中国建设银行纪检监察特派员工作指引.doc

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1、中国建设银行纪检监察特派员工作指引为规范纪检监察特派员工作，指导其正确履职、提高工作效率，促进派驻行加强内控、防范风险，根据中国建设银行纪检监察特派员管理办法，制定本工作指引。一、监督派驻行领导人员尽职尽责工作要点1是否重视领导班子和员工队伍建设；2是否重视业务发展和业务管理；3是否重视案件和违规问题防控及整改；4是否重视突出矛盾和问题解决，维护稳定、保证安全。工作参考方法1参加或列席派驻行党总支（支部）会议、行长（主任）办公会、案防联席会、领导班子民主生活会，提出工作意见和建议；2查看派驻行发文、会议纪要、会议记录、领导人员讲话、工作总结、工作报告以及上级行各项指示和有关情况通报； 3与员工

2、座谈；4了解民主生活会期间征求群众意见情况；5配合上级行或组织派驻行员工开展领导人员尽职尽责情况问卷调查；6从案件、信访核查、行为排查、内外部审计和检查暴露、发现、通报的问题，了解、分析领导人员尽职尽责情况。二、监督派驻行领导人员遵法守规工作要点1是否遵守国家有关法律法规；2是否执行国家有关金融方针政策；3是否执行建设银行规章制度，坚持依法合规经营；4是否贯彻执行上级行决策、决议及工作部署；5重要事项是否贯彻民主集中制；6是否保障党员权利和员工合法权益。工作参考方法1参加或列席派驻行党总支（支部）会议、行长（主任）办公会、案防联席会议、领导班子民主生活会议，提出工作意见和建议；2查看派驻行发文

3、、会议纪要、会议记录、领导人员讲话、工作总结和工作报告； 3与员工座谈；4了解民主生活会期间征求群众意见情况；5配合上级行或组织派驻行员工开展领导人员遵法守规情况问卷调查；6从案件、信访核查、行为排查、内外部审计和检查暴露、发现、通报的问题，了解、分析领导人员遵法守规情况。三、监督派驻行领导人员廉洁从业工作要点1是否带头执行党和国家以及上级行有关廉洁从业方面的规定，包括是否带头执行国有企业领导人员廉洁从业若干规定和建设银行党委关于领导人员廉洁自律的各项规定等；2是否重视对所属的廉洁从业教育和管理；3是否坚持勤俭节约，抵制铺张浪费；4是否组织制定廉洁从业方面的相关措施；5是否如实报告个人重大事项

4、、个人收入等事项；6是否按规定上交、登记接收礼金礼品。工作参考方法1参加或列席派驻行党总支（支部）会议、行长（主任）办公会议、案防联席会议、领导班子民主生活会议，提出工作意见和建议；2查看派驻行发文、会议纪要、会议记录、领导人员讲话、工作总结报告以及有关账务记录； 3与员工座谈；4了解领导人员述职述廉情况；5了解领导人员按上级行要求报告个人重大事项、填表报告廉洁从业情况以及本人申报回避事项情况；6了解对领导人员民主测评或民主评议情况和民主生活会期间征求群众意见情况；7配合上级行或组织派驻行员工开展领导人员廉洁从业情况问卷调查；8以调查问卷和走访形式向客户了解派驻行领导人员廉洁从业情况；9查看领

5、导人员礼金礼品登记簿或领导人员报告拒收礼金礼品情况；10从案件、信访核查、行为排查、内外部审计和检查暴露、发现、通报的问题，了解、分析领导人员廉洁从业情况。四、督促或协助派驻行开展从业教育工作要点1督促或协助组织开展国家有关法律和金融法规教育；2督促或协助组织开展廉洁从业教育； 3督促或协助组织开展案防警示教育；4督促或协助组织开展员工职业操守教育；5协助派出行开展领导人员述职述廉活动；6协助组织有针对性的思想教育和帮扶活动；7督促建立、完善和落实员工学习、教育、培训制度。工作参考方法1协助组织集中授课或专题讲座；2协助组织参观或现身说法；3协助组织视频学习或观看录像；4协助组织座谈、讨论或考

6、试；5与员工谈心；6每半年至少协助组织一次有针对性的全员教育活动;7协助培养思想教育工作骨干。五、督促或协助派驻行加强案件、事故等防查工作要点1协助或参与案件、责任事故和违规违纪问题的调查；2协助或组织定期召开案件防控联席会议，研究分析案件、安全事故和违规违纪问题防控工作情况；3及时上报发生案件、责任事故或严重违规违纪问题情况；4督促落实案件、责任事故和严重违规违纪问题专项整改或治理工作；5督促落实上级行对案件、责任事故和严重违规违纪问题相关责任人作出的处理决定；6按派出行要求配合完成责任追究的审理；7监督人员交流、岗位轮换、业务检查等制度是否落实。工作参考方法1学习了解国家和上级行有关规定和

7、要求；2调查走访案件和违规违纪涉嫌人员及其他知情人；3开展现场检查、查看监控录像、账务记录和其它相关资料；4协助组织座谈讨论防查措施；5对照上级行处理决定和通报，检查落实或执行情况；6对认为存在的较突出问题，向派驻行提交纪检监察整改建议书；7电子邮件、书面或口头向派出行纪检监察部门、纪委书记或行长报告案件、责任事故和严重违规问题情况。六、督促或协助派驻行开展行为排查工作要点1督促或组织按照上级行部署要求开展排查；2对组织的排查活动，重点关注排查对象是否有以下情况：（1）贪污、挪用、侵占、私分银行及客户财物（2）违法放贷、贷款诈骗、票据诈骗等在银行业务工作中的违法活动（3）被司法机关传唤、调查、

8、处罚等（4）工作不积极、责任心不强、有章不循违章操作等（5）经商、异常大额炒股、异常大额购买彩票、参与违规集资、参与经营地下钱庄、异常大额借钱、利用职权借车、收受客户礼金礼品、经常出入高消费场所等（6）家庭成员从事传销、赌博或涉毒以及经商、投资严重亏损，家庭社会关系中存在严重政治经济问题的人员等（7）结交有劣迹的人员，参与非法组织，涉足“黄、赌、毒、黑、传销”（8）违反劳动纪律，经常迟到早退、不假外出或旷工3督促对排查出有不良行为或苗头的员工进行批评教育、组织处理等；4及时报告排查发现的案件和重大违规违纪线索情况。工作参考方法1参与上级行统一布置的利用行为排查系统进行排查；2经授权单独利用行为

9、排查系统进行排查；3协助派驻行根据实际情况自定排查内容、发放排查表进行排查；4与员工谈话；5调看监控录像；6观察员工日常行为及情绪变化，查阅员工人事信息资料；7对重要岗位和重点关注的员工进行家访，或召开员工家属座谈会；8走访有关客户；9走访当地社区、公安、司法机关和监管部门；10以电子邮件、书面或口头方式向派出行纪检监察部门、纪委书记或行长报告排查发现的案件和重大违规违纪线索情况。七、督促或协助派驻行加强违规积分管理工作要点1协助组织员工学习了解违规积分的内容和管理办法； 2督促对各方面检查发现的问题按规定进行积分； 3督促或协助对员工违规积分情况进行分析、通报； 4督促对达到一定积分的人员按

10、照违规积分管理办法规定进行处理。工作参考方法1学习掌握积分管理办法；2查阅有关方面检查发现问题记录和积分记录；3查阅派驻行针对违规积分的人员处理决定，督促落实执行。八、督促或协助派驻行加强信访工作要点1接收接待派驻行员工及客户来信来访；2协助化解群体事件和越级上访，协助做好信访问题解释和对上访人员的教育疏导；3协助上级行做好信访调查核实工作；4督促妥善处理客户反映的问题；5督促落实对信访查实问题的整改和人员处理。工作参考方法1学习掌握国家和上级行有关政策、规定；2按信访条例及上级信访工作要求接待来访；3针对举报反映问题，找署名举报人、相关员工和被举报当事人谈话，查阅有关账务和资料；4对来信来访

11、反映的问题需要派驻行化解的，督促其及时化解；5对员工、客户举报的重大违规违纪问题及时上报派出行纪检监察部门、纪委书记或行长。九、督促或协助派驻行加强授信责任认定工作要点1督促或协助完成授信责任初步认定工作； 2配合上级行完成授信责任认定工作；3督促及时落实整改及责任人员处理。工作参考方法1现场检查；2查阅授信相关资料；3与有关员工谈话；4走访有关客户；5与上级行授信责任认定部门沟通。十、监督派驻行落实业务管理制度工作要点1是否按要求组织开展柜面业务检查；2有关管理人员是否按规定执行查库制度；3有关管理人员是否督促严格执行柜面业务管理制度，包括是否严格执行尾箱尾款管理、重要物品和重要单证管理、柜

12、面业务授权管理、岗位制衡管理、上门收款管理、对账管理、挂销账管理、金库管理等制度；4是否按要求组织开展授信业务检查；5是否合规出具资金证明、资信证明、担保函、信用证；6是否合规办理票据业务； 7是否定期组织抵、质押物核对；8是否按要求组织日常安全检查；9是否合规守押；10有关管理人员是否督促落实安全保卫制度，包括是否落实网点安全员设置及管理、技防设备配备及运转管理、通勤门和钥匙以及遥控器管理、监控设备及录像资料管理、定期组织安全教育和应急演练、非营业人员进出营业封闭区管理等制度；11对各类审计和业务检查发现的问题是否进行有效整改，并依情形进行责任处理；12有关人员是否合规保管、使用机构和部门印

13、章以及业务专用印章、档案。工作参考方法1现场检查；2调阅账务、录像、检查记录等；3与员工谈话；4走访客户；5每季度确定对营业网点检查的重点，至少开展一次，对发现的问题及时向派驻行反馈。十一、监督派驻行加强重要时段管理工作要点1机构调整、岗位交接、新系统上线、新业务推出、节假日、岁末年初等案件易发时段，是否落实防范措施；2国家法定节日、假日网点营业期间，当班人员是否保证不少于三人；3国家法定节日、假日网点负责人是否轮流带班；4午间或夜间延长营业时，是否坚持按照各项安全管理规程操作。工作参考方法1现场巡查；2查阅网点工作日志、晨会记录和柜面人员交接登记簿等资料； 3调看监控录像；4督促纠正或及时报

14、告异常情况。十二、在网点坐班工作要点1了解业务操作是否按规定办理；2了解主管授权是否按规定办理；3了解网点业务流程、操作规程、信息技术等方面存在的缺陷；4了解一线员工的工作、生活情况；5了解客户意见、建议和需求。工作参考方法1查看规章制度；2关注重要操作环节；3及时督促纠正或研究解决发现的问题；4每月在网点坐班时间不少于一天。十三、开展调查研究工作要点1围绕上级布置的纪检监察主要工作开展调研；2结合工作发现银行经营管理中存在的突出问题开展调研；3针对全国、金融行业与纪检监察工作有关的热点、难点问题开展调研；4思考、研究完善特派员管理和改进特派员工作方面的问题。工作参考方法1围绕选题收集资料；2

15、学习相关理论知识；3组织必要的座谈；4多征求有关人员的意见。十四、及时和定期报告工作要点1紧急事项报告。发生案件、安全事故、群体性事件、重大违规违纪问题等重大事项，应及时向派出行纪检监察部、纪委书记或行长报告，并督促派驻行按规定的时间、内容和方式向上级行及有关部门报告，其报告的内容包括：时间、地点、涉及人员、初步查明发案情况及发生原因、采取的措施、发展态势等；2月报告工作制度。建立纪检监察特派员工作日志，记录每天的工作情况，下月5日前交派出行；每月由派出行召开纪检监察特派员工作例会，重点报告完成工作任务情况、发现违规行为、风险隐患和工作建议等； 3述职述廉报告。年终后在派出行对特派员考核前，特

16、派员应及时向派出行报送述职述廉报告；4调研报告。特派员每年至少向派出行报送一份文字简练的调研报告或合理化建议。工作参考方法1风险很大、后果严重的紧急事项，先电话或当面报告，后书面报告；2领导人员尽职尽责、遵法守规、廉洁从业方面存在的重大问题，通过电话或当面向派出行纪委书记报告；3其他事项书面报告。主题词：纪检监察 监督 通知 抄送：各审计分部、各总审计室。本行发送：董事会、监事会、高管层，总行各部门。 校对：纪检监察部 杨洲德 中国建设银行行长办公室2009年04月10日印发 主题词：纪检监察 规章制度 通知 本行发送：行长、副行长、纪委书记、风险总监、工会主任，省分行各部门。 校对：纪检监察部 张和平 中国建设银行河北省分行办公室 2009年05月05日发