机场空管安全管理体系(sms)手册.doc

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1、目录管理者代表任命书I航务保障部安全政策II航务保障部安全目标IV前言VI第一部分 规章制度1第一章 安全政策11.1 概述11.2 职责11.3 时机11.4 安全政策管理1第二章 安全目标32.1 概述32.2 管理职责32.3 修订时机32.4 安全目标的制定32.5 安全目标的评审42.6 安全指标的制定与考核42.7 安全目标行动计划5第三章 组织结构及职责63.1 航务保障部空管SMS组织结构图63.2安全生产委员会73.3 风险管理专家小组73.4 总经理83.5 管理者代表93.6 综合业务室93.7 各运行班组103.8 员工113.9 安全问责11第四章 应急保障134.1

2、 概述134.2 适用范围134.3 职责134.4 应急预案的编制134.5 应急预案的评审144.6 应急预案的报备144.7 应急预案的培训154.8 应急预案的演练154.9 应急预案的修订154.10 应急处置16第五章 文件、资料管理175.1文件、资料的类别175.2 文件的管理175.3 文档记录的管理17第六章 风险管理186.1 概述186.2 职责186.3 时机186.4 风险管理过程19第七章 安全评估267.1 概述267.2 职责267.3 时机267.4 安全评估过程27第八章 安全信息管理288.1 概述288.2 职责288.3 航空安全信息的类别298.4

3、 安全信息管理要求308.5 安全信息的报告和收集308.6 安全信息的处理348.7 安全信息的发布348.8 安全信息的保存34第九章 事件调查与处置439.1 概述439.2 调查事件职责439.3 调查应遵循的原则439.4 事件调查人员449.5 事件调查要求449.6 禁止任何单位和个人擅自对外发布有关事件或问题的消息45第十章 安全检查4610.1 概述4610.2 职责4610.3 安全检查要求46第十一章 内部安全审计4711.1 概述4711.2 职责4711.3 时机4711.4 内部安全审计要求47第十二章 安全管理评审4912.1 概述4912.2 职责4912.3

4、时机4912.4 安全管理评审要求50第十三章 安全绩效管理5113.1 概述5113.2 职责5113.3 安全绩效考核5113.4 各运行班组的内部安全绩效考核52第十四章 安全教育和培训5314.1 概述5314.2 职责5314.3 安全培训5314.4 日常安全教育56第十五章 安全沟通5715.1 概述5715.2 职责5715.3 安全沟通的目标5715.4 安全沟通的对象5815.5安全沟通的内容5815.6安全沟通的方法5815.7 安全沟通流程图60第十六章 安全服务6116.1 概述6116.2 职责6116.3 服务内容61第二部分 支持性程序63附录1 风险管理专家小

5、组工作制度63附录2 文件的控制程序64附录3 文档记录的控制程序70附录4 风险管理程序74附录5 安全评估程序88附录6 安全信息的发布程序92附录7 事件调查与处置程序93附录8 安全检查工作程序97附录9 内部安全审计程序104附录10 安全管理评审程序107附录11 安全绩效考核办法109附录12 安全教育与培训程序133管理者代表任命书根据空管安全管理体系（SMS）建设和实施要求，经研究决定任命 同志为机场分公司空管安全管理体系安全管理者代表，直接负责SMS的建设和实施工作。安全管理者代表职责包括：（1）协助管理者组织空管SMS的建设、实施工作；（2）领导综合业务室，组织制定空管安

6、全规章和操作规程；（3）定期报告公司空管SMS的运行情况和改进需求；（4）定期报告安全状况及重点安全问题；（5）协助管理者落实安全生责任制，实施对航务保障部及所属班组的安全问责；（6）督促、检查各班组的安全管理工作，组织开展安全绩效考核工作；（7）协助管理者及时召集安全生产委员会成员决策安全重大事项；（8）组织开展安全教育培训、安全信息管理以及事件调查等工作；（9）协助管理者组织制定航务保障部的应急预案，监督落实各项应急保障工作；（10）为保证航务保障部安全管理的资源投入及合理分配得到落实，积极向最高管理者提出合理化建议；（11）积极组织、参与航务保障部以及对外单位安全相关事务的协调和沟通工作

7、。管理者代表应当深入了解和掌握安全管理和SMS相关理论及知识，掌握SMS的建设流程和方法，掌握航务保障部的安全管理情况和安全问题。总经理： 年 月 日航务保障部安全政策一、安全声明根据国家、民航局和上级主管部门的要求，结合机场空管的实际情况，航务保障部制定安全政策。它是本部门安全管理的基本理念和行动准则。航务保障部将通过培训、会议、简报等形式与全体员工进行宣贯，听取员工的意见和建议，并对每项安全政策制定具体的工作制度和工作程序。每年年初对安全政策的充分性和适宜性进行评审，按有关规定进行修订，保证制定的安全政策既能推动本部门安全工作的开展，又符合民航局的各项要求。二、安全政策为达到预定安全目标，

8、保证安全运行，本部门将秉承以下的原则开展安全管理工作：(1)坚定不移贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”的方针，坚持“红线意识、底线思维、安全隐患零容忍”的工作要求，主动、有效的开展安全管理工作；(2)落实安全生产责任制，把安全生产目标和责任落实到每个层面、每个岗位和个人，做到人人重视安全；(3)建立并实施SMS，将本部门的组织机构、职责、程序、活动和资源等要素构成一个有机的整体，形成严格的安全工作组织和风险控制体系；(4)积极防范事故风险，通过有效实施各种安全管理活动，主动识别本单位存在的不安全因素，制定各项应急预案并定期进行演练，保证必要的安全资金投入，主动消除安全隐患，持续

9、提高本部门安全水平；(5)深入开展不安全事件调查工作，调查时重点识别系统和组织层面存在的问题和缺陷。坚持安全管理“四不放过”原则，实行重大事故责任追究制度；(6)严格安全监督，开展安全绩效管理，努力发现并及时纠正存在的问题，推动SMS的持续改进；(7)开展安全信息管理工作，建立工作程序，收集、分析、研判各类安全信息；(8)建立应急预案，对各种可能发生的突发事件进行识别和管理；(9) 加强安全教育与培训，不断提高全员安全意识，建立“强三基、守诚信、好作为”的安全文化；(10) 为提高本部门的安全管理水平，对安全运行、安全管理进行必要的人员、资金投入。注重职业健康，在生产过程中充分考虑人的因素，持

10、续改进员工工作环境和条件；(11)鼓励员工进行安全信息和安全隐患的报告，并对收集的安全信息进行分析和处理；(12)通过全体成员的共同努力，以追求卓越安全管理绩效为目标，在最大程度上保证安全运行。采用一切必要的安全措施，推动安全管理的创新和发展，促进本部门的持续、健康发展。 管理者代表： 年 月 日航务保障部安全目标一、2017年度航务保障部安全目标是：1.杜绝责任原因造成的运输航空事故、严重事故征候；2.防止劫机、炸机、恐怖袭击事件，杜绝空防安全责任事故；3.杜绝责任原因造成的航空地面事故；4.杜绝责任原因造成的六类事故，包括：重大航空器维修事故、重大公共航空运输服务事故、重大突发公共卫生事件

11、、重大信息安全事件、重大交通事故、重大机电设备事故及其他生产事故；5.杜绝责任原因造成人员死亡或直接经济损失50万元以上的火灾事故；6.应急救援保障率100%；7.专机及重大航空运输任务保障率100；8.责任范围内安全隐患整改完成率100%；9.责任原因造成的运输航空一般事故征候或航空器地面事故征候0起；10.被上级主管部门（民航局/民航华东地区管理局/省市政府主管部门/首都机场集团公司/机场集团公司）通报的责任原因不安全事件0起；11.未有效落实安全责任被机场集团实施安全问责0次；12.责任原因的机场非正常关闭事件0起；13.人员、车辆未经许可进入跑道、滑行道、升降带等，造成D类（含）以上的

12、跑道侵入事件0起；14.未经许可的人员、车辆进入控制区，影响航空器安全运行的事件0起；15.责任原因造成机场重要保障设施或系统故障、断电，严重影响航空器运行事件0起；16.责任原因造成空中交通管制严重差错事件0起；17.责任原因导致工作区域消防不安全事件0起；18.不当操作或使用信息系统，导致系统异常，影响正常生产保障或者敏感数据泄露的不安全事件0起；19.人员岗位资质符合率100%；20.不发生社会高度关注的责任原因其他不安全事件及群体性事件；21.杜绝航行管制、气象、通信导航、机坪运行监管、机务保障责任原因造成的重大不安全事件；22. 机务特种车辆操作不当及其它责任原因造成的机坪运行不安全

13、事件0起；23.责任原因造成的维修一般（含）及以上差错0起；24.没有整机放行权的人员签署整机放行，造成航空器起飞的事件0起；25.在航空器维修工作中未做或漏做工作单（卡）规定内容的事件0起；26.在分公司重要安全制度对接、落实上，不发生严重缺失、缺陷情况； 27.不发生安全信息迟报、瞒报、谎报、漏报等报告不诚信行为； 28.责任原因造成的航班放行不正常事件0起；29.在实施应急救援过程中，因本部门原因对应急处置造成影响或对外造成不良影响的事件0起；30.网络信息安全问题监察查处率100%；31.一类投诉事件0起；32.责任原因造成的二类投诉事件不超过1起；33. 不影响“旅客整体满意度不低于

14、4.73”的目标。前言1、编写目的空中交通管理系统在国家的经济和政治社会生活中具有重要的地位和作用，可以说，没有安全高效的空管系统，就没有现代民航业的发展。中国民航经过几十年的发展建设，空中交通综合保障能力得到了大幅度提高，为保障航空安全发挥了巨大的作用。但是我们仍应看到，随着航空运输业的迅猛发展，空管安全与运行效率面临着更加严峻的挑战。民航空管科室实施安全管理体系（以下简称SMS）建设，就是运用系统的方法管理安全，通过科学地方法制定安全政策、目标，清楚地界定安全责任，鼓励全员参与，实施风险管理，开展安全信息收集分析和安全培训教育，科学有效地配置资源，在满足规章的基础上，不断提高运行安全水平。

15、SMS建设为空管安全管理提供了指导思想和具体方法，对保持空中交通安全具有重要意义。2006年，国际民航组织对附件11空中交通服务进行修订，要求各缔约国在民航空管科室建立和实施符合民航局要求的SMS。2008年，国际民航组织再次对附件11进行了修订，对各缔约国民航空管科室建立和实施SMS提出了详细的框架要求。我国作为国际民航组织的一类理事国，在各级民航空管科室实施SMS建设是我们的责任和义务，也是全面提升我国民航空管安全水平的需要。2009年，民航局空管办编写下发了民航空管安全管理体系建设指导手册（第二版），对空管科室如何建立SMS给予了一定的指导。2011年，民航局下发了民用航空空中交通管理科

16、室安全管理规则（CCAR-83），对民航空管科室建立SMS提出了明确的要求，根据民航局推进空管SMS建设进度的要求，以及空管科室在SMS建设中遇到的热点、难点问题，民航局空管办组织对民航空管安全管理体系建设指导手册（第二版）进行了修订，下发了民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设指导手册（第三版）。机场空管安全管理体系（SMS）手册（以下简称手册），主要参照民航空中交通管理安全管理体系建设指导手册（SMS）（第三版）的指导思想和具体要求，对照民航空管安全管理体系（SMS）审核管理办法民航空管SMS审核检查表的内容，结合机场空管实际情况编写而成，是机场分公司安全管理体系的组成部分。2、编写依

17、据（1）国际民航公约附件11空中交通服务；（2）国际民航组织ICAO安全管理手册（第二版）（Doc9859）；（3）民用航空空中交通管理运行单位安全管理规则（CCAR-83）；（4）民航空中交通管理安全管理体系（SMS）建设指导手册（第三版）（MD-TM-2011-001）。3、适用范围本手册是对机场空管安全管理工作的一般性要求，是航务保障部安全管理工作的依据，适用于航务保障部及所属各班组，它提供了针对空中交通管理系统安全管理工作的标准、指令和指导性要求。4、实施说明本手册自批准之日起施行。本手册生效时，机场航务保障部及所属各班组先前制定、发布的规章、文件与本手册相冲突的，以本手册为准，并及时

18、修订相关规章、文件。5、机场空管安全管理体系（SMS）建设领导小组组 长：副组长：成 员： 工作组下设办公室，办公室设在航务保障部，负责SMS建设试点的具体工作工作组办公室主任：赵群6、机场空管SMS框架机场空管SMS包括安全政策和目标、安全风险管理、安全保证、安全促进4个组织部分、13个要素；（一）安全政策和目标（1）安全政策机场航务保障部有明确的安全政策，由管理者代表签署并进行定期评审。安全政策体现本单位对安全的承诺，包括为安全管理提供必要的资源、建立安全信息报告程序、明确定义可接受和不可接受的行为准则、奖惩政策等内容，并与全体员工进行沟通。（2）安全目标机场航务保障部建立安全绩效管理制度

19、，确定安全目标，制定、实施配套的行动计划，提供必要的资源支持，并定期对安全目标体系，行动计划的实施落实情况进行评审。（3）组织机构及职责机场航务保障部明确规定各班组、岗位、人员的安全责任，包括经理、综合业务室、所属各班组、一线员工，并建立责任追究制度。明确规定经理是安全管理第一责任人，对建立和和实施SMS负有最终责任。（4）安全管理者机场航务保障部安全管理者由管理者代表兼任，作为实施并维持有效SMS的负责人兼协调人，向安全相关部门提出安全管理要求，负责内部以及外部单位安全相关事务的协调和沟通。（5）应急保障机场航务保障部按相关要求建立了应急预案，与相关单位、部门的应急预案相协调，实现正常运行与

20、紧急情况之间的相互转换。并根据实际需要和情况变化，适时修订应急预案并定期组织演练。（6）文件和记录机场航务保障部建立了与安全管理有关的文件和记录规定，包括安全政策和目标，安全管理程序以及所涉及的职责、权限和输出，并对各项安全活动和各类不安全事件进行记录。（二）安全风险管理（7）危险识别机场航务保障部建立危险源识别程序，主动的和预测的识别方法，持续、系统地对运行中的危险源开展有效地识别、分析和记录。（8）风险评价和控制机场航务保障部建立风险评价与控制程序，对危险源的安全风险进行分析和评价，并实施有效的控制措施将风险降低到可接受的水平。（三）安全保证（9）安全信息收集与综合分析机场航务保障部建立安

21、全信息收集和综合分析程序，通过持续监控、内部检查、单位检查、员工报告、不安全事件调查等方式收集安全信息，进而在安全信息综合分析的基础上对各项风险控制措施进行监控，确保各项风险控制措施符合要求并达到预期目标。（10）安全评估与管理机场航务保障部建立安全评估程序，对岗位工作程序、设备运行管理等进行定期的安全评估，当组织机构变更和设备更新等情况可能带来的安全风险进行识别和管理，把安全风险控制在可接受的水平以内。（11）SMS管理评审机场航务保障部建立SMS管理评审程序，通过管理评审不断提高和持续改进SMS各个模块、要素、流程的充分性、适宜性和有效性。（四）安全促进（12）安全教育和培训机场航务保障部

22、制定并实施有效的安全教育培训，制定安全教育和培训计划，确保所有员工都接受安全教育培训、胜任SMS相关工作，安全教育培训的内容与每个员工安全工作的范围及影响程度相一致。（13）安全沟通机场航务保障部建立正式的安全沟通渠道及程序，保证所有员工及外部相关单位能够及时了解SMS进行情况和各类安全信息。7、SMS手册的管理（一）职责（1）手册的编写机场空管安全管理体系（SMS）建设领导小组负责组织编写工作，由机场航务保障部综合业务室具体实施编写。（2）手册的日常管理由机场航务保障部负责组织，航务保障部综合业务室负责具体管理工作；存放于各班组的手册，根据航务保障部综合业务室的管理意见，由各班组指定专人负责

23、具体管理工作。（3）手册的修改由机场航务保障部负责组织，机场航务保障部或所属各班组提出修改要求，机场航务保障部综合业务室具体实施。（4）手册的保存、换页与作废手册由各使用单位进行保存、换页和修订。已作废的手册部分和页根据有关规定存档或销毁。（二）手册存放规定（1）航务保障部及所属各班组都应存放本手册。（2）手册应该放在现场便于查找的地方，并确保其是最新版本。（3）电子版本的手册应该存放于现场的指定办公计算机的指定目录，及时更新。在方便查阅的同时，设定修改权限，以防被随意修改。（三）手册更新管理（1）当安全管理工作情况出现改变使得手册与实际工作不一致时，应对手册相应内容进行更新，包括修改、删除过

24、时内容、增加新增内容等。（2）手册修订的原因，可能有以下几种情况：（a）安全管理评审提出改进要求。（b）手册采用的相关法律法规、规章标准或管理性文件发生修改或换版等。（c）机场或所属航务保障部有关安全管理的体系、政策、方针或目标有重大变化。更新后的手册内容不能与有关法律法规、规章标准及管理性文件的相关内容相矛盾。（3）手册更新程序（a）航务保障部及所属各班组在日常工作中对手册相关内容进行跟踪，一旦发现需要更新时可向航务保障部综合业务室提出更新申请，由航务保障部审定后，上报管理者代表审批，按照管理者代表签发的SMS手册修改通知单（见表1）执行更改。（b）审批通过后，由航务保障部综合业务室组织实施

25、手册修订并做好相关备案，并将修订内容下发各班组。航务保障部所属各班组根据下发的修订内容，修订存放于各班组的手册并做好相关备案。（4）SMS手册修改通知单由航务保障部综合业务室保存到下一次手册评审完成后。（5）手册修改后应在修改页中填写相关记录。（6）在每年的12月，航务保障部综合业务室对手册进行全面校对和审核。（四）其它（1）本手册属于受控手册。必须严格管理，严格执行，需修改时应确保予以修改，换版时应同时收回作废的版本，作废的手册应按机场航务保障部要求统一处理。（2）本手册及其所含信息为机场单位财产，未经管理者代表或航务保障部经理的同意，不得全部或部分复制，不得出借，亦不得泄露内容。（3）手册

26、的解释权在航务保障部。表1 SMS手册修改通知单修改通知单编号所修改文件编号修改申请部门修改执行人修改申请人修改审核人修改批准人修改日期年 月 日修改原因修改前内容修改后内容8、术语（1）安全目标：在一个时期内预期达到的安全水平，由一系列量化的安全指标进行描述，包括结果性指标和过程性控制指标两类；（2）行动计划：为实现安全目标而制定、实施的各项具体措施及其实施计划；（3）安全相关部门：与安全直接相关的空中交通管理、通迅、导航、监视、气象、情报等业务部门；（4）纠正措施：对已出现的问题或其他不符合要求的情况采取的消除或缓解措施，以防止类似情况再次发生；（5）SMS管理评审：本单位对SMS的适宜性

27、、充分性和有效性进行的评价活动，以确定SMS需要改进和完善的地方；（6）综合应急预案：规定本单位应急管理组织机构及其职责、应急预案体系、应急预案培训及演练、应急预案评审及修订、应急物资配备等内容的综合管理性文件；（7）专项应急预案：针对可能发生的威胁空管正常运行的自然灾害、不安全事件、公共卫生事件和社会安全事件等各类突发事件而具体制定的应急预案；（8）安全：一种状态，即通过持续的危险辨识和风险管理过程，将人员伤害和财产损失的风险降至并保持在可接受的水平或其以下；（9）安全管理体系：系统的管理安全的方法，包括必要的组织结构、政策、制度和程序；（10）安全绩效管理：制定安全绩效指标、实施绩效考核，

28、并将绩效融入空管日常管理活动中以激励本单位各部门的安全业绩持续改进并最终实现安全目标的安全监督、测评方式；（11）安全审计：系统评估组织实现其安全目标的情况，提供一种在对安全造成影响之前识别潜在问题的方法；（12）安全信息管理:对与安全相关的数据和信息进行收集、处理、存档、分析和利用的过程；（13）从业人员：指直接从事空中交通服务及其为空中交通服务提供保障服务的人员；（14）风险：指引起危险情况或事件的可能性，即某一特定危险情况发生的可能性和后果严重性的组合。风险分为可接受风险、可容忍风险和不可接受风险；（15）风险管理：对影响空管安全的所有危险进行全面识别，主动控制和持续管理的方法；（16）

29、风险控制：采取有效措施使风险最小化；（17）风险评估：用定量或定性的方法从危险的后果严重程度和发生可能性两方面入手，综合评价风险大小的过程；（18）风险识别：识别设备、财产、人员或组织中存在的危险；（19）管理：指导和控制组织的相互协调的活动；（20）管理体系：建立方针和目标并实现这些目标的体系；（21）航空不安全事件：指按照民用航空安全信息管理规定（CCAR-396-R2）规定的各类航空事故、航空器事故征候及其他不安全事件等；（22）局方：指民航局和民航地区管理局及其派出机构；（23）紧急事件：可能造成严重安全后果，需要立即处置的事件；（24）空管不安全事件：指空管原因造成的不正常事件；（2

30、5）空管科室：指民航局空管局、地区空管局及空管航务保障部、站，以及各机场提供空中交通服务的科室；（26）审核：为了确保主题事项的适宜性、充分性、有效性和效率，以达到规定的目标所进行的活动；（27）体系(系统)：相互关联或相互作用的一组要素；（28）危险：指能引起航空事故或航空器事故征候的情况或事件，即潜在的、易于造成伤害的根源或可能造成损失的状况；（29）危险识别：对可能影响安全的因素进行识别的过程。第一部分 规章制度第一章 安全政策1.1 概述安全政策是航务保障部进行安全管理、组织安全运行的行动依据和准则，是贯彻落实国家民航局、省机场集团公司、机场分公司安全政策的具体声明。1.2 职责（1）

31、安委会负责审议航务保障部安全政策。（2）分公司管理者代表负责签署批准航务保障部安全政策；负责依据安全政策修订时机的要求责成航务保障部经理代表组织修订航务保障部安全政策的草案。（3）综合业务室负责依据管理者代表的要求具体组织修订航务保障部安全政策的草案，经管理者代表审核，提交安委会审议、批准。1.3 时机（1）国家、国家民航局、省机场集团公司、机场分公司安全政策发生变化时；（2）航务保障部安全政策的制定依据、运行环境和安全形势发生重大变化时；（3）每年的安全管理评审会议上经讨论需修订航务保障部安全政策时。1.4 安全政策管理1.4.1 原则（1）符合国家、局方和省机场集团公司、机场分公司的相关要

32、求，体现总经理对安全的承诺；（2）体现“安全第一、预防为主、综合治理、持续改进”的方针；（3）不少于、不低于机场分公司安全政策中的所有内容和要求，并结合航务保障部特点进一步细化、具体化、本地化。1.4.2 安全政策制定安全政策应由分公司领导制定，亦可责成综合业务室起草草稿，提交安委会研究、确定，最后由管理者代表签署批准生效，以正式文件发布，传达至航务保障部全体从业人员。制定安全政策时，由航务保障部召集会议集体讨论，综合业务室根据会议精神进行起草，提交管理者代表审批后下发。1.4.3 安全政策的评审（1）当安全政策制定依据、运行环境和安全形势发生重大改变时，以及每年的管理评审会议上，航务保障部领

33、导组织对现行安全政策进行评审，确保安全政策的持续适用性和有效性。（2）如需修改，由分公司领导责成综合业务室根据评审的结果提出修改意见，提交安委会研究、确定，最后由管理者代表签署批准生效。（3）对安全政策的修订，以对本手册的修订为主要体现方式。1.4.4 安全政策的沟通安全政策应当通过简报、培训、会议等形式与全体员工进行沟通，听取员工的意见。第二章 安全目标2.1 概述安全目标是航务保障部在一定时期内空管运行预期达到的最低安全水平。安全目标由一系列量化的安全指标以及过程性控制指标进行描述，包括年度安全目标和中长期安全目标。2.2 管理职责（1）安委会负责审议并考核航务保障部年度安全目标。（2）管

34、理者代表负责依据年度安全目标制定及修订时机的要求责成综合业务室组织制定或修订航务保障部所属各班组年度安全目标的草案；负责签署批准所属各班组年度安全目标。（3）综合业务室负责依据管理者代表的要求具体组织制定或修订航务保障部所属科室年度安全目标的草案，经管理者代表审核，提交安委会审议。（4）各班组负责依据航务保障部下达的各班组年度安全目标分解至班组成员。2.3 修订时机机场分公司下达航务保障部年度安全目标和航务保障部安全目标的制定依据发生变化时。2.4 安全目标的制定航务保障部通过以下方法制定安全目标：（1）分解局方或上级单位对航务保障部的安全目标要求。根据机场的运行量和现有安全水平，将安全目标向

35、航务保障部所属各班组进行分解；（2）开展安全信息分析，确定航务保障部及所属各班组的重点安全问题，制定针对具体安全问题的安全目标，如飞行冲突、差错率等；（3）针对上述安全目标制定具体的过程控制目标（如下图），如安全培训、安装设备设施等； 事故率典型不安全事件危险接近飞行冲突事故征候率安全目标推进SMS建设修订手册设备维护安全管理人员培训设备设施提高安全管理水平2.5 安全目标的评审当安全目标制定依据发生改变时，航务保障部领导应组织对现行安全目标进行评审。如需修改，在分公司总经理的授权下，管理者代表负责建立、实施、保持SMS需要的安全目标，并指定综合业务室根据评审的结果提出修改意见，在与各班组协商

36、沟通后，提交安委会研究、确定，分公司总经理签署批准生效。在每年年底召开的管理评审会上应对当年的安全目标适用性进行评估。由综合业务室负责汇总评估结果并备案。评估结果作为下一年度安全目标拟定的参考。2.6 安全指标的制定与考核各班组的安全指标依据分公司下发给航务保障部安全指标及航务保障部的运行特点，由航务保障部领导责成综合业务室拟定草案，在与各班组协商沟通后，提交安委会研究、确定，最后由管理者代表签署批准生效，以航务保障部安全责任书的形式发布。各班组应将航务保障部与本班组签订的安全责任书中的安全指标分解到所属员工。综合业务室应对各班组的安全指标实施监控管理，每年年底对各部门的安全指标实施测评、统计

37、，报送安委会。由安委会进行考核、兑现奖惩或采取措施。各班组应对本班组的安全指标实施监控管理，定期对安全指标实施情况进行测量，掌握安全指标实现进度情况，并将安全指标完成情况在每月月报中报综合业务室，由其负责对航务保障部安全指标实现情况进行统计、分析。2.7 安全目标行动计划机场航务保障部及所属各班组应为安全目标制定实施具体的行动计划，以保证安全目标的实现，行动计划应当包括以下内容：（1）具体措施及实施步骤；（2）责任部门及人员；（3）人员、财力等方面的资源支持；（4）实施时限；（5）阶段性评估及最终评估标准；（6）过程监管及最终验收责任人等。行动计划安全目标（1）措施（1）责任部门或科室责任人员

38、资源支持实施时限阶段性评估评估时间评估标准评估结果评估人员签字备注评估时间评估标准评估结果评估人员签字备注最终验收验收时间验收标准验收结果验收人员签字备注第三章 组织结构及职责3.1 航务保障部空管SMS组织结构图图1 航务保障部SMS组织结构关系图航务保障部设置如图1所示的空管SMS组织结构框架，明确总经理为航务保障部安全管理的第一责任人；管理者代表负责独立监督航务保障部的运行安全管理过程，并直接向总经理报告安全管理体系运行情况和改进需求；各班组长为本单位安全管理的第一责任人；每个员工负有岗位安全责任。综合业务室是独立于运行体系并向航务保障部领导负责的安全监督机构，负责对SMS的日常实施情况

39、进行持续监督和定期评估、收集安全信息、调查安全相关事件、就安全有关事务提出建议、组织安全教育培训等。各班组长为本班组安全第一责任人，负责具体实施本班组风险管理、信息管理、事件调查、安全检查等安全管理工作。3.2安全生产委员会3.2.1安全生产委员会的组成主 任：总经理副主任：书记、副总经理、委 员：办公室主任、规划财务部经理、市场开发部经理、航务保障部经理、地面服务部经理、机场管理部经理、安全护卫部经理。安全生产委员会办公室设在分公司办公室根据工作需要，可安排有关同志列席安委会的会议，参与研究相关问题或报告相关工作。相关部门安委会的委员因故不能参加，可指派人员出席。当分公司组织机构变更时，由总

40、经理责成分公司办公室起草变更通知，提交安委会研究、确定，最后由总经理签署批准，以正式公文形式发布。3.2.2 安委会涉及空管工作的职责（1）贯彻执行“安全第一，预防为主，综合治理，持续改进”的安全工作方针，完善并监督落实安全生产责任制；（2）贯彻落实国家、省市政府及民航各级主管部门关于安全生产的方针、政策、法律、法规和规章；（3）确定分公司中长期安全发展战略和目标，确定分公司年度安全目标；（4）定期分析分公司安全生产形势，部署和落实分公司各项安全工作；（5）研究、协调和解决分公司安全生产中的重大问题，确保分公司安全生产所必需的资金投入和有效使用；（6）完成上级部门交办事项以及其他有关安全生产的

41、重大事项。安全生产委员会实行周例会制度，原则上每周二召开一次。由安全生产委员会主任或副主任召集并主持。遇有民航重要指示或重大安全问题时，可临时召集航空安全委员会会议。安全生产委员会的会议出席人数应超过应到人数的三分之二。3.3 风险管理专家小组3.3.1 专家小组的组成管理者代表、综合业务室所有成员和各班组长。组长由管理者代表担任,副组长由综合业务室主任担任。3.3.2 专家小组的职责风险管理专家小组是安全管理、安全运行、重大安全事项决策的专业技术智囊团队，作为向安委会或高层管理者提供安全建议的一个技术平台。其主要职责如下：（1）指导拓展收集安全信息的渠道，对安全信息数据库的建设和优化提出建议

42、；（2）对一定周期收集到的安全信息进行系统分析，充分挖掘安全信息的利用价值，分析安全形势、预测安全态势，并发出安全预警或提示；（3）对涉及空管责任原因的不安全事件进行深度分析，提出针对性建议措施；对各单位行业内发生不安全事件的比对分析进行讲评；（4）对收集到的单位或个人的安全建议的合理性或可行性进行评估，并提出如何采纳建议的方案；（5）指导并参与安全教育或安全培训的相关工作，为提高管理者的安全管理水平、提高员工安全意识提供针对性培训；（6）对涉及重大安全事项提供咨询和指导，包括提出应对安全风险的建议，鼓励横向思考安全问题，协助识别危险和建立防护机制。工作制度见“附录1 风险管理专家小组工作制度

43、”。3.4 总经理总经理是SMS的最终负责人，对机场航务保障部运行安全管理全面负责，其安全职责主要包括：（1）确定机场航务保障部安全政策和目标，建立并持续改进机场航务保障部安全管理体系，定期对体系进行管理评审，对安全管理体系的有效性最终负责；（2）建立、健全机场航务保障部安全生产责任制；（3）组织制定机场航务保障部安全管理的规章制度和操作规程；（4）保证机场航务保障部的安全管理投入，及SMS建设、实施所必要的人力、物力、财力等资源保障；（5）组织召开安委会会议，研究解决运行中的重大安全问题；（6）批准重大风险控制方案和措施，及时有效控制风险；（7）组织制定并实施机场航务保障部的应急预案；（8）

44、督促、检查机场航务保障部的安全管理工作，及时消除空管运行安全隐患；（9）及时、如实向上级部门报告生产安全事故及不安全事件信息；（10）营造积极的安全文化。3.5 管理者代表（1）协助管理者组织SMS的建设、实施工作；（2）领导综合业务室，组织制定安全规章和操作规程；（3）定期报告SMS的运行情况和改进需求；（4）定期报告安全状况及重点安全问题；（5）协助管理者落实安全生责任制，实施对航务保障部及所属科室的安全问责；（6）督促、检查各班组的安全管理工作，组织开展安全绩效考核工作；（7）协助管理者及时召集航空安全委员会成员决策安全重大事项；（8）组织开展安全教育培训、安全信息管理以及事件调查等工作

45、；（9）协助管理者组织制定航务保障部的应急预案，监督落实各项应急保障工作；（10）为保证航务保障部安全管理的资源投入及合理分配得到落实，积极向最高管理者提出合理化建议；（11）积极组织、参与航务保障部以及对外单位安全相关事务的协调和沟通工作。3.6 综合业务室在安委会、管理者代表和航务保障部的领导下，按照国家和民航局的安全管理政策、法律、法规、规章、管理文件和标准，组织航务保障部安全管理工作，监督、检查和指导安全工作和安全管理措施的落实。具体安全职责应包括：（1） 负责航务保障部的质量和规范化管理工作，具体组织建立、实施机场航务保障部SMS，监控SMS的运行状况，并持续改进SMS；（2） 依据分公司领导的要求，具体组织起草航