、费用（投资、成本）,2、工程项目管理目标系统的特征,三个目标共同构成项目管理的目标系统，三者间互相联系、互相影响，即对立又统一；三个目标在项目的策划、设计、计划过程中均经历由总体到具

4、体，由概念到实施，由粗到细的过程，形成一个控制体系；工程项目管理必须保证三个目标结构的均衡性、合理性，力求到达到目标系统的整体优化。,费用（投资、成本）控制进度控制质量控制合同管理信息管理组织协调,三、工程项目管理的主要任务,四、成功的项目应具备的条件,1、满足预定的使用功能的要求;2、在预算费用（成本或投资）内完成，保证项目 的经济性要求;3、在预定的时间内完成项目的建设，达到项目预 定目标及要求;4、与环境协调（与人文、自然环境协调，项目建 设与运行与环境有良好的接口）;5、能合理、充分、有效地利用各种资源，具有可 持续发展的能力和前景;6、项目实施按计划、有秩序地进行，减少变更、控制风险

5、。,1-3 工程项目管理的历史发展,一、国际上工程项目管理的产生和发展 从现代的视角看，有工程项目就应有管理的问题。因此在这一意义上，工程项目管理是一种古老的人类生产实践活动。然而工程项目管理真正的形成一门学科却是20世纪50年代以后的事。进入20世纪50年代，科技及社会生产力高速发展，工程项目的规模越来越庞大，技术日趋复杂，资金密集,参与单位众多，由于其具有一次性特征，要使项目取得成功，迫切需要新的管理方法和科学的管理技术,工程项目管理作为一种客观需要被提出来。,二、国内工程项目管理的发展 我国PM的实践古来有之，源远流长。我国的工程项目管理实践的历史非常早，历史上的工程项目最主要的是建筑工

6、程项目，主要包括：房屋建设（如皇宫、庙宇、住宅等）；水利土程（如运河、沟渠等）；道路桥梁工程；陵墓工程；军事工程(如城墙、兵站)等的建设。这些工程项目都是当时社会的政治、军事、经济、宗教、文化活动的一部分，体现着当时社会生产力的发展水平。现存的许多古代建筑，如长城、都江堰水利工程、大运河、故宫等，规模宏大、工艺精湛，至今还发挥着经济和社会效益。这不能不令人叹为观止。,四川都江堰水利工程（公元前3世纪）,四川都江堰水利工程科学地解决了江水自动分流、自动排沙、控制进水流量等问题，消除了水患，使川西平原成为“水旱从人”的“天府之国”。都江堰水利工程的创建，以不破坏自然资源，并充分利用自然资源为人类服

7、务为前提，变害为利，使人、地、水三者高度协调统一。工程历史悠久、规模宏大、布局合理、运行科学，与环境和谐结合，在历史和科学方面具有突出的普遍价值，在2000年联合国世界遗产委员会第24届大会上都江堰被确定为世界文化遗产。,从80年代我国开始接触PM方法（由国外引入）鲁布格水电站引水隧道工程中对PM的运用给我国投资建设领域带来很大冲击1987在建设项目和一批企业中试点采用PM（国家计委等五个政府有关部门联合发出通知决定）1991年建设部提出把试点转变为全面推广PM目前，PM还只是在建筑业等一些行业被接受和掌握。,三、我国现代工程项目管理新格局 1、工程建设领域重大体制改革（现代项目管理制度的推行

8、）项目法人责任制 工程建设监理制 工程招标投标制 工程建设合同管理制,2、新型 PM 组织格局,政 府 有 关 部 门,项 目 业 主,工 程 项 目,监 理 单 位,承 建 单 位,合同,合同,监督,管理,监督管 理,监 督 管 理,监 督 管 理,四、各参与方对工程项目的管理（一）政府对工程项目的管理,1、对项目的监督1）建立工程项目建设程序2）决策阶段监督管理3）实施过程的监管2、对建筑市场的监督管理1）法律体系和监督管理体系的建立2）市场主体的管理3）建筑产品价格管理4）工程项目合同管理,（二）业主的项目管理（OPM）,设立项目管理机构（项目经理部）重大问题的决策：项目立项决策、选择咨

9、询（监理）公司、建设用地报批、确定勘察、设计单位、承包商选定等,OPM目的,项目建设投资 计划投资,项目建设工期 计划工期,工程项目质量：符合要求、标准,（获取最佳投资效益）,（三）工程建设监理,监理单位与业主的关系监理的性质监理范围监理内容监理阶段,（四）承包方的项目管理1、设计方的PM（DPM）目标：设计合同所界定 DPM：始于对业主建设意图的了解、对 项目使用功能、质量要求等的掌 握、终于对设计成果的检验。,2、施工单位的PM（CPM）目的：合同约定下追求最大的工程利润,施工成本 合同额,施工工期 合同工期,施工质量：符合标准 及合同中要求,安全目标,控制,一、传统的（通用的）项目管理模

10、式设计招标建造模式 在国际上最为通用，世行和亚行贷款项目以及采用FIDIC施工合同条件的项目均采用这种模式。,第二讲 工程项目管理模式,（一）工程项目通用管理模式基本关系简图,（二）传统模式的优点1、由于这种模式长期的、广泛的在世界各地采用，因而管理方法较成熟，各方对有关程序都很熟悉；2、业主可自由选择咨询设计人员，可控制设计要求；3、可自由选择监理人员监理工程；4、可采用各方均熟悉的标准合同文本，有利于合同管理和风险管理。,（三）传统模式的缺点1、项目设计招投标建造的周期较长；2、管理和协调工作较复杂；3、业主管理费较高，前期投入较高；4、总造价不易控制，变更时容易引起较多的索赔；5、出现质

11、量事故时设计和施工双方易互相推诿责任。,在国际上对“EPC交钥匙”模式还没有公认的定义。此模式的承包商可提供从项目策划开始，提出方案、进行设计、市场调查、设备采购、施工、安装和调试，直至竣工移交的全套服务。,二、设计采购施工交钥匙模式（EPC Turnkey）,（一）交钥匙工程项目的管理模式基本关系简图,（二）该模式的优点1、由单个承包商对项目的设计、采购、施工全面负责，项目责任单一，简化了合同关系。2、EPC项目属于总价包干（不可调价），因此业主的投资成本在项目早期即可得到保证。3、减少业主的协调和管理工作量4、使设计与施工有机结合。5、业主方承担的风险较小。,（三）该模式的缺点1、能够承担

12、EPC大型项目的承包商数量较少。（导致业主选择承包商的范围变小）2、承包商承担的风险较大，因此工程项目的效益、质量完全取决于EPC项目承包商的经验及水平。3、工程的造价可能较高。,三、建筑工程管理模式（CM模式）（Construction Management Approach）,这种模式又称阶段发包方式，是国外较为流行的一种合同管理模式。传统的连续建设模式的招标发包方式与阶段发包模式的对比如下图所示：,招标、签订合同,CM 模式工作阶段示意图,该管理模式是由业主委托的CM经理与建筑师组成一个联合小组共同负责组织和管理工程的规划、设计和施工，但CM经理对设计的管理是协调作用，完成一部分工程的设

13、计后，即对这一部分工程进行招标，发包给一家承包商，由业主直接就每个分部工程与承包商签订承包合同。CM经理应精明强干，是懂工程、懂经济、懂管理的复合型人才。CM经理与各个承包商之间是管理和协调关系。,（一）阶段发包方式的优点,1、可以缩短工程从规划、设计到竣工的周期，整个工程可以提前投产，节约投资，减少投资风险，可以较早地取得收益；2、CM经理早期即介入设计管理，因而设计者可听取CM经理的建议，预先考虑施工因素，以改进设计的可建造性，还可运用价值工程以节省投资；3、设计一部分，竞争性招标一部分，并及时施工，因而设计变更较少。,（二）阶段发包方式的缺点1、分项招标可能导致承包费用较高，因而要做好分

14、析比较，研究项目分项的多少，选定一个最优的结合点;2、业主方在项目完成前对项目总造价心中无数。,BOT 是建设(build)、经营(operate)和转让(transfer)三个英文单词第一个字母的缩写，代表着一个完整项目的融资过程。是国际上20世纪80年代以来逐渐兴起的一种融资模式，是一种政府组织利用外资和民营资本兴建基础设施的主要融资模式。,四、BOT（Build-Operate-Transfer）模式,（一）BOT 模式定义 政府通过特许权协议，授权项目发起人(主要是民营/外商，也可是法人国企)为某个项目(主要是自然资源开发和基础设施项目)成立专门的项目公司，负责该项目的融资、设计、建造

15、、运营和维护，在规定的特许期内向该项目的使用者收取适当的费用，由此回收项目的投资、经营和维护等成本，并获得合理的回报；特许期满后，项目公司将项目无偿移交给政府。,（二）BOT 模式实质 是一种债权与股权相混合的产权组合形式，整个项目公司对项目的设 计、咨询、供货和施工实行“一揽子”总承包。,（三）BOT模式的起源 BOT 模式是1984年由土耳其总理奥扎尔为本国建设火力发电厂而首次提出的投资模式,旨在利用私营或外国投资兴建国家急需的基础设施工程,同时解决本应由政府承担但因资金短缺而无法兴建的问题。我国最早使用BOT方式建成的项目是1987年在深圳投资建成的沙角火力发电厂。,关于沙角火力发电厂

16、广东省沙角火力发电厂B处(简称深圳沙角B电厂)于1984年签署合资协议，1986年完成融资安排并动工兴建，并在1988年建成投入使用。深圳沙角B电厂的总装机容量为70万千瓦，由两台35万千瓦发电机组成。项目总投资为42亿港币(54亿美元，按1986年汇率计算)，被认为是中国最早的一个项目BOT案例，也是在中国第一次成功使用BOT概念兴建的基础设施项目。深圳沙角B电厂的融资安排，是我国企业在国际市场举借外债开始走向成熟的一个标志。,（四）BOT融资模式的特点1、通常采用BOT模式进行的一般是大型基础设施建设项目，包括道路、桥梁、隧道、水利、发电厂以及通信、环保等。2、能减少政府的直接财政负担，减

17、轻政府的借款负债义务。3、有利于分散风险。4、有利于提高项目的运行效率。BOT通常被视为提高设计水 平和管理实效的一种十分有效的方式。其一贷款机构对项 目的要求就会比政府更加严格。另一方面私营企业为了减 少风险，获得更多的收益，客观上促使其必须加强管理，控制造价，提高运营效率。5、BOT融资方式可以提前满足社会和公众的需求，提高居民 福利。6、BOT项目有时由外国公司来承包，这会给项目所在国带来 先进的技术和管理经验。,在具体操作过程中，BOT模式由以下部分组成(1)成立项目公司 从项目所在国政府获得特许权协议作为项目建设开发和安排融资的基础。(2)项目公司以特许权协议作为基础安排融资(3)在

18、项目建设阶段，工程承包集团以承包合同形式建 造项目(4)项目建设完成后进入经营阶段 经营公司根据经营协议负责项目公司投资建造的公用设施的运行、保养和维修，支付项目贷款本息，为投资财团获得投资利润，并保证在BOT模式结束时将一个运转良好的项目移交给项目所在国政府或其他所属机构。,第三讲 项目策划与决策,3-1 工程项目前期策划 工程项目的确立是一个极其复杂的同时又是一个十分重要的过程。一个工程项目的设想提出，从简单而抽象的建设意图产生，到具体复杂的工程建成，期间每一环节、每一过程的活动内容、活动方式及其要求达到的预期目标，都离不开计划的指导，而计划的前提就是行动方案的前期策划。一、前期策划的概念

19、：从项目构思到项目批准正式立项的工作过程,谈及项目的前期策划工作，许多人首先想到的就是项目的可行性研究。许多书里面也都是这样介绍的。这是做有道理的，但不完全。因为尚有如下问题存在：1、可行性研究有时会有很大的花费。在国际工程项目中，常常可行性研究就要花几十万、几百万甚至上千万美元，它本身就是一个很大的项目。所以，在它之前就应该有严格的研究和决策，不能有一个项目构思就作一个可行性研究。2、对什么作可行性研究？可行性研究是对方案完成目标程度的论证。因此在可行性研究之前就必须确定项目的目标，并以次作为研究对象。,二、前期策划的程序（一）工程项目构思的产生和选择、构思的产生、项目构思的选择（二）项目的

20、目标设计（三）项目的定义与定位（四）策划报告 策划报告的拟定是将整个策划工作逻辑化、文件化、资料化和规范化。,三、前期策划的重要性（一）项目构思和项目目标是确立项目方向的问题。如果目标设计出错，常常会产生如下后果：（1）工程建成后无法正常的运行，达不到使用效果；（2）虽然可以正常运行，但其产品或服务没有市场，不能为社会接受；（3）运营费用高，没有效益，没有竞争力；（4）项目目标在工程建设过程中不断变动造成超投资、超工期等等。,（二）前期策划影响全局 项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会成为上层系

21、统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。,项目累计投资和影响对比图,国家体育场“鸟巢”项目概况,国家体育场，也称“鸟巢”，总建筑面积25.8万平方米，占地20.4公顷，地上高度69.21米。整个建筑造型呈椭圆马鞍形，混凝土结构主体分地下一层，地上七层，组成三层碗状斜看台。奥运会期间，“鸟巢”承担开幕式、闭幕式、田径比赛等赛事活动，奥运会后可承担特殊重大体育比赛、各类常规赛事以及非竞赛项目，并将成为北京市民广泛参与体育活动及享受体育、文化娱乐的大型专业场所，成为全国具有标志性的体育娱乐建筑。,然而，在2004年7月30日，将作为2008年北京奥运会主要比赛场馆的中国国家体育场，被媒体披露在施工过程

22、中发现设计方案存在问题，暂停施工，修改设计方案。对于北京2008年奥运会场馆建设计划的调整，央视“经济半小时”节目颇为传神地形容为“鸟巢瘦身”。,问题：标杆的“鸟巢”方案，从一片溢美之辞的高票中选到暂停施工，不过一年半的时间。这说明了什么？,由求新、求大、求洋而带来的安全与浪费问题，成为场馆建设中的 硬伤，进入实质的施工阶段时，这些问题表现得越发明显。“鸟巢”设计必须在造价40亿元的范围内，但“鸟巢”中标之后，才 知道“其实这40亿元并不单纯指造价，还包括土地征用费、配套费、不可预见费、管理费等等”，所以预算在上报到国家发改委批准的 时候，调整到了22亿多。“鸟巢”的设计寓意原始生命的孵化过程

23、，是能体现科技、人文、绿色奥运精神的优秀方案。但“鸟巢”之所以在实施中发现问题，应该归结为在选定前，没有权威机构针对可行性工期、造价进行 先期审查、论证。2004年8月底，根据专家反复研究论证，“鸟巢”原设计方案中的可 开启屋顶被取消，屋顶开口扩大，并通过钢结构的优化，大大减 少用钢量。调整后的“鸟巢”方案不但没有降低设计质量，而且进 一步提高了结构的安全度，并使工程造价回归到国家发改委要求 的22.67亿元内，且其独特的设计风格未受影响。设计方案的优化 调整已经得到国际奥委会的理解。停工近5个月的“鸟巢”正式复工。,（资料来源：http:/2004年2004月9日四川在线华西都市报）,3-2

24、 工程项目可行性研究一、可行性研究的概念 是指从市场、生产技术、法律政策、经济财力等方面对拟建项目进行全面评价与论证，提出项目是否可行的工作过程。,二、可行性研究在项目管理中的地位和作用,1、工程项目的可行性研究是确定是否对项目投资的决策依据，可行性研究报告是项目建设单位的决策性文件。2、经过批准的可行性研究报告是项目建设单位筹措资金的重要依据。3、可行性研究报告是编制项目初步设计的依据。4、可行性研究报告是国家有关部门对固定资产投资实行宏观调控管理，编制发展规划、固定资产投资、技术改造投资的重要依据。,三、可行性研究阶段的基本要求,（一）投资机会研究。机会研究的主要任务是为建设项目的投资方向

25、和设想提出建议。（二）初步可行性研究。1）分析投资机会研究的结论，并在现有资料的基础上作 出初步投资估价。2）确定对某些关键性问题进行专题研究。3）鉴定项目的选择依据和标准，确定项目的初步可行性。4）初步可行性研究介于机会研究和可行性研究之间的中间阶段，其研究内容和结构与可行性研究的内容和结构基本相同。（三）详细可行性研究。详细可行性研究也叫可行性研究。这是建设项目投资决策的基础，它为项目决策提供技术、经济、社会和财务方面的评价依据，为项目的具体实施（即进行建设和生产经营）提供科学依据。,3 3 工程项目评估一、概念 工程项目决策分析主要是项目法人或投资人从自身的发展需要出发对工程项目的必要性

26、和可行性作的分析论证。项目法人认为可行的工程项目是否对整个社会的发展也必要和可行的呢？答案显然是不一定。因此，政府有必要委托具有一定资质的单位对项目法人认为是可行的工程项目所进行相关的分析、论证和评估，这也就是工程项目评估。,二、工程项目评估的原则1、项目建设必须符合国家的各项方针政策。2、拟建项目的基本目标必须符合国家和地区 的国民经济发展规划。3、拟建项目要有较好的经济效益。4、拟建项目要满足环境的基本要求，符合可 持续发展的原则。,三、项目评估与可行性研究的关系1、联系评价阶段相同评价目的相同具体内容、基本要求相同2、区别侧重点不同（可行性研究侧重于项目技术的先进性和建设条件的论证，而项

27、目评估则侧重于经济效益和项目的偿还能力）承担主体不同（可研是承办单位委托有关部门，项目评估是项目的审批单位委托评估机构和银行进行评估）性质不同（可行性研究往往从部门，建设单位的局部角度考虑问题，而项目评估则站在国家和银行的角度考虑问题）,第四讲 工程项目合同管理4 1 概述一、工程项目合同的概念 是业主与承包商为实现某个共同目的而协商鉴定的明确双方权利、义务的协议。二、工程项目合同的特点 1、合同标的物的特殊性;2、合同执行周期长;3、内容的涉及面;4、合同风险;5、管理严格。,三、工程项目合同的作用 1、有利于计划、监督、管理；2、组织作用；3、有利建筑市场的培育和发展；4、是解决争执的依据

28、。四、工程项目中的主要合同关系 1、业主/项目法人的主要合同关系；2、承包人的主要合同关系。,建设工程合同关系,4 2 工程项目合同的种类根据合同计价形式进行分类一、总价合同 指支付给承包方的款项在合同中是一个“规定的总额”，即总价。它是以图纸和工程说明书为依据，由承包方与发包方经过商定做出的。其主要特点：一是价格应根据事先确定的由承包方实施的全部任务，按投标报价中提出的总价确定；二是待实施的工程性质和工程量应该事先商定。,总价合同的优点是在实际工程量变动不大的情况下较易管理。缺点是由于计算分部分项工程量将会占用很多时间，从而延长了设计周期，拖长招标的准备时间。总价合同按其是否可以调值又可分为

29、不可调值总价合同和可调值总价合同两种。,不可调值总价合同（固定总价合同）其计价是以图纸及规定、规范为基础，承、发包双方就承包项目协商一个固定的总价，由承包方一笔包死不能变。这种合同适用于工期较短（一般不超过一年），对最终产品的要求非常明确的工程项目。可调值总价合同 一般也是以图纸及规定、规范为计算基础，但它是按“时价”进行计算的，这是一种相对固定的价格。由于通货膨胀而使所用的工料成本增加，因而对合同总价进行相对的调值，但是合同总价的性质依然不变，只是增加调整价款。可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定很明确的项目。,二、单价合同：是指整个合同期内执行同一个单价，而工程量则按实际完成的数

30、量进行计算。（实际的工程量由施工单位上报，经监理工程师审核）单价合同适用于施工图不完整，或准备发包的工程项目的内容、技术经济指标一时尚不明确，或未具体地予以规定的情况。在不能比较精确地计算工程量的情况下，可以避免凭运气而使发包方或承包方承担过大的风险。,单价合同通常又可细分为：1、计量估价合同。即以工程量表和工程量单价为基础和依据来计算合同价格。2、纯单价合同。即发包方只向承包方给出发包工程有关分部分项工程以及工程范围，不需对工程量做出任何规定，承包方在投标时只需要对这种给定范围的分部分项工程做出报价即可。,三、成本加酬金合同 指发包方向承包方支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支

31、付酬金的合同类型。（在这类合同中，发包方需要承担工程建设实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。）成本加酬金合同的特点：发包方对工程总价不能实施实际的控制；承包方对降低成本不关心。,常见的形式：成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金额酬金合同、成本加奖罚合同、成本加酬金合同适用于工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，在投标报价的依据尚不充分的情况下，发包方因工期要求紧迫而必须发包的工程，或者发包方与承包方之间具有高度的信任，承包方在某些方面具有独特的技术、特长和经验的工程项目。,四、工程承发包合同类型的选择 工程承发包合同类型的选择取决于工程项目的具体内容、工程项目的性质、业主和承包

32、人双方的兴趣及合作基础、项目复杂程度及项目客观条件、项目风险程度等多种因素。一般而言，合同类型选择需考虑下列因素。（1）业主和承包人的意愿。（2）工程项目规模和复杂程度。（3）工程项目的明确程度和设计深度。（4）工程进度的紧迫程度。（5）项目竞争激烈程度和市场供求状况。（6）项目外部因素和风险。,常用的标准合同（一）国际常用的标准合同条件FIDIC合同：是国际咨询工程师联合会组织（FIDIC）编制的合同条件。（二）国内常用的标准合同条件有：1世界银行贷款项目招标文件范本。是1996年财政部组织编制的，包括土建工程国际竞争性招标文本等13个文本，并规定从1996年7月1日起在所有世界银行贷款项目

33、中应用。,2GF1999020l建设工程施工合同。由我国建设部和国家工商行政管理局制定，适用于建筑工程。3GF20000208水利水电土建工程施工合 同条件。由我国水利部、国家电力公司和国家工商行政管理局联合编制，于2000年正式出版。适用于大中型水利水电工程项目。,4 3 工程项目合同管理的工作内容一、合同策划（一）合同策划的内容（1）将项目分成几个独立的合同？各合同的工程范围。（2）合同所采取的委托方式和承包方式。（3）合同所采用的类型和条件。（4）合同的重要条款。（5）各相关合同在内容、时间、组织、技术等方面的协调。（6）合同的签订与实施中的重大问题。,（二）业主的合同策划1、确定合同的

34、范围与分标。2、选择招标方式3、选择合同类型4、选用合同条款。5、不同合同间的协调（三）承包商的合同策划1、投标项目的选择2、合同风险评评价3、合作方式的选择,二、合同的谈判与签约（一）签订合同双方应遵循的原则1、工程施工中签订的任何合同都不能违背国家 的政策和法律。2、任何合同的订立必须以自愿协商为基础求得 一致。3、任何合同的订立必须公平合理、等价交换。（二）合同的签订 建设单位一经“决标”，便应向“中标”的施工单位正式发出施工项目“中标通知书”，并邀请其签约谈判，施工企业收到“中标通知书”后，应立即组织本单位的合同管理部门，研究中标工程承包合同的具体内容和条款，做好签订合同前的准备工作。

35、,（三）谈判 在实际工作中，双方当事人对承包合同条款，须经过反复多次的谈判之后，才能达成协议。1、对谈判的认识 1）合同签订过程中，一般须经过多次的谈判。2）谈判是一种合作事业。3）投标阶段一般不可能对合同进行认真的谈判。3、谈判具体内容 1）工程范围方面。2）质量及标准方面。3）工程变更方面。4）工程价款支付方面。,企业应组织有实际经验、懂得建筑市场、施工组织和技术、精通概预算的职能人员参加谈判。并且平时要经常组织这些人员学习国家颁发的合同法、经济法等有关政策、法令以及承包合同条例，不断提高他们的业务水平，以对付谈判桌上的千变万化。,三、合同的履行管理 合同履行管理的关键在于工程变更，因此，

36、合同管理人员应做好以下工作：1、保存相关基础资料2、核实 工程范围与合同是否一致 图纸与现场是否相符 图纸本身有无差错3、纪录 工程进度 工程费用支付情况 不可抗拒灾害损失情况,四、关于工程变更管理（一）概念：指项目实施过程中，因业主或承包商的原因引起的任务范围、工程标准等方面的变动，且此变动对合同中已确定的内容会产生影响。（二）变更的种类在项目过程中变更是十分常见的，主要有如下几种：（1）目标的变更。（2）工程技术系统的变更，（3）实施计划或实施方案的修改,（三）变更的影响（1）改变工程目标和工程实施的各种文件内容；（2）引起项目组织责任的变化和组织争执；（3）引起已完工程的返工。（四）变更

37、的处理（1）变更尽可能快地作出。（2）变更指令作出后，应迅速、系统地落实变更指令。（五）变更程序（1）工程变更申请。（2）变更审查与批准。,4 4 工程项目索赔管理一、概念 施工索赔是指承包人由于非自身原因发生了合同规定之外的额外工作或损失，而向发包人所要求费用和工期方面的补偿。换言之，凡超出原合同规定的行为给承包人带来的损失，均有权向发包人提出索赔。因此索赔是一种合理要求，是应取得的补偿。广义上的索赔概念不仅是承包人向发包人提出，而且还包括发包人向承包人提出，后者也常称反索赔，索赔和反索赔往往并存。,二、索赔的特征1、索赔是双向的。（作为一种合同赋予双方的具有法律意义的权利主张，索赔是双向的

38、，与反索赔并存）2、索赔必须以法律或合同为依据。3、索赔必须建立在损害后果已客观存在的基础上。4、索赔应采用明示的方式。5、索赔是一种未经对方的单方行为。三、索赔的作用 1、索赔可以保证合同的正确实施；2、索赔是落实和调整合同当事人双方权利义务关系 的手段；3、索赔有助于使工程造价更加合理。,四、索赔的分类（一）按索赔有关当事人分类 1、承包方与发包方之间的索赔；2、承包方与分包方之间的索赔；3、承包方与供应方之间的索赔；4、承包方向保险公司提出的损害赔偿索赔。（二）按索赔目的分类1、工期索赔 由于非承包方责任的原因而导致施工进度延误，承包方向发包方提出要求延长工期、推迟竣工日期的索赔称为工期

39、索赔。工期索赔形式上是对权利的要求，目的是避免在原定的竣工日不能完工时，被发包方追究拖期违约的责任。获准合同工期延长，不仅意味着免除拖期违约赔偿的风险，而且有可能得到提前工期的奖励，最终仍反映在经济效益上。,2、费用索赔 费用索赔是承包方向发包方提出在施工过程中由于客观条件改变而导致承包方增加开支或损失的索赔，以挽回不应由承包方负担的经济损失。费用索赔的目的是要求经济补偿。承包方在进行费用索赔时，应当遵循以下两个原则：1）所发生的费用应该是承包方履行合同所必需的，如果 没有该费用支出，合同将无法继续履行；2）给予补偿后，承包方应按约定继续履行合同。常见的费用索赔项目包括人工费、材料费、机械使用

40、费、工地管理费等。为便于管理，承、发包双方和监理工程师应事先将这些费用列出一个清单。,（三）按索赔事件的性质分类1、工程变更索赔 由于发包方或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程，变更工程顺序，造成工期延长或费用损失，承包方为此提出的索赔。2、工程中断索赔 由于工程施工受到承包方不能控制的因素而不能继续进行，中断一段时间，承包方提出的索赔。3、工期延长索赔 承包方因发包方未能按合同提供施工条件，如未及时交付设计图纸、技术资料、场地、道路等造成工期延长而提出的索赔。这是工程中极为常见的一种索赔。4、其他原因索赔 如货币贬值、汇率变化、物价和工资上涨、政策法令变化等原因引起的索赔。,（四）

41、关于道义索赔（亦称通融索赔或优惠索赔）这种索赔在合同内或在其他法规中找不到依据，从法律角度讲没有索赔要求的基础，但承包人确实蒙受损失，他在满足发包人要求方面也做了最大努力，因而他认为自己有提出索赔的道义基础。因此，他对其损失寻求优惠性质的补偿。有的发包人通情达理，出自善良和友好，给承包人以适当补偿。五、索赔的起因（一）业主违约；（二）合同错误；（三）合同变更；（四）工程环境变化；（五）不可抗力因素（文物、古墓、地震、台风、战争、社 会动乱以及政策影响等。）,施工日志。来往信件。气象资料。现场记录。会议纪要。工程照片和工程声像资料。工程进度计划。工程核算资料。工程图纸。招投标文件。,六、索赔的有

42、关证明材料,七、施工索赔的程序,当出现索赔事件时，承包方可按下列程序以书面形式向发包方索赔：1、提出索赔要求 凡发生不属于承包方责任的事件导致竣工日期拖延或成本增加时，承包方一方面按监理工程师的指示继续精心施工，同时在索赔事件发生后28天内向监理工程师发出索赔意向通知。2、报送索赔资料 发出索赔意向通知后28天内向监理工程师提出延长工期和（或）补偿经济损失的索赔报告及有关资料。索赔报告应当包括承包方的索赔要求和支持这个索赔要求的有关证据。,3、监理工程师答复 在接到索赔报告后，监理工程师应抓紧时间对索赔通知（特别是对有关证据材料）进行分析，客观分析事件发生的原因，重温合同的条款，研究承包方的索

43、赔证明，并查阅他们的同期记录。依据合同条款划清责任界限，提出处理意见。监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据。4、监理工程师逾期答复后果 监理工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可。,5、持续索赔 当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性地向监理工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内向监理工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。索赔答复程序与（3）、（4）条的规定相同。承包方接受最终的索赔处理决定，索赔事件的处理即告结束。如果承包方不同意，则会导致合同的

44、争议，就应通过协商、调解、“或裁或诉”方法解决。,1、避免索赔事件的发生 避免无法预见的不利自然条件或人为障碍而引起的费 用索赔 避免或减少工程变更中由于费率和价格变化而引起的 索赔 避免由于不及时提供施工图纸及施工现场而引起的费 用索赔事件 避免由于提供的放线资料有差错而引起的索赔事件 避免在施工中由于合同以外的检验而引起的费用索赔 事件 避免对隐蔽工程事后检查而引起的费用索赔事件,八、索赔的避免或减少,2、尽量减少索赔金额 当索赔事件发生后，监理工程师要采取有效措施，防止事态的扩大，尽量减少索赔的金额。缩短停工时间 多数索赔事件是由于承包方以外的原因导致工程施工中断而引起的。监理工程师应根

45、据承包方的施工状况，如果有条件，应立即指令承包方修改作业计划，缩短停工时间，这样可以减少索赔金额。,做好索赔事件的有关记录 监理工程师应做好有关索赔的记录。内容包括以下几方面：a有关各种调查的记录。如对索赔事件的原因、影响范围及调整承包方的作业计划的可能性进行调查，并做好记录。b人员及设备闲置情况。如索赔事件造成工程中断时，监理工程师对施工现场中由于产生索赔事件而造成人员及设备的闲置，应每天进行记录。,c工程损坏的情况。对于不是承包方的原因而造成工程损坏或已完成的工程要返工，对此种情况，监理工程师应对损坏或返工的工程规模、范围、数量做好检查记录。d其他费用支出情况。监理工程师应对索赔事件影响时

46、间内承包方实际支出的各种费用进行调查、核实，并做好有关记录。,3、公平合理地确定索赔费用金额 确定索赔事件的费用金额时，监理工程师应站在公正的立场上确定合理的索赔金额。4、避免重复支付 在承包方的索赔费用中，还必须注意索赔的费用是否应在合同的其他规定中支付。凡是在其他规定中已支付了费用的项目，就不能以索赔为名重复支出。,注 意：发包方对索赔的管理，应当通过加强施工合同管理，严格执行合同，使对方没有提出索赔的理由和根据。在索赔事件发生后，也应积极收集有关证据资料，以便分清责任，剔除不合理的索赔要求。总之，有效的合同管理是保证合同顺利履行，减少或防止索赔事件发生，降低索赔事件损失的重要手段。,4

47、5 FIDIC合同条件简介,FIDIC是国际咨询工程师联合会（Federation Internationale Des IngenieursConseils）法文名称的缩写。1913年，欧洲四个国家的咨询工程师协会组成了FIDIC。从1945年第二次世界大战结束后至今，FIDIC已拥有来自全球各地60多个成员国，中国于1996年正式加入它是国际上最具有权威性的咨询工程师组织。,一、FIDIC合同条件概况,FIDIC专业委员会编制了许多规范性的文件，这些文件不仅被FIDIC成员国采用，而且世界银行、亚洲开发银行的招标文件也常常采用。FIDIC出版的标准化合同格式有：土木工程施工合同条件（国际上

48、通称FIDIC“红皮书”）、永久设备与设计一建造合同条件（黄皮书）、交钥匙项目合同条件（银皮书）及简明合同格式（绿皮书）等。,二、1999年新版合同条件的适用条件1施工合同条件（新红皮书）各类大型或复杂工程主要工作为施工业主负责大部分设计工作由工程师来监理施工和签发支付证书按工程量表中的单价来支付完成的工程量,2永久设备，设计与建造合同条件（新黄皮书）机电设备项目、其他基础设施项目以及其他类 型的项目。业主只负责编制项目纲要（即：“业主的要求”）和永久设备性能要求。承包商负责大部分设计工作和全部施工安装工作。工程师监督设备的制造、安装和施工，以及签发 支付证书。在包干价格下实施里程碑支付方式，

49、在个别情况 下，也可能采用单价支付,3EPC交钥匙项目合同条件（银皮书）（其中的“EPC“分别代表英文的“设计”、“采购”和“施工”）私人投资项目，如BOT项目固定总价不变的交钥匙合同并按里程碑方式支付业主代表直接管理项目实施过程，采用较松的管 理方式，但严格竣工检验和竣工后检验，以保证 完工项目的质量项目风险大部分由承包商承担，但业主愿意为此 多付出一定的费用,4、简明合同格式（绿皮书）施工合同金额较小（如低于50万美元）、施工期较短（如低于6个月）既可以是土木工程，也可以是机电工程设计工作既可以是业主负责，也可以是 承包商负责合同可以是单价合同，也可以是总价合 同，在编制具体合同时，可以在

50、协议书 中给出具体规定。,三、如何在实践中运用FIDIC合同条件1国际金融组织贷款和一些国际项目 直接采用2对比分析采用3合同谈判时采用4局部选择采用,如何正确进行合同管理目前工程项目合同管理可分为三个层次：第一个层次：在招投标阶段不注意研究招标文件，在实施阶段不认真研究合同的规定，而只是靠自己狭隘的经验或良好的愿望来实施工程，看起来这种做法很“果敢”，很“合情”，但到头来往往是一厢情愿，吃亏的最终是自己。第二个层次：虽然对合同认真学习了，甚至对合同条款十分熟悉，但在工程实施过程中，只是“僵硬”地使用，在与对方的交往中，无论口头或书面，开口闭口谈合同规定，这种表面的“严谨”往往在实践中失去灵活