信用社反洗钱检查工作自查报告.doc
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1、信用社反洗钱检查工作自查报告办事处: 为切实加强反洗钱工作力度,确保我县反洗钱工作有效开展,县联社依照陕信联x办发x号关于开展全省农村信用社反洗钱自查工作的通知的文件精神,联社理事长认真批阅,安排成立了以xxx副主任为组长的工作领导小组,迅速开展反洗钱自查工作。x月x日至x月x日对全县x个网点进行全面、深入、细致的检查,现将检查情况汇报如下:一、组织机构 为了认真做好反洗钱检查工作,联社成立了以xxx副主任任组长,财务部、信息部、各信用社负责人为成员的反洗钱检查工作领导小组,小组设在联社财务部。并配备必要工作人员专门负责反洗钱工作,能够做到“三明确”、“二落实”,将反洗钱工作职责落实到岗,落实
2、到人。由各社会计出纳专门负责收集全辖反洗钱工作及大额支付报告和可疑支付报告,按月报送联社财务部,财务部汇总并上报渭南办事处,并按照分级管理的原则,对基层机构的反洗钱情况进行监督、检查。 二、制定有效的反洗钱措施: 1、建立客户身份登记制度。按照“了解客户”制度原则,在客户办理开户时,柜面业务人员严格审查客户提供的材料、证明文件和资料(如身份证、企事业法人营业执照、代码证以及国地税务登记证等)的真实性、完整性和有效性;根据审慎性原则认真的开展了解客户活动,对重要客户的经营范围、经营规模、经营特点及资金流向进行分析,对其账户的现金交易以及账户交易及时进行监控。2、在综合业务系统上按规定期限保存客户
3、账户资料和交易记录,建立存款人信息数据档案,保存银行结算账户存款人的信息资料,包括单位银行结算账户存款人的名称、法定代表人或负责人姓名及其有效身份证件的名称和号码、开户的证明文件、组织机构代码、住所、注册资金、经营范围、主要资金往来对象、账户的日平均收付发生额等信息和个人银行结算账户存款人的姓名、身份证件的名称和号码、住所等信息。3、按规定每月报送大额交易、可疑交易报告的相关资料及报表。4、开展对客户的反洗钱宣传工作。通过张贴宣传画、分发传单、电视、广播等舆论工具,并将反洗钱培训摆上工作日程,采用以会代训的形式,让工作人员掌握有关反洗钱的法律、行政法规及规章制度的规定,提高可疑支付交易资金的识
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