信用社（银行）案件专项治理“回头看”深度排查工作总结.doc

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1、信用社（银行）案件专项治理“回头看”深度排查工作总结监管办：根据陇银监发【】192号关于转发甘肃银监局办公室的通知精神，省联社陇南办事处将我县农村信用社确定为这次农村合作经营机构案件专项治理“回头看”深度排查活动的被抽查单位，按照甘肃省银监局办公室对排查工作的实施意见、工作要求及省联社统一制定的全省农村合作金融机构“回头看”深度排查活动实施方案，我县联社在今年前10个月案件专项治理工作开展的基础上，于11月20日30日在辖属22个营业网点进行了案件专项治理“回头看”深度排查工作，现将排查结果报告如下：一、排查工作的组织实施情况我县联社接到陇银监发【】192号关于转发甘肃银监局办公室的通知文件后

2、，联社党委及时召开了党委扩大会议，具体研究、安排、部署了这项工作的开展办法，落实了该项工作领导成员的组成，分工及具体工作安排，确定了由联社监事长任农村信用社案件专项治理“回头看”深度排查工作领导小组组长，联社主任、副主任任副组长；稽核、保卫、会计及办公室主任4人为成员的领导小组。领导小组下设办公室，办公室设在联社稽核监察室，监事长兼办公室主任。领导小组及办公室具体负责这次案件专项治理“回头看”工作的组织、实施、督导和检查、验收工作。自农村信用社案件专项治理“回头看”深度排查工作领导小组成立后，领导小组办公室及时向全县信用社以徽信联字【】235号文件下发了关于认真开展农村信用社案件专项治理“回头

3、看”深度排查的通知，通知从5个方面做了开展活动工作的全面安排。要求各社在“回头看”工作结束后，于11月30日前向联社案件专项治理办公室写出开展情况专题报告。从各社上报的案件专项治理“回头看”工作总结和12月2日起由联社理事长、监事长、主任、副主任带队，财务、业务、稽核、风险管理部、办公室等相关部门经理为成员的检查队伍，分三组对全县信用社进行案件专项治理“回头看”和合规建设风险点排查工作开展情况督查、检查结果看，这次案件专项治理“回头看”深度排查工作开展扎实，组织领导得力，取得了明显成效，切实达到了提高我县农村信用社经营管理水平，有效防范金融风险的目的。从本次“回头看”工作开展情况看，较以前年度

4、的排查（检查）更加突出了“细、严、全、实”的特点，并提出以检查促发展，以检查促合规的检查理念。一、全面检查，不留死角。本次检查排查的对象为全区19个信用社3个分社，排查覆盖面达到100%。为保证检查工作不因检查项目众多而产生遗漏，联社在检查之前详细制定了检查方案和检查流程，保证“回头看” 看得认真、查得全面。设计了检查（排查）项目表，每个检查组成员以此为基础，逐项逐类排查，既保证了检查的全面，又提高了工作效率。二、突出重点，细化措施。在检查项目全面的基础上，依照案件专项治理排查工作的深度要求，把检查重点对准日常工作的“细枝末节”上，保证了“回头看” 看得认真、查得仔细。通过调阅营业网点监控录像

5、资料，看会计主管有无“非卡授权”行为；看柜员有无“密码不密”行为；看印、押、证和重要凭证、现金及有价单证的管理，看安全保卫规章制度是否执行到位；通过内查外核，看是否坚持对帐制度；看贷款有无超权限、逆程序、顶（冒）名问题和挤占挪用现象；看借款合同是否合法有效等。通过对员工思想行为排查，了解从领导干部到一般员工的思想状况、日常行为、社会交往等方面有无异常表现。通过关注和追究“细枝末节”，使联社较为全面、细致地查纠了日常工作中习以为常、屡查屡犯的“小毛病”，消除了案件事故隐患源。三、贯彻精神、严格要求。本次排查以甘肃省农村合作金融机构风险点排查指引、甘肃省农村信用社内控制度建设指导意见、甘肃省农村合

6、作金融机构“四双制度”落实情况为重点以及省联社关于财务、信贷、内控制度、案件专项治理等工作的各项规章制度文件精神为依据。参加检查的人员合理分工，认真履行职责，以对信用社高度负责的态度，严字当头，把问题查深、查透，确保了检查质量。四、以查促改、以查促建。在发现问题的同时，结合“双建”工作要求，触类旁通、举一反三，修订、补充、完善了部分管理办法及措施，如：农村信用社账务核对管理规定、农村信用社风险排查制度、农村信用社信贷基础工作操作规范、甘肃省农村信用社信贷基础工作规范、农村信用社员工请销假制度等，通过制度的健全，建立，起到了案件查防的长效机制，为案防、安全保卫工作的持续、稳健、蓬勃发展提供了更加

7、坚实可靠的制度保障。五、严肃处理、落到实处。检查结束后，检查组如实做出书面检查报告，针对检查中存在的问题、检查建议等及时向被查单位反馈了整改意见，并根据甘肃省农村信用社工作人员违规行为处理暂行办法，对相关违规人员进行处理（处罚），其中两名信用社主任待岗停职收贷，随着今年联社领导班子工作力度和对违规人员处罚力度的加大，处理严格，确实将制度落实在各项工作之中，充分表明了联社领导班子对违规行为查处之决心，树立合规经营心情之迫切。现在农村信用社从领导班子到一线职工，人人自觉学习各项合规条例，言、行尽力做到合规。积极学习，严格要求全员职工自己，把合规精神融入自己全县信用社的工作中去，为防范金融风险筑起了

8、一道坚实的屏障。从这次案件专项治理“回头看”工作的自查、检查、督查看，在我县22个营业网点机构、126名员工中未发现有各类案件隐患，查出违章、违规问题，各社在自查工作中均得到了纠改，该补充完善的方面均得到了补充完善。总之，通过这次案件专项治理“回头看”的自查、检查、督查工作的开展，强化了内控管理，对信用社稳健经营、长足发展起到力保驾护航的作用。同时，我们希望通过省联社、陇南银监分局、陇南办事处，这一次对我县农村信用社在案件专项治理 “回头看”深度排查工作的抽查，对我们自（排）查不完善、做的不到位、不足的地方提出指导意见，我们将一如既往地做好进一步的纠改、补充、完善工作，切实将农村信用社案件专项治理工作抓出成效，达到治理效果。附：1、农村信用社案件专项治理工作情况统计表一份；2、农村信用社“四项制度”落实情况统计表一份；