水路旅客运输生产安全事故隐患排查分级实施指南.doc

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1、水路旅客运输生产安全事故隐患排查分级实施指南 隐患等级排查类别一级二级三级共计一、基础管理类事故隐患排查1.1资质证照35191.2安全生产管理机构及人员-2131.3安全责任制及规章制度-1341.4安全培训教育-1341.5安全投入-2351.6重大危险源管理-3-31.7个体防护-331.8职业卫生-551.9班组建设-331.10相关管理-221.11应急管理-3471.12隐患排查治理-1561.13事故报告、调查和处理-44二、现场管理类事故隐患排查2.1 安全管理21211252.2航行安全-3142.3现场作业6103192.4职业健康-224合计114554110占比10%4

2、0.9%49.1%-水路旅客运输生产安全事故隐患排查分级实施指南（试行）一、基础管理类事故隐患排查排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级1.1资质证照1.1.1资质证照1.1.1.1未取得有效国内水路运输经营许可证国内水路运输管理条例第8条、第17条查看证件一级1.1.1.2未取得有效企业法人营业执照，经营范围不符合要求企业法人登记管理条例第3条；无照经营查处取缔办法第2条查看证件二级1.1.1.3未取得有效交通运输企业安全生产标准化达标等级证书中华人民共和国安全生产法第4条、关于印发交通运输企业安全生产标准化建设实施方案的通知（交安监发2011322号）查看证件三级1.1.

3、1.4未取得有效安全管理体系符合证明（适用强制建立并实施安全管理体系的企业）国内安全管理规则13.1查看证件一级1.1.1.5企业所属营运船舶未取得有效证书、证件中华人民共和国内河交通安全管理条例第6条、国内水路运输管理条例第14条查看证件一级1.1.1.6企业未按规定比例配备高级船员国内水路运输管理规定第9条查看证件二级1.1.2无相关资格证件1.1.2.1主要管理人员（海务、机务管理人员）不具备从业资历国内水路运输管理规定第8条查看证件二级1.1.2.2船员未取得相应有效的船员适任证书中华人民共和国内河交通安全管理条例第7条查看证件二级1.1.2.3从事危险品和客运船舶运输的船员未取得有效

4、特殊培训合格证中华人民共和国内河交通安全管理条例第35条查看证件二级1.2安全生产管理机构及人员1.2.1安全生产管理机构1.2.1.1未按规定建立健全安全生产管理机构国内水路运输管理规定第5条查看有关文件二级1.2.2安全管理人员配备1.2.2.1未按规定配备专职安全管理人员国内水路运输管理规定第5条查看有关文件二级1.2.2.2专职安全管理人员存在兼职情况中华人民共和国安全生产法第21条；交通运输部关于实施国内水路运输及辅助业管理规定有关事项的通知交水发2014141号查看有关文件三级1.3安全责任制及规章制度1.3.1安全生产责任制1.3.1.1未按规定建立、健全安全生产责任制国内水路运

5、输管理规定第5条查看有关文件三级1.3.1.2主要负责人未落实安全生产工作职责中华人民共和国安全生产法第18条查看有关文件三级1.3.2安全生产规章制度1.3.2.1未按规定建立、健全安全生产制度（安全管理人员设置制度、安全管理责任制度、安全监督检查制度、事故应急处置制度、岗位职责等）国内水路运输管理规定第5条查看有关文件二级1.3.3安全生产操作规程1.3.3.1未按规定制定完善安全操作规程国内水路运输管理规定第5条查看有关文件三级1.4安全培训教育1.4.1从业人员培训教育1.4.1.1未制订安全生产教育和培训计划中华人民共和国安全生产法第18条、第22条、第25条查看有关文件三级1.4.

6、1.2从业人员上岗前未经上岗安全生产教育和培训中华人民共和国安全生产法第18条、第22条、第25条查看有关文件二级1.4.2船员特殊培训教育1.4.2.1未按规定对客船船员进行特殊培训教育中华人民共和国内河交通安全管理条例第9条查看有关文件三级1.4.2.2未按规定对危险品船舶船员进行特殊培训教育中华人民共和国内河交通安全管理条例第9条查看有关文件三级1.5安全投入1.5.1安全投入计划及使用1.5.1.1无安全生产投入使用计划，未按国家规定提取和使用安全生产费用中华人民共和国安全生产法第20条查看有关文件及财务报表二级1.5.1.2提取安全技术措施经费投入不符合安全生产要求中华人民共和国安全

7、生产法第20条查看有关文件及财务报表二级1.5.2保险1.5.2.1员工未依法参加工伤保险中华人民共和国安全生产法第48条查看有关文件三级1.5.2.2从事水路危险货物运输的企业未取得船舶污染损害责任保险证书或财务担保证明危险化学品安全管理条例第57条查看有关文件三级1.5.2.3从事水路旅客运输的企业未为其经营的客运船舶投保承运人责任保险或取得相应的财务担保国内水路运输管理条例第37条查看有关文件三级1.6重大危险源管理1.6.1重大危险源辨识与评估1.6.1.1 未按要求正确辨识评估重大危险源关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456 号）第4条查看有关文件二级1.

8、6.2 登记建档备案1.6.2.1 未按规定进行登记、建档、备案等国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（ 国发201023 号）第16 条查看有关文件二级1.6.3重大危险源监控预警1.6.3.1 未按规定对重大危险源进行监控关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见（安监管协调字200456 号）第5条查看有关文件二级1.7个体防护1.7.1个体防护装备配备1.7.1.1无劳动防护用品配备和管理制度国家中华人民共和国安全生产法第42条、安全生产条例第12 条查看有关文件三级1.7.1.2 未按要求配备个体防护装备个体防护装备配备基本要求（GB/T29510-2013）第8.1 条查看有关

9、文件三级1.7.2个体防护装备管理1.7.2.1 未安排用于配备劳动防护用品的专项经费劳动防护用品监督管理规定（安监总局令第1 号） 第15 条查看有关文件三级1.8职业卫生1.8.1责任体系1.8.1.1未建立、健全职业病防治责任制中华人民共和国职业病防治法第5条查看有关文件三级1.8.2职业卫生培训1.8.2.1未对劳动者进行上岗前的职业卫生培训和在岗期间的定期职业卫生培训中华人民共和国职业病防治法第35条查看有关资料三级1.8.3职业病危害因素告知1.8.3.1从事水路危险货物运输的企业未公布有关职业病防治的规章制度、操作规程和职业病危害事故应急救援措施中华人民共和国职业病防治法第25条

10、现场检查三级1.8.4职业病教育1.8.4.1未开展上岗前、在岗期间的职业健康检查，未将检查结果书面告知劳动者中华人民共和国职业病防治法第36条查看有关资料三级1.8.5职业健康监护档案及管理1.8.5.1未建立符合要求的职业健康监护档案，并妥善保管中华人民共和国职业病防治法第37条查阅有关档案三级1.9班组建设1.9.1班组建设制度1.9.1.1没有各岗位（工种）从业人员安生生产规程，营运船舶没有安全生产工作记录中华人民共和国安全生产法第54条查看有关资料三级1.9.2班组管理及班组隐患排查治理1.9.2.1营运船舶没有开展隐患排查治理工作记录中华人民共和国安全生产法第43条查看有关资料三级

11、1.9.2.2营运船舶的安全生产档案未纳入公司档案统一管理；安全生产工作记录未及时归档中华人民共和国安全生产法第43条查看有关资料三级1.10相关管理1.10.1建立相关运输企业、托运方、外用工的名录和档案1.10.1.1没有相关方的名录、档案；使用了外用工而未建立培训、管理档案企业安全生产标准化基本规范查看有关资料三级1.10.2相关方作业人员安全合作1.10.2.1水路危险货物运输企业与港口共用同一场地、设施、设备而未明确管理职责；水路危险货物运输企业与托运方没有安全合作相关协议企业安全生产标准化基本规范查看有关资料三级1.11应急管理1.11.1应急组织机构和队伍1.11.1.1未按规定

12、建立由专职或兼职人员组成的事故应急救援组织；生产规模较小的未指定兼职的应急救援人员，并与邻近的事故应急救援组织签订救援协议中华人民共和国安全生产法第79条查看有关文件二级1.11.2应急预案制定及管理1.11.2.1 未编制事故应急救援预案生产安全事故应急预案管理办法第7条查看有关文件二级1.11.2.2未按要求对应急预案进行评审生产安全事故应急预案管理办法第14 条查看有关文件三级1.11.2.3未按要求对应急预案进行备案生产安全事故应急预案管理办法第19 条查看有关文件三级1.11.3应急演练实施及评估总结1.11.3.1 未按规定进行应急演练生产安全事故应急预案管理办法第26 条查看有关

13、文件二级1.11.3.2未对应急演练进行评估和总结生产安全事故应急预案管理办法第27 条查看有关文件三级1.11.4应急设施、装备、物资设置配备、维修保养和管理1.11.4.1未按要求配备应急设施、装备、物资并做好维修保养和管理中华人民共和国安全生产法第79条查看有关文件三级1.12隐患排查治理1.12.1隐患排查制度1.12.1.1未建立隐患排查制度安全生产事故隐患排查治理暂行规定第4条查看有关文件三级1.12.2隐患排查治理1.12.2.1未定期组织相关人员排查安全隐患安全生产事故隐患排查治理暂行规定第10 条查看有关记录三级1.12.2.2对排查出的安全隐患，未按照安全隐患的等级进行登记

14、、分级、整改安全生产事故隐患排查治理暂行规定第10 条查看有关资料三级1.12.2.3对于重大安全隐患，未由主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案，治理方案不符合相关要求安全生产事故隐患排查治理暂行规定第15 条查看有关资料二级1.12.3隐患排查统计及防治1.12.3.1未对事故安全隐患进行统计分析和上报安全生产事故隐患排查治理暂行规定第14 条查看有关资料三级1.12.3.2在安全隐患治理过程中，未采取相应的安全防范措施，防止事故发生安全生产事故隐患排查治理暂行规定第16 条查看有关资料三级1.13事故报告、调查和处理1.13.1事故报告1.13.1.1未按规定及时报告事故内河交通事故调

15、查处理规定第7条查看接警信息三级1.13.1.2未按规定保护事故现场及有关证据等内河交通事故调查处理规定第15条查看有关资料三级1.13.2事故调查和处理1.13.2.1未按规定成立事故调查组织进行调查，未查清事故原因生产安全事故报告和调查处理条例第19 条查看有关资料三级1.13.2.2未对负有事故责任的人员进行处理内河交通事故调查处理规定第35条查看有关资料三级二、现场管理类事故隐患排查类别排查内容排查依据排查方法排查记录排查结果隐患等级2.1 安全管理2.1.1 一般规定2.1.1.1未持有合格的船舶检验、登记证书中华人民共和国内河交通安全管理条例第6条查看证件一级2.1.1.2运输船舶

16、未持有合格船舶营业运输证国内水路运输管理规定第22条查看证件一级2.1.1.3高速客船未持有合格的高速客船操作安全证书中华人民共和国高速客船安全管理规则第9条查看证件二级2.1.1.4 从业人员未取得有效的船员适任证书和相关证件中华人民共和国内河交通安全管理条例第9条查看证件二级2.1.1.5客、渡船舶船员未持有有效特殊培训合格证中华人民共和国内河交通安全管理条例第9条查看证件二级2.1.1.6船舶未配备足够的适任船员中华人民共和国内河交通安全管理条例第6条，中华人民共和国船舶最低安全配员规则第7、10、15条现场检查二级2.1.1.7未按规定执行船舶进出港报告制度中华人民共和国港口法第34条

17、查看报港记录三级2.1.1.8未按规定办理船舶进出港签证中华人民共和国内河交通安全管理条例第18条查看签证记录三级2.1.1.9在恶劣环境下冒险航行中华人民共和国内河交通安全管理条例第11、15、20、23条现场检查二级2.1.1.10 船舶未纳入安全生产标准化规范管理中华人民共和国安全生产法第4条查看有关文件三级2.1.2 设备与设施2.1.2.1 船舶消防救生设施、设备配备不符合相关规定中华人民共和国内河交通安全管理条例第21条现场检查三级2.1.2.2船舶主机、辅机、舵机、锚机、电气等设备运行不正常中华人民共和国内河交通安全管理条例第8条现场检查二级2.1.2.3 船舶号灯、号型、声响信

18、号设备未按规定配备和使用中华人民共和国内河交通安全管理条例第8条，中华人民共和国内河避碰规则现场检查二级2.1.2.4船用导航雷达、VHF、AIS等通信、助导航设备未按规定配备和使用中华人民共和国内河交通安全管理条例第8条现场检查三级2.1.2.5 船舶油水分离器等防污染装置未按规定配备和使用 中华人民共和国防治船舶污染内河水域环境管理规定第5条现场检查二级2.1.2.6船舶系缆、导缆、挽缆装置等系泊设备不符合规范要求中华人民共和国内河交通安全管理条例第8条现场检查二级2.1.3船舶文书资料2.1.3.1航行日志、轮机日志未按规定配备和使用内河船舶航行日志记载规则，内河船舶轮机日志记载规则现场

19、检查三级2.1.3.2油类记录簿、垃圾记录簿未按规定配备和使用；油污应急计划、垃圾管理计划未按规定制定和实施中华人民共和国防治船舶污染内河水域环境管理规定现场检查三级2.1.3.3未按规定配备必要的航行资料中华人民共和国内河交通安全管理条例第6条现场检查三级2.1.3.4船舶签证簿未按规定配备和使用中华人民共和国船舶签证管理规则现场检查三级2.1.4.船舶标志、标识2.1.4.1未按规定标识船名船号、船籍港、载重线、水尺标志中华人民共和国内河交通安全管理条例第14条现场检查二级2.1.4.2渡口载客船舶未按规定标识专用识别标志及标明乘客定额和乘客须知中华人民共和国内河交通安全管理条例第39条现

20、场检查三级2.1.4.3客船未按规定在各主要通道上设置指路铭牌及标明载客人数内河船舶法定检验技术规则第九篇现场检查三级2.1.5应急管理2.1.5.1未按规定制定人员落水、火灾、溢油等事故应急预案、应急部署表，并按规定张贴应急部署表中华人民共和国安全生产法第18、22条，内河渡口渡船安全管理规定第15条现场检查二级2.1.5.2未按规定开展救生、消防等应急演练并记录中华人民共和国安全生产法第22条，中华人民共和国高速客船安全管理规则第24条，内河渡口渡船安全管理规定第15条查看有关图、文记录二级2.2航行安全2.2.1船员值守2.2.1.1未遵守船舶管理制度和值班规则中华人民共和国内河交通安全

21、管理条例第24条现场检查三级2.2.1.2未按操作规定操纵、控制和管理船舶中华人民共和国内河交通安全管理条例第15、16、17、20、24条，中华人民共和国内河避碰规则现场检查二级2.2.2航行保障2.2.2.1未掌握船舶的适航状态中华人民共和国内河交通安全管理条例第6.7.8条、中华人民共和国船员条例第20条现场询问二级2.2.2.2未掌握航线（区）的通航状况中华人民共和国船员条例第20条现场询问二级2.3现场作业2.3.1作业环境2.3.1.1未按规定执行船舶安全值班管理中华人民共和国内河交通安全管理条例第24条，中华人民共和国船员条例第20条，中华人民共和国高速客船安全管理规则第7、16

22、条，内河渡口渡船安全管理规定第25条现场检查二级2.3.1.2未按规定做好船舶消防和救生安全管理中华人民共和国内河交通安全管理条例第21条，内河渡口渡船安全管理规定第22条，中华人民共和国高速客船安全管理规则第10条现场检查二级2.3.1.3违规排放船舶生活污水、含油污水，倾倒船舶垃圾中华人民共和国防治船舶污染内河水域环境管理规定第25、28、29条现场检查二级2.3.1.4渡口陆域和附近水域存在影响渡船靠离泊和航行安全的障碍物和设施渡口管理条例第18条现场检查二级2.3.2靠、离泊作业2.3.2.1未按规定靠、离泊中华人民共和国内河避碰规则第24、25条现场检查二级2.3.3旅客运输安全2.

23、3.3.1超额定载客或配载不当中华人民共和国内河交通安全管理条例第8、21条，国内水路运输管理条例第18条，内河渡口渡船安全管理规定第28条现场检查 二级2.3.3.2未按照核定经营范围和航线航行中华人民共和国内河交通安全管理条例第39条，国内水路运输管理条例第17条现场检查二级2.3.3.3未按规定配备上、下旅客、车辆时应配备的安全设施；未安排专人维持旅客、车辆上下秩序中华人民共和国内河交通安全管理条例第36条，内河渡口渡船安全管理规定第6条现场检查三级2.3.3.4未按规定建立乡镇渡口渡船签单发航制度并执行内河渡口渡船安全管理规定第36条现场检查三级2.3.3.5高速客船从事渡运服务以及不

24、具备夜航技术条件的渡船违反规定夜间航行 内河渡口渡船安全管理规定第18条现场检查一级2.3.3.6违反规定在雷雨、强台风、大雾、汛期高水位等期间渡运和运营或在超过警戒水位线但未达到停航封渡水位线时载客、载货数量超过核定的乘客定额和载重量的80% 中华人民共和国内河交通安全管理条例第11、15、39条，内河渡口渡船安全管理规定第28、32条现场检查二级2.3.3.7违反规定大批量货物或大牲畜与乘客混载中华人民共和国内河交通安全管理条例第89条，水路旅客运输规则第27条，内河渡口渡船安全管理规定第29，渡口管理条例第19条现场检查一级2.3.3.8违反规定运输法律、法规以及国务院交通主管部门禁运的

25、危险货物中华人民共和国内河交通安全管理条例第30条现场检查一级2.3.3.9未持有船舶载运危险货物适装证书载运危险货物或者载运装载危险货物的车辆及同时渡运旅客与危险货物中华人民共和国内河交通安全管理条例第31条，内河渡口渡船安全管理规定第21、31条现场检查一级2.3.3.10乘客违反规定携带易燃、易爆等危险品以及有可能危及船上人身和财产安全的其他物品和超重、超长、超高物品上船。渡口管理条例第20条，水路旅客运输规则第27条、29条现场检查二级2.3.3.11船体破损、机件损坏条件下航行中华人民共和国内河交通安全管理条例第8条，内河渡口渡船安全管理规定第32条现场检查一级2.3.3.12违反规

26、定疲劳、酒后驾驶和操纵船舶内河渡口渡船安全管理规定第25条现场检查二级2.3.3.13无证操纵船舶中华人民共和国内河交通安全管理条例第9条，渡口管理条例第21条现场检查一级2.3.3.14未按规定在开航前向旅客讲解有关安全须知、作出说明或警示国内水路运输管理规定第31条，中华人民共和国高速客船安全管理规则第24条现场询问三级2.4职业健康2.4.1危害告知2.4.1.1未按规定开展岗前培训和告知与工作岗位相关的危害性和安全防护要求中华人民共和国安全生产法第25条,中华人民共和国船员条例第35条查看有关文件资料、记录二级2.4.2危害防护2.4.2.1未按规定为船员提供符合国家标准或者行业标准的劳动防护用品、生活用品、医疗用品中华人民共和国船员条例第26条现场检查三级2.4.2.2未按规定正确穿戴工作服和使用防护设施设备、工具中华人民共和国安全生产法第42条现场检查二级2.4.3健康保险2.4.3.1未按规定为船员办理工伤保险、医疗保险和其他社会险，并依法按时足额缴纳各项保险费用中华人民共和国职业病防治法第7条，中华人民共和国社会保险法第23条，中华人民共和国中华人民共和国安全生产法第48条，中华人民共和国船员条例第25条查看相关文件资料、缴纳记录三级