[流程管理]公司上市的条件及流程.doc
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1、(流程管理)公司上市的条件及流程公司上市的条件及流程根据我国公司法的规定,股份XX公司申请其股票上市必须符合下列条件:1、股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行;2、公司股本总额不少于人民币5000万元;3、开业时间于三年之上,最近三年连续盈利;原国有企业依法改建而设立的,其主要发起人为国有大中型企业的,可连续计算;4、持有股票面值达人民币1000元之上的股东人数不少于1000人,向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%之上;公司股本总额超过人民币4亿元的,其向社会公开发行股份的比例为15%之上;5、公司于最近三年内无重大违法行为,财务会计方案无虚假记载;6、国务院规定的其他条件。满足
2、上述条件可向国务院证券管理审核部门及交易所申请上市。企业上市流程企业上市流程及企业整体改制上市方案等企业主板上市、企业中小板上市、企业深圳创业板上市证券执业资格服务机构免费咨询(010)8629-0776(壹)改制阶段企业改制、发行上市牵涉的问题较为广泛复杂,壹般于企业聘请的专业机构的协助下完成。企业首先要确定券商,于券商的协助下尽早选定其他中介机构。股票改制所涉及的主要中介机构有:证券公司、会计师事务所、资产评估机构、土地评估机构、律师事务所企业主板上市、深圳创业板上市(010)8629-0776。(1)各有关机构的工作内容拟改制公司拟改制企业壹般要成立改制小组,公司主要负责人全面统筹,小组
3、由公司抽调办公室、财务及熟悉公司历史、生产运营情况的人员组成,其主要工作包括:全面协调企业和省、市各有关部门、行业主管部门、中国证监会派出机构以及各中介机构企业主板上市、企业中小板上市、深圳创业板上市(010)8629-0776的关系,且全面督察工作进程;配合会计师及评估师进行会计报表审计、盈利预测编制及资产评估工作;和律师合作,处理上市有关法律事务,包括编写公司章程、承销协议、各种关联交易协议、发起人协议等;负责投资项目的立项报批工作和提供项目可行性研究方案;完成各类董事会决议、公司文件、申请主管机关批文,且负责新闻宣传报道及公关活动。券商制定股份公司改制方案;对股份公司设立的股本总额、股权
4、结构、招股筹资、配售新股及制定发行方案且进行操作指导和业务服务;推荐具有证券从业资格的其他中介机构,协调各方的业务关系、工作步骤及工作结果,充当公司改制及股票发行上市全过程总策划和总协调人;起草、汇总、报送全套申报材料;组织承销团包A股,承担A股发行上市的组织工作。会计师事务所各发起人的出资及实际到位情况进行检验,出具验资方案;负责协助公司进行有关帐目调整,使公司的则务处理符合规定:协助公司建立股份公司的财务会计制度、则务管理制度;对公司前三年运营业绩进行审计,以及审核公司的盈利预测。对公司的内部控制制度进行检查,出具内部控制制度评价方案。资产评估事务所于需要的情况下对各发起人投入的资产评估,
5、出具资产评估方案。土地评估机构对纳入股份公司股本的土地使用权进行评估企业主板上市、企业中小板上市、深圳创业板上市证券执业资格服务机构(010)8629-0776。律师事务所协助公司编写公司章程、发起人协议及重要合同;负责对股票发行及上市的各项文件进行审查;起草法律意见书、律师工作方案;为股票发行上市提供法律咨询服务。特别提示:根据中国证券监督管理委员会有关通知的规定:今后拟申请发行股票的公司,设立时应聘请有证券从业资格许可证的中介机构承担验资、资产评估、审计等业务。若设立聘请没有证券从业资格许可证的中介机构承担上述业务的,应于股份公司运行满三年后才能提出发行申请,于申请发行股票前须另聘有证券从
6、业资格许可证的中介机构复核且出具专业方案。(2)确定方案券商和其他中介机构向发行人提交审慎调查提纲,由企业根据提纲的要求提供文件资料。通过审慎调查,全面了解企业各方面的情况,确定改制方案。审慎调查是为了保证向投资者提供的招股资料全面、真实完整而设计的,也是制作申报材料的基础,需要发行人全力配合。(3)分工协调会中介机构经过审慎调查阶段对公司了解,发行人和券商将召集所有中介机构参加的分工协调会。协调会由券商主持,就发行上市的重大问题,如股份公司设立方案、资产重组方案、股本结构、则务审计、资产评估、土地评估、盈利预测等事项进行讨论。协调会将根据工作进展情况不定期召开。(4)各中介机构开展工作根据协
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