信用社(银行)稽核发现问题各种表.xls

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1、附件4：信信用用社社(银银行行)稽稽核核发发现现问问题题及及整整改改情情况况台台账账被检查单位：报告期截至：年月日序号问题的业务种类问题的内容摘要涉及金额整改建议整改责任单位整改责任人督办部门和责任人整改完成时间整改具体情况当事人处理情况问题责任人处理处罚情况未整改原因或其他说明处理形式处理人数处罚金额处理形式处理人数处罚金额123456部门负责人：登记人：填表说明：1、“发现问题项目内容”栏要详细填写发现问题的类型和具体内容；2、“问题的内容摘要”栏应填存在问题的单位或部门，“整改责任人”栏应填存在问题单位的主任或部门负责人；3、“整改情况”栏要详细填写整改时间和整改方式。附件5：农农村村信

2、信用用社社稽稽核核发发现现问问题题情情况况统统计计表表被检查单位：填表时间：单位：万元、人、笔、宗、份项目序号检查金额发现问题纠正问题存在问题单位数备备注注笔数金额笔数金额单位一、贷款稽核10000 1、超权限放款2/2、逆程序放款3/3、贷款形态反映不实4/4、贷款没有执行审批分离5/5、违规发放信用贷款6/6、违规办理以物抵债7/7、以贷收息8/8、违规处置抵债资产9/9、违规办理贴现 10/10、其他方面问题11/二、银行承兑汇票稽核120000 1、无贸易背景签发13/2、保证金不足签发14/3、超权限签发15/4、违规签发形成垫付16/5、其他方面问题17/三、存款稽核180000

3、1、违反利率规定存款19/2、转移隐瞒存款20/3、虚增存款21/4、违规办理敏感交易22/5、公款私存23/6、其他方面问题24/四、财务稽核250000 1、各项收入未按规定入帐26/2、各项支出未按规定出帐27/3、违规列支28/4、设置小金库29/项目序号检查金额存在问题单位数备备注注 5、三项财务列支30/6、过渡性科目是否及时处理 6、其他方面问题31/五、会计出纳稽核320000 1、违反结算及联行规定33/2、违反出纳制度规定34/3、违反空白凭证和单证管理规定35/4、其他方面问题36/六、中间业务稽核370000 1、未经批准办理中间业务38/2、违规办理货币资金交易39/

4、3、手续费没有按规定入账的40/4、违规透支41/5、违规授权42/6、违规处理银行卡异常交易43/7、其他方面问题44/七、固定资产稽核450000 1、固定资产报废没按规定程序执行46/2、帐外固定资产47/3、未经批准购建和处置基建项目48/4、固定资产账实不符的49/5、固定资产没按规定提取折旧费 50/6、其他方面问题51/八、外汇业务稽核570000 1、超权限办理外汇业务58/2、进口信用证项下垫付资金59/3、违规对外提供担保60/4、结售汇敞口超限额61/5、其他方面问题62/八、计算机业务稽核63/00001、违反授权管理规定64/2、违反密码管理规定65/3、违反计算机运用操作规程66/4、程序更新流程是否规范67/5、差错处理是否规范68/6、其他方面问题69/九、其他专项稽核70/合 计7100000 部门负责人：填表人：注：1、表中有阴影的部分不需填写；2、离任审计、常规稽核、专项稽核、内控评价等项检查在本表统计；3、检查中发现存在问题用笔数、金额表述不清的在备注栏加以说明。附件6：稽核报告报批及处理登记簿序号登记日期稽核报告标题及文号检查发现问题的内容摘要签名12345678910111213141516