内审检查表(草稿).doc

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1、运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门贸易部负责人颖审核日期2016-11-18审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1E4.4.1 OHS4.4.1 N3.1.11、清楚本部门职责职责权限容，目前部门职责未发生变化。2、该部门人员配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3

2、.3 OHS4.3.33、制定了年度质量目标，按照要求定期进行考核。制定的目标基本适宜，目标值具有可测量性。便于监测控制，可操作性强。提供了一份部门目标考核表。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门贸易部负责人颖审核日期2016-11-18审核组长永学审核员石会、朗朗组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.3该部门的目标没有涉及环境和职业健康安全方面的容。三4.部门环境因素、危险源有

3、无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.64、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸消耗、纸废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、淡水消耗等项。该部门的环境因素危险源没有变更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节约能源，对废弃物进行分类管理。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门贸易部负责人颖审核日期2016-11-18审核组长永学审核员石会、朗朗组别一序号现 场 审

4、 核 容审核依据审 核 记 录评价结果四5.企业是否建立可靠有效地与顾客沟通的渠道和方式？沟通的容是什么？6.是否同客户交流环境保护、职业健康安全信息？7.本部门涉及到哪些部交流信息？沟通交流渠道有哪些？Q5.5.3/7.2.3E4.4.3 OHS4.4.35.建立了沟通渠道和方式：沟通、顾客满意度调查、定期拜访。沟通的容：产品信息、合同或订单的处理、顾客反馈（包括投诉）。6.进行交流。7.部交流信息包括：合同定单的执行情况、顾客反馈信息、市场行情、质量目标的实现情况、纠正预防措施的实施情况和有关环境、安全等方面的信息。交流方式和渠道：记录传递、会议、文件、口头等。五8.是否确定、理解顾客规定

5、的要求？对顾客没有明确但产品用途所必需的要否被确定和理解？Q7.28.顾客对产品质量要求有所不同。差异主要有：包装要求不同，产品质量指标不同。顾客规定的要求有：性能或质量、价格、包装、运输、注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门贸易部负责人颖审核日期2016-11-18审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果五9.合同和订单是否都在接受前得到评审？评审程序是否符合要求？10.当顾客提出产品要求更该时，企业是否进行评审和确认？当企业提出产品要求更该时，是否得到顾客的认可？11. 顾客有

6、特殊要如何处理？Q7.2交付、售后服务等。对顾客没有明确但产品用途所必需的要求进行了明确。3.评审时间均在订单接受前进行，评审容包括产品类别、质量要求、规格、交货期限、交付方式、回款等。在提供的销售订单中，有大多数都没有经办人员的签字。4.顾客提出更改时，该部门进行评审后，填写合同修改记录，然后将更改情况传递到有关部门。当企业提出更改时，与顾客进行沟通，得到顾客同意后方实施更改。目前没有更改记录。11、顾客有特殊要求时，组织研发部、质检部、采购部及生产部等召开评审会，对顾客的特殊要求进行评审。目前未有特殊合同。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJ

7、LZJ-21受审核部门贸易部负责人颖审核日期2016-11-18审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果六12.通过哪些信息渠道获取有关顾客满意度的信息？通过哪些方法对其进行测量监控？13.是否定期进行顾客满意度调查？对调查结果是否进行了统计分析？调查结果是否作为改进的依据之一？Q8.2.1Q8.412.定期进行书面形式的顾客满意度调查；日常合作中顾客的反馈意见；沟通交流中顾客表流出的一些信息。13.每季度进行一次书面形式的顾客满意度调查，发放调查表。调查表收回后，该部门进行分析评价，确定顾客不满意的问题，明确今后改进的问题，并将结果及时反馈到有关部

8、门。七14.工厂有哪些顾客财产?如何管理?Q7.5.414.公司目前顾客财产仅有顾客的个人信息，由销售部作处理。其他无顾客财产。八注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门采购部负责人孔祥忠审核日期2016-11-17审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1E4.4.1 OHS4.4.1N3.1.11、清楚本部门职责职责权限容，目前部门职责未发生变化。2、该部门人员配置基本满

9、足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.33、制定了年度质量目标，按照要求定期进行考核。制定的目标基本适宜，目标值具有可测量性。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门采购部负责人孔祥忠审核日期2016-11-18审核组长永学审核员石会、运梅、会组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案

10、？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.3该部门的目标没有涉及环境和职业健康安全方面的容。三4.部门环境因素、危险源有无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.64、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸消耗、纸废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、水消耗等。该部门的环境因素、危险源没有变更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节约能源，对废弃物进行分类管理注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审

11、检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门采购部负责人孔祥忠审核日期2016-11-17审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果四5.企业是否建立可靠有效地与顾客沟通的渠道和方式？沟通的容是什么？6.是否同供方交流环境保护、职业健康安全信息？7.本部门涉及到哪些部交流信息？沟通交流渠道有哪些？Q5.5.3/7.2.3E4.4.3 OHS4.4.35.建立了沟通渠道和方式：主要通过沟通。沟通的容：产品信息、环境信息等。6.进行交流。7.部交流信息包括：市场行情、质量目标的实现情况、纠正预防措施的实施情况和有关环境、安全等方面的信息。交流方式和渠道：

12、记录传递、会议、文件、口头等。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门采购部负责人孔祥忠审核日期2016-11-17审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果五8.采购的原材料有哪些？是否进行分级管理？外包过程有哪些？9.有无供方(供应商)选择、评价和重新评价的准则？10.是否建立合格供方目录？目录是否得到批准，并发放至有关部门？Q7.4 N3.3.18.采购的关键零部件和原材料：钢材、钢板、塑粉等。公司目前外包活动主要为外协加工。9.有选择、评价和重新评价准则。该准则包含质量、环境、

13、职业健康安全、产品认证工厂质量保证能力要求等方面的要求。有供方评价表。现场查看钢材、钢板、塑粉等材料的供应商有进行评定。10.建立了合格供方名录。名录得到总经理的批准。该部门将名录下发到相应职能部门,有发文登记表。提供对供方进行再评价的相关记录.注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门采购部负责人孔祥忠审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果六11.是否有对不合格供应商的处理？12.是否对原辅材料实施检验或验证？Q7.4 N3.3.1、3.3.2有程序文件

14、规定对不合格供应商作如何处理，目前未有不合格供应商11.有进货检验规程，并按要求进行检验或验证，有检验记录。查看检验记录：基本符合要求。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门人资部负责人衡万里审核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理恰当?2. 本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1 E4.4.1 OHS4.4.1N3.3.11.熟悉本部门的职责权限容,目前部门职责权限基本未发生变化。2.配备的人力资源基本满

15、足工作需要，设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二3.本部门的目标是什么？如何制定和考核的？Q5.4.1 E4.3.3 OHS4.3.33、制定了部门的目标。按照要求定期进行考核。制定的目标基本适宜，目标值具有可测量性，便于监测控制，可操作性强。提供了一份部门目标考核表。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门人资部负责人衡万里审核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果三4.是否对从事影响质量、环境、职业健康安全的活动的人员能力进行识别？

16、5.人力资源配置能否满足需要？员工能否胜任本职工作？6.对全年的培训工作进行了策划吗？有无年度培训计划？7.培训计划是否得到实施？培训容是否涵盖了各个岗位，有没有进行有效性评价？8.员工的质量意识、环境意识和安全意识如何？9.是否按照要求对特殊岗位人员进行培训？他们是不是持证上岗？Q6.2 E4.4.2 OHS4.4.24.对影响质量、环境、职业健康安全的各个岗位进行了识别，编制了“岗位职责要求”。5.各岗位的人力资源配置基本合理，能满足要求。员工能够胜任本职工作。6.对2015年度的培训工作进行了策划，编制了年度培训计划，有总经理的批准。7.培训容基本覆盖了企业的各个关键岗位。截止到目前，已

17、按计划要求进行了培训，有培训记录，并对培训效果进行了验证。8.通过培训员工的质量意识、环境意识和安全意识均有提高，员工的整体素质得到提升。9.对电工、焊工、行车工等均通过专业培训机构进行培训。都有上岗证书。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门人资部负责人衡万里审核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果四10. 是否有文件控制要求？11.是否有文件发放和回收？12.文件保管有哪些注意事项？13. 外来文件控制？Q4.2.3E4.4.5OHS4.4.5 N3.

18、2.1、3.2.2 10.有相应的文件控制程序对文件进行控制。 11.在形成、发放、更改、回收、使用的时候都由审批人员签字后批准发放。有完整的发放和回收记录。 12.将文件分类编号管理。各部门将本部门的文件列入受控文件清单，并按规定明确分发的部门或人员。经人资部负责分发公司跨部门文件并控制其版本。质量管理体系文件原稿由人资部统一保存。各部门负责保存相关的带有受控标识的文件，文件应有序、分类的加以保存以便于识别、存取和查阅。13.经查公司已对外来文件进行识别，并加以控制。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门人资部负责人衡万里审

19、核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果五14.公司是否制定了记录的控制程序？15.记录标识是否清楚？16. 是否规定了记录保存期？17.记录贮存的环境是否适宜？18.记录有无防止损坏、丢失的措施？19.记录的处置、销毁是否符合程序规定？Q4.2.4E4.5.3OHS4.5.3 N3.2.3 14.查有相应的记录控制程序对文件进行控制。 15.查记录一览表记录标识清楚，检查方便 16.查记录清单中规定了记录保存期限，记录由各保管部门负责收集，并保存地档案柜中。保存条件符合要求。17.记录贮存的环境符合规定的要求18.查记录控

20、制程序有防止损坏、丢失的措施19.记录的处置、销毁按文件控制程序执行注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门研发部负责人焕伟审核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.对产品的实现过程是如何策划的？策划的输出容包括哪些方面？查看策划的输出是否齐全。Q7.11.产品实现过程已确定，按生产工艺流程实施。对主要工序编制相应的作业指导书，对生产过程中提供了相应的资源（包括人、人员培训、设备等设施）有检验规，规定了检验和验收准则，操作工在操作时对自己的产品进行自查、

21、巡检等。二2.技术文件的管理。Q4.2.3N3.2.12.技术文件包括工艺规程产品图纸等.提供文件发放记录及文件更改通知单.提供标准清单,对标准的有效性每年进行一次网上查询,目前收集的标准基本有效.抽查产品设计文件符合有关产品标准要求。三3.是否对产品实现过程中的特殊过程进行识别，有哪些特殊过程或关键过程?是否对特殊过程进行确认，并明确确认方法查看确认记录Q7.5.23.工厂特殊过程为焊接过程，对操作人员进行了培训，并获得上岗位以满足上岗要求，制定焊接工艺参数,并严格按要求进行操作,同时对焊接参数进行记录。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZ

22、J-21受审核部门研发部负责人焕伟审核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果四4.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1E4.4.1 OHS4.4.1 N3.1.24、清楚本部门职责职责权限容，目前部门职责未发生变化。本部门资源配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。五5.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.35、因本部门涉及的环境、职

23、业健康安全方面的职能较少，故未制定目标.制定了质量目标并按要求进行考核,提供目标考核统计表.注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门研发部负责人焕伟审核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果六6.部门环境因素、危险源有无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.66、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸消耗、纸废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、

24、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、水消耗等项。该部门的环境因素、危险源没有变更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节约能源，对废弃物进行分类管理。七7.企业是否建立可靠有效地部、外部沟通的渠道和方式？沟通的容是什么？Q5.5.3E/OHS 4.4.3 7.建立了沟通渠道和方式：沟通、会议、文件传递等。沟通的容：法律法规信息、培训信息等。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门研发部负责人焕伟审核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果八8对新产品的设

25、计开发是如何策划的？是否对设计开发过程进行控制？查看设计开发资料是否齐全。Q7.38.编制了设计开发控制程序，并按程序文件要求对设计开发过程进行控制。从去年下半年到现在开发2个新产品。查看新产品开发资料，基本符合要求。九9.工装的管理。Q6.39.查见工装台帐.对工装进行登记 抽查工装图纸：基本符合要求。 对工装进行验证，查见工装验证记录。十10.顾客财产的管理Q7.5.410.本部门涉及的顾客财产主要是顾客提供的图纸，对顾客图纸进行登记，并转化成公司的图纸进行发放。查见顾客来图登记表。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门质

26、检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.公司配备了哪些监视和测量设备?有无登记台帐？是否按规定的周期对监视和测量设备进行校准和检定?查看检测计量器具台帐、周期检定计划、抽查2-3份检定证书。如有自行校准的计量器具，查看其校准记录。Q7.6 N3.61.公司配备的计量设备有游标卡尺、千分尺、卷尺、测厚仪等。提供计量器具台帐及2015年计量器具周期检定计划。抽查部分检定证书。提供游标卡尺、千分尺各一件的检定证书已过期。N二2.对哪些过程实施了监视和测量?检查过程控制的实现情况。Q8.2.32.对产品的进货

27、质量、过程和成品质量进行检验，通过审和管理评审对体系的运行情况进行检查，通过各部门目标进行考核检查业绩完成情况。目前审正在实施中。三3.是否规定了进货产品（关键零部件和原材料)半成品、成品的监视和测量的项目、方法和验收准则？查阅相关记录：a)记录是否项目清楚，数据齐全，是否能够证实符合验收准则的要求。b)记录填写是否规。Q7.4.3Q8.2.4 N3.3.2、3.53.提供进货检验各产品操作规程及质量要求，规定采购产品、过程产品、成品检验要求。查看：进货检验、过程检验、成品检验记录：发现记录填写基本符合要求。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJL

28、ZJ-21受审核部门质检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果四4.是否制定了不合格品控制程序？是否对不合格品进行了标识，并按文件要求进行控制？不合格品是否得到了处置，处置的方法有哪些，纠正后的不合格品是否再次验证？抽查相关记录。Q8.3 N3.74.有不合格品控制程序，并按要求对不合格品进行标识和处置，对返工后的产品进行重新检验，记录在不合格品处置单中。五5.对哪些信息进行了统计，并加以分析利用？采用哪些统计方法？Q8.45.对供应商供货业绩、顾客满意度、产品质量反馈以及部门目标进行统计，主要采用统计表的

29、方法。六6.工厂是否制定纠正、预防措施控制程序,并对纠正、预防措施跟踪验证以持续改进。目前采取了哪些改进措施？下一步还有什么需要改进的地方？Q8.5E/OHS4.5.36有纠正和预防措施控制程序。主要通过审，管理评审等活动来采取改进措施，目前正在进行中。目前环境及职业健康安全未发生重要不合格事件。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门质检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果七7.产品检验状态是如何标识的？是否有规定？ 如何实现产品可追溯性

30、？Q7.5.37.产品状态标识有待检、合格和不合格三种，用标牌或划分区域标识。现场察看情况：堆放的物资都有标识（数量、名称、来源、检验状态等），检验状态标识由检验员进行控制。最终产品用合格证标识并进行追溯，装配过程用流程卡进行标识和追溯。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门质检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果八1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1E4.4.1

31、OHS4.4.1 N3.1.21、清楚本部门职责职责权限容，目前部门职责未发生变化。2、本部门资源配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。九1.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.31、因本部门涉及的环境、职业健康安全方面的职能较少，故未制定环境、安全方面的目标。制定了质量目标并按要求进行考核,提供目标考核统计表。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门质检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组

32、长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.如何进行环境因素、危险源的识别？请讲述识别过程。是否编制了文件化的识别评价程序？查看程序文件。2.是否按照要求建立了环境因素清单和危险源清单？其容是否覆盖了总厂所有工序和岗位？查看记录。3.重大环境因素、危险源是如何评价的？评价标准是什么？评价程序是否合理？查重要环境因素清单及重大危险源清单。E4.3.1OHS4.3.11.依据相关法律法规和标准要求，制定环境影响评价标准和安全风险评价标准。各部门按照标准对本部门所设工序进行调查，在调查的基础上按照三种状态、三种时态进行定量评价，并将结果报安全督察部，涉及到共

33、有的部分由管理部进行。安全督察部对收集回来初评表进行统计和分析，整理编制全公司的“环境因素一览表”和“危险源一览表”。有程序文件。2.建立了全公司环境因素一览表和危险源一览表，其容基本覆盖了总公司的各个部门、工序、场所。提供环境因素一览表和危险源一览表。3.按程序文件要求对环境因素、危险源进行定量评价。提供环境因素评价表和危害风险评价表，同时提供“重要环境因素清单”、“重大危险源清单”。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门质检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核

34、依据审 核 记 录评价结果二4.环境因素、危险源在什么情况下更新？如何更新？E4.3.1 OHS4.3.14.按照程序文件的规定，当法律法规发生变化时，或企业的生产、经营、产品与外部的要求出现不同时，对环境因素、危险源进行更新。其更新程序按文件规定进行。今年环境因素和危险源进行了更新，并对重大危险源进行了更新。三5.对企业的适用法律法规是否进行了更新？是否对法律法规的有效性进行了评审和确认？E4.3.2OHS4.3.25.每年按照文件要求，对企业适用法律法规进行重新识别，并通过书店、等地方采取购买、下载等方法获取。今年对适用的法律法规清单进行了更新，并收集了新增法规文本。注：“评价结果栏”：符

35、合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门质检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果四 6.是否制定企业环境/职业健康安全目标指标及管理方案?目标指标及管理方案是否发生变化?是否对目标指标及管理方案的实施情况进行检查?E4.3.3 OHS4.3.36.提供环境/安全健康目标、指标和管理方案,及环境/安全健康目标、指标和管理方案实施情况登记表,目前目标指标基本能实现.五7.是否定期进行演练？E4.4.7 OHS4.4.7 7. 进行了消防演练。有模拟演习报告和演习预案

36、。在模拟演习报告中对应急预案的适应性和充分性进行了评价。提供消防演习报告和应急预案。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门质检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果六8.如何对重要环境因素及重大危险源进行控制？E4.4.68严格按照固体废弃物污染环境防治法、固体废弃物作业指导书等对其进行控制。对废渣、废下脚料等可重复利用的生产固废收集起来重复利用；对生活垃圾等不能重复利用的固废集中存放统一处理；对废油漆渣、油抹布、废油品、旧电池、废灯管、废

37、硒鼓、废墨盒、废油等危险固废分类定点存放，统一回收处理，禁止提供或委托给无经营许可证的单位收集、贮存、利用、处置。收集贮存固废的场所达到防渗漏、防流失、防雨淋的要求。产生的生活垃圾交市政环卫部门处理。废水排入城市污水管网，目前公司的废水较少。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门质检部负责人永学审核日期2016-11-18审核组长永学审核员涛、孟晓华组别二序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果七9.是否对企业的“三废”排放进行监视和测量？是否对工作场所中的有毒有害物质进行了监视和测量？是否定期对相关监视和测量设备

38、进行校准和维护？E/OHS4.5.19.每年委托环境保护部门进行一次废气、噪声排放监测；每年委托疾病防疫部门进行一次工作场所有毒有害物质的监测；每年组织特殊工种、特殊岗位的员工参加职业健康体检。2015年委托通标职业卫生技术服务来厂进行了职业危害控制效果评价，控制效果符合要求。特殊工种、特殊岗位的员工参加职业健康体检，没有发生职业危害。查见有关报告。提供2015年对厂界噪声、废水、废气排放的监测记录八10.是否按规定要求进行了合规性评价？E4.5.210.该部门组织各相关部门及人员召开合规性评价会议，对企业履行法律法规和其他要求的情况进行评价。查见合规性评价报告和一份合规性评价表，有参加人员签

39、名。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门财务部负责人王凯审核日期2016-11-17审核组长永学审核员新开、涛、朗朗组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果一1.本部门的职责是什么?职责分配是否合理?有无变更？2.本部门的资源配备能否满足工作需要?Q5.5.1/6.1E4.4.1 OHS4.4.11、清楚本部门职责职责权限容，目前部门职责未发生变化。2、本部门资源配置基本满足工作需求。办公设备、设施等基本满足工作、环境、职业健康安全等方面的需要。二、3.是否制定年度质量目标、环境/职业健康安全目标、方针和管

40、理方案？如何制定和考核的？Q5.4.1E4.3.3 OHS4.3.33、因本部门涉及的质量、环境、职业健康安全方面的职能较少，故未制定目标注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门财务部负责人王凯审核日期2016-11-17审核组长永学审核员运动器材组别一序号现 场 审 核 容审核依据审 核 记 录评价结果三4.部门环境因素、危险源有无变更?查看有关的环境因素、危险源识别登记表等。如何对部门可控制的环境因素及危险源进行控制E/OHS 4.3.1 E/OHS 4.4.64、该部门涉及到的环境因素有：电能消耗、办公用品废弃、纸消耗、纸废弃、电池废弃、日光灯管废弃、计算机配件废弃、空调机配件废弃、空调运行噪声、空调弗里昂泄漏、水消耗等项。该部门的环境因素、危险源没有变更。按程序文件及目标指标和管理方案要求节约能源，对废弃物进行分类管理。财务部同时确保资金的落实到位，以确保管理方案得到实施。四5.企业是否建立可靠有效地部、外部沟通的渠道和方式？沟通的容是什么？Q5.5.3E/OHS 4.4.3 5.建立了沟通渠道和方式：沟通、会议、文件传递等。沟通的容：法律法规信息、培训信息等。注：“评价结果栏”：符合不标注，不符合N，观察项运动器材 审 检 查 表编号：JXJLZJ-21受审核部门仓库负责人运梅审核日期2016-11-17