信用社稽核工作总结汇报材料.doc

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1、信用社稽核工作总结汇报材料近年来，联社高度重视稽核工作，积极以开展企业文化建设为主线，提升合规文化内涵，全力推行精品稽核，不断推出稽核新举措。进一步巩固了案件防范成果，为农村信用社改革发展保了驾，护了航！ 举措一：出“精”招打造钢铁之师 联社在组建、打造和整顿稽核队伍上创新了三“精”招式。 领导重视精管理。联社稽核工作由理事长负总责，监事长分管，班子其它成员协管，稽核员上挂联社直管。在实际工作中，只要是稽核工作上遇到的困难和阻力，必须尽快排除；只要是稽核查出的重大问题，必须及时做出处置决策；只要是稽核提出的工作建议，必须及时研究落实。凡是稽核处理决定，只要是事实和没有超出处理规定，都坚决维持。

2、对被稽核对象不配合稽核工作、设置障碍、故意刁难及报复稽核人员的坚决惩处，坚决为稽核工作撑腰壮胆，营造了稽核工作良好氛围。 组建队伍精选人。按省联社规定一名稽核员负责网点数不超过6个的原则，稽核大队设14名稽核员，稽核监察部5名(其中一名为专职监察员)，稽核人员均享受联社中层副科级别政治待遇和经济待遇。实行上挂下查、集中办公、分片负责、定期轮换的管理模式。对为农村信用社挽回重大经济损失的稽核人员给予精神和物质奖励。同时，基于稽核工作的特殊性，联社对稽核人员采取直接管理加保护的方式，彻底解决稽核人员的后顾之忧。 打造队伍精炼人。要求稽核人员必须有较强的政策性、原则性，有高于他人的业务技能。一是以会

3、代训，让老同志直接传授稽核知识。每月都组织全体稽核员集中汇报工作，谈工作疑难和经历，由领导和老同志解难释疑。二是引用外来稽核工作经验。要求每个被抽出去检查的人员虚心学习和带回所到地的工作经验。三是时常利用网络资源，关注和学习上级、外地农村信用社稽核工作要求和经验。四是稽核例会学。每月的稽核工作例会谈经验，谈体会，好的经验及时推广。五是上级培训学。积极轮派稽核人员参加培训学习，做到稽核知识和技能及时更新。 举措二：出“新”招科学高效管理达 县联社根据稽核工作的特点，积极创新思路，大胆科学管理。 推行稽核员宣誓尽职制度。为了尽量让稽核员充分履行职责，联社实行了稽核员宣誓制度，极大地鼓舞了稽核员气势

4、，增强责任意识，增强案件防控的使命感。 稽核流程及任务上墙制度。联社按照稽核任务制度化、稽核检查程序化、稽核文档格式化、稽核手段电子化、稽核责任明晰化、稽核处罚标准化的方式，将联社稽核组织体系、稽核监督分布网点图、序时稽核五阶段职责及流程、各业务环节风险点、对完成稽核报告形成五种审定、稽核进度以及稽核员工作纪律等上墙，将序时监督检查的无序管理变成有序管理。 稽核员报班制度。联社实行了稽核报班制，既是平安稽核的回音，又是对稽核尽职的监督，杜绝了工作时间干私事的现象。联社要求稽核员在基层检查期间，星期一至星期五上、下午被稽核单位座机电话向稽核监察部报班，同时要求除在基层信用社稽核时间外，其余上班时

5、间必须遵守联社机关上下班作息时间，按时到稽核大队上班。 领导参与稽核例会点评制度。达联社高度重视稽核例会，联社领导、各职能部室分别参加稽核例会，认真听取稽核员在基层检查期间所存在的问题，联社理事长、主任、副主任多次参加稽核例会，对听到的问题，立即从制度加以完善、从处罚加以告诫，从而进一步完善了各类风险案件的防控。 实行稽核报告鉴批流程制度。联社党委、领导班子高度重视稽核工作，每月初，稽核大队必须有工作安排方案提交稽核监察部审查，稽核监察部必须将审查情况报告监事长审定。每稽核完成一个项目或一个报告单位的工作，必须有微机存储材料报稽核监察部审理，报监事长审查，再报理事长审定。对稽核出的每一个问题，

6、都必须有处理意见和最后的处理决定，还要有事后的落实情况再查报告。 实行对稽核员逗硬考核制度。联社进一步加强对稽核员的考核，年初就制定了考核办法，月初就开展考核，该奖则奖，该罚就罚，公平科学。每月实行稽核工作完成情况百分制考核，年终考评，逗硬奖惩，明确稽核人员在发现、预警、评价、防范及控制风险中的职责，防止稽核风险扩大化。联社还将稽核员每月的得分情况上墙公示，提示稽核人员随时明确自己的职责和关心自己的工作进程。 实行稽核员问责制度。联社加大对稽核人员履职和违规行为的处罚力度，对稽核员实行了积分管理，对稽核过程中应发现而未发现的失职、渎职的稽核人员，要从严追究责任。情节严重的，调离稽核队伍。 举措

7、三：出“变”招、紧跟发展形势 因联社统一法人和SC6000的上线，一系列围绕市场产品开发和创新的组织架构与监管模式随之出现，为此，联社稽核工作随之而变： 树立“怀疑式”稽核理念。联社积极向稽核员灌输“怀疑式稽核理论”，要求稽核员检查不要相信任何人，要从“检查要有敌情观念”及最差角度考虑和“最坏”打算入手，积极对信用社业务全覆盖“硬约束”监督，特别是对当前密码管理、授权授信管理、新产品开发的监督，进一步形成 “触角延伸、多级联动、上下结合、全面覆盖”案件预防和内控监督检查格局。 树立因势顺变的监督理念。年联社稽核做到形势变我也变，形势未变我先变，不论在任何新情况下，他们都能及时识别各种违规违纪违法及不规范行为。使稽核工作实现了“三个转变”，一是转变了稽核员的思想观念。从过去“走走看”、“查查帐”，转变到了“澄清问题”上来。二是转变了稽核时间。稽核工作改变了过去了那种讲起来重要，做起来次要，任务压头被挤掉的办法，使稽核工作查得实、查得快。三是转变了稽核工作质量。改变了过去那种“填表式”稽核，要求稽核一个社解决一个社的问题，稽核查处问题不处理不走，未落实责任不走，限期未改正不放过。