银行内控案防执行总结.doc
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1、内控案防执行年总结一是健全案防体系建设,夯实案防基础工作。加强内控目标管理和案件防范工作的组织领导。成立了内控处罚委员会、内控管理委员会、风险管理委员会、案件防范、案件查处、案件审理、“扫雷工程”员工思想行为动态管理等领导小组,并根据人员变动情况及时进行调整。通过加强案防组织建设和制度建设,较好的提升了案防工作水平。认真落实案防责任。将案件防控与治理工作纳入年度“两个责任制”考核范围,确定年度案防工作目标,明确规定各单位“一把手”、部门负责人为案件防范工作第一责任人,对本单位、本部门案防工作负总责,与个人绩效挂钩,执行案件“一票否决”和责任追究制度,并组织全行员工层层签订了案件防范工作责任状。
2、二是加强制度建设,提升操作风险防控能力。制定了鞍山银行年贯彻落实“两个责任制” 的工作意见、关于进一步加强和改进全行案件防范分析会的意见、执法监察考核办法、责任追究办法、内控合规工作意见、运行督导工作方案、反洗钱工作意见、风险管理报告制度、内控管理考核办法、安全保卫检查方案等,这些制度办法的出台,对进一步促进业务发展、提高执行力和控制操作风险起到了积极的促进作用。严抓案防风险点治理。确定了年度“72”重要风险点,加强了重要风险点防控治理组织领导,通过专业部门对基层机构落实防控工作的跟踪检查、抽查和督查、逐项抓落实等工作,风险点治理取得明显效果。认真执行银企对账制度。采取面对面对账、邮寄对账和网
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