信用社（银行）合规建设与标准基层行社创建工作汇报材料.doc

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1、信用社（银行）合规建设与标准基层行社创建工作汇报材料尊敬的各位领导、各位同仁：大家好！我叫，今年41岁，现任县联社合规部经理。年在“双建办”同志的共同努力下，认真贯彻落实安徽省农村合作金融机构创建“标准基层行社”工作指导意见以及年联社工作意见，扎实有效地推动了合规建设，按照县农村信用社合规建设三年（）规划和县年度合规建设与标准基层行社创建工作实施意见的要求，有序开展创建工作，全面完成了创建工作目标。提升了我县农村信用社基础管理水平，树立了我县农村信用社新形象。现将一年来创建工作开展情况汇报如下： 一、创建工作措施 （一）加强领导，健全组织体系 创建工作开展以来，联社领导高度重视，将创建工作视之

2、为提高风险防范能力、完善内控体系的有力手段，作为加强基础管理、推进科学发展的契机，为加强对创建工作的领导，保证创建工作取得实效，及时成立了创建工作领导小组，由理事长任组长，监事长为副组长，各职能部门经理为成员。领导小组下设办公室，办公室设在合规部，由我牵头负责对全辖创建工作的组织、推动、协调、验收、督导、复查等工作。同时要求各信用社也相应成立创建工作领导小组，并结合自身实际，细化目标任务，根据统一要求，落实各项措施，从而确保了创建工作有序开展。（二）加强宣传发动，全面动员 为了进一步提高全体员工对创建活动的认识，我带领双建办人员每到一个信用社都再次召开创建工作动员及再动员会议，及时传达上级社及

3、联社创建精神，并作了创建工作部署和强调，从而增强了全体员工主动合规意识，形成了上下思创建、层层抓创建、人人自觉为创建的良好氛围。（三）制定方案，计划安排到位为使创建工作稳步开展，贯彻全面推进创建工作的总体部署，切实抓好辖内信用社基础管理工作，强化合规管理，进一步完善内控体系建设，提高服务质量和水平，结合我县发展实际，制定了县农村信用合作联社合规政策、县联社年合规管理工作意见、联社年合规建设与标准基层行社创建工作实施意见，确保循序扎实开展创建工作。（四）明确分工，加强协调 为切实推进创建工作，我积极组织协调各部门的工作，明确各部门和基层信用社的创建职责，制定了创建工作任务分解表，把标准基层行社创

4、建“五大基础规范”逐条逐项落实到人，形成了一个层层有人抓，岗岗有分工、项项有人问的联动格局。 （五）以点带面，全面铺开，全员创建 在营业部一级标准基层行社试点取得成功经验的基础上，“双建办”及时调整工作部署，以点带面，在认真规划的基础上把创建工作全面铺开，并向纵深推进。为总结推广营业部一级标准社的成功经验，发挥榜样的效应作用，“双建办”先后二次组织部分信用社主任和会计到营业部、税镇信用社进行现场观摩，听取营业部经验介绍，召开座谈会。通过组织基层社观摩、座谈，对“创建“工作开展起到了积极的推进作用。 （六）加强员工的合规学习和培训，提高员工的综合素质和创建意识为增强员工的合规意识，使基层每位员工

5、掌握五大规范基础知识及合规基础知识，组织员工参加省创建视频培训和自办合规培训共31次，累计培训员工822人次，学习培训以规章制度、岗位职责、五项规范基础知识、员工应知应会的内容为重点。基层信用社建立和落实了学习制度，利用周会、晨会时间对岗位职责、操作流程、法律法规、员工手册、“五项基础规范”、安徽省农村信用社工作人员违规行为处理办法等内容进行学习，撰写了创建工作学习心得，进一步促进规范化操作，提高全体员工对合规风险的防控能力和创建意识，使每个员工在工作时做到人人合规、处处合规、时时合规，逐步实现了由“要我合规”到“我要合规”的思想转变。 （七）制定创建达标工作奖惩办法，加大考核力度为深入推进我

6、县创建工作的有效开展，把创建工作落到实处，制定了县农村信用合作创建工作奖惩办法，为确保创建进程，强化了对信用社考核机制，严格按照“创建”工作奖惩办法的规定奖惩兑现。凡经省、办事处验收达到“一级”标准的信用社，员工岗位系数增加0.3，客户经理收息提成比例增加0.1；达到“二级”标准的信用社员工岗位系数增加0.2，客户经理收息提成比例增加0.1，达到“三级”标准的信用社薪酬系数保持不变。按照创建工作目标完成等级社规范工作，经验收达标的给予全辖通报表扬；对在规定的时间内达不到“三级”标准的信用社，对员工岗位工资系数降低0.2，客户经理收息提成降低0.2。并把创建达标纳入年度效益工资考核范围和对信用社

7、主任年度考核成绩的主要依据。对创建工作中，敷衍塞责、走过场，工作不安排不落实的，给予信用社负责人500元经济处罚；情节严重的，将给予直接责任人和承办人500至1000元经济处罚，单位负责人记过以上纪律处分，并给予调整工作岗位或免职。按照“五项规范”的要求，对督查、验收过程中发现的问题不能限期整改的，对责任人按每条不低于50元的经济处罚。确保按照“创建办”的总体部署，按时、按质、按量完成创建计划。 （八）加大基层网点营业改造为加强基层信用社网点改造，及时向联社党委汇报，对信用社门牌标识进行了统一装修，统一制作了组织架构图、温馨提示牌、业务品种项目牌、业务流程图、员工工号牌、服务收费标准牌，改善了

8、农村信用社营业网点环境和服务设施等。（九） 实行“创建办”人员AB角制 在平时的验收和督导工作中我亲自带队，与“创建办”成员共同参与对信用社的验收和督导工作。为解决“创建办”人员不能集中对基层社进行验收、督导工作，决定每个部门确定两名验收督导员，实行AB角制，当部门经理有特殊事务不能集中到信用社验收和督导时，让另一名熟悉创建工作的副手参与验收和督导。（十） 实行“创建办”人员对验收工作负责制为避免创建工作走过场，验收流于形式，要求参与创建验收的人员在验收和督导时一定要高度负责，严格按照修订后的标准行社验收打分标准逐项逐条执行，要本着成熟一个验收一个的原则认真验收，不得出现人情验收，不得流于形式

9、，否则一经发现，将对“创建办”相关验收人员进行严肃处理。继续做好按月对辖内创建单位的督查和指导工作，做好按季对已验收确认的一级、二级信用社进行复查、复验工作。对验收或复验过程中发现的问题要求信用社及时整改到位，对不能及时整改到位的，要限时整改到位，对于信用社不能解决的问题，需帮助解决的，报联社给予解决到位。 二、创建工作取得的成效。按照“打基础、抓规范、提素质、促发展”的工作思路，年加大对标准行社创建单位的督查、指导、验收及复查工作。至年底达到一级标准基层行社3家，分别为营业部、泰银、税镇信用社，占比13.6%，；二级标准基层行社7家,分别为赵集、蔡庙、桑郢、城东、镜湖、宫集、郭庙,分占比31

10、.8%；三级标准基层行社12家,分别为大新、关集、旧县、高庙、大庙、李兴、双庙、赵庙、洪山、双浮、原墙、三堂信用社,占比54.6%，我社所辖信用社（部）全部达到三级以上标准基层社，创建面100%。切实完成阜阳办事处规定的创建目标，着力提升合规风险管理的有效性，全面规范各项基础管理，不断提高管理水平。合规制度全面落实,合规长效机制全面运行，员工合规意识明显增强,合规风险明显下降,社容社貌明显改善，逐步提升了我县农村信用社基础管理水平，树立了我县农村信用社新形象。当然，标准基层行社创建是一个长期的系统工程，需要每个信合员工共同努力，虽然我县联社在标准基层行社创建过程中取得了一些成绩，但与兄弟联社相比仍有一些距离，仍存在部分社主任存在重经营轻创建思想认识，对创建工作认识程度不够，部分员工合规意识不强，仍需在以后的工作中继续努力。谢谢大家！县联社年一月二十日