银行反洗钱业务试题.doc
《银行反洗钱业务试题.doc》由会员分享,可在线阅读,更多相关《银行反洗钱业务试题.doc(55页珍藏版)》请在三一办公上搜索。
1、银行反洗钱业务试题一、反洗钱业务试题1.中华人民共和国反洗钱法已由第十届全国人大常委会第二十四次会议于2006年10月31日通过,自( C )起施行A、2006. 12.1B、200610.31C、20071.1D、2006. 12.302.中华人民共和国反洗钱法已由第十届全国人大常委会第二十四次会议于( C )通过,自2007年1月1日起施行A、20071.1B、200612.1C、2006. 10.31D、2006. 12.303.( C )由第十届全国人大常委会第二十四次会议于2006年10月31日通过,自2007年1月1日起施行A、刑法B、金融机构反洗钱规定C、中华人民共和国反洗钱法D
2、、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法4.中华人民共和国反洗钱法已由第十届全国人大常委会第二十四次会议于2006年10月31日通过,自2007年1月1日起( C )A、发行B、执行C、施行D、出版5.中华人民共和国反洗钱法已由第(C)届全国人大常委会第二十四次会议于2006年10月31日通过,自2007年1月1日起施行A、八B、九C、十D、十一6.中华人民共和国反洗钱法已由(C)于2006年10月31日通过,自2007年1月1日起施行A、中国共产党第十四次全国代表大会B、全国反洗钱工作联席会议第一次工作会议C、第十届全国人大常委会第二十四次会议D、第十届全国人大常委会第二十二次会议7.中华人
3、民共和国反洗钱法是为了( C )洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定的。A、发现B、查找C、预防D、筛选8.( C )是为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定的。A、金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法B、金融机构反洗钱规定C、中华人民共和国反洗钱法D、金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法9.中华人民共和国反洗钱法是为了预防( C )活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定的。A、犯罪B、走私C、洗钱D、赌博10.中华人民共和国反洗钱法是为了预防洗钱活动,维护( C )秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定的。A、社会B、公共C、金融D、交易1
4、1.( C )中国人民银行设立反洗钱局,作为反洗钱的行政主管部门,具体承担组织协调国家反洗钱工作,指导、部署金融业反洗钱工作的职责。A、20031B、20051C、20043D、2006312.2004年3月中国人民银行设立( C ),作为反洗钱的行政主管部门,具体承担组织协调国家反洗钱工作,指导、部署金融业反洗钱工作的职责A、反洗钱监测分析中心。B、反洗钱工作部门C、反洗钱局D、反洗钱机构13.2004年3月中国人民银行设立反洗钱局,作为反洗钱的( C ),具体承担组织协调国家反洗钱工作,指导、部署金融业反洗钱工作的职责。A、监测分析中心B、工作部门C、行政主管部门D、机构14.2004年3
5、月中国人民银行设立反洗钱局,作为反洗钱的行政主管部门,具体承担组织协调( C )反洗钱工作,指导、部署金融业反洗钱工作的职责。A、辖区B、地方C、国家D、部分15.( C )中国人民银行成立了中国反洗钱监测分析中心,作为收集、分析、监测和提供反洗钱金融情报机构,具体承担反洗钱资金监测职责。A、20031B、20034C、20044D、2004116.2004年4月中国人民银行成立了中国(C ),作为收集、分析、监测和提供反洗钱金融情报机构,具体承担反洗钱资金监测职责。A、反洗钱局B、反洗钱工作部门C、反洗钱监测分析中心D、反洗钱机构17.( C )年中国人民银行首次在全国范围组织开展对银行业金
6、融机构的反洗钱专项检查,并对检查出的违法违规行为依法给予了行政处罚。A、2003B、2005C、2004D、200618.2004年中国人民银行首次在全国范围组织开展对银行业金融机构的反洗钱专项( C ),并对检查出的违法违规行为依法给予了行政处罚。A、督查B、培训C、检查D、指导19.2004年(C)首次在全国范围组织开展对银行业金融机构的反洗钱专项检查,并对检查出的违法违规行为依法给予了行政处罚。A、中国银行业监督管理委员会B、财政部C、中国人民银行D、公安部20.反洗钱( C )制度可分为刑事打击和预防两个方面的内容。A、规定B、法规C、法律D、规章21.反洗钱法律制度可分为( C )打
7、击和预防两个方面的内容。A、治安B、行政C、刑事D、民事22.反洗钱法律制度可分为刑事打击和( C )两个方面的内容。A、预先B、控制C、预防D、冻结23.中华人民共和国反洗钱法所称的反洗钱是指为了预防通过各种方法掩饰犯罪所得及其收益的( C )和性质的洗钱活动。A、高低B、数量C、来源D、用途24.中华人民共和国反洗钱法所称的反洗钱是指为了预防通过各种方法掩饰犯罪所得及其收益的来源和( C )的洗钱活动。A、支出B、数量C、性质D、用途25.中华人民共和国反洗钱法所称的反洗钱是指预防通过各种方法掩饰犯罪所得及其( C )的来源和性质的洗钱活动。A、支出B、资金C、收益D、性质26.任何单位和
8、个人发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者(C )举报。A、 中国人民银行B、 银监局C、 公安机关D、 金融机构27.任何单位和个人发现洗钱活动,有权向( C )或者公安机关举报。A、金融机构B、金融监管机构C、反洗钱行政主管部门D、中国人民银行28.(C)发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。A、法院B、金融机构C、任何单位和个人D、检察院29.任何( C )发现洗钱活动,有权向反洗钱行政主管部门或者公安机关举报。A、单位B、个人C、A和BD、客户30.( C )负责全国的反洗钱监督工作。A、中国人民银行B、反洗钱监测分析中心C、国务院反洗钱行政主管部门D、金融监管机
9、构31.国务院反洗钱行政主管部门( C )全国的反洗钱监督工作。A、管理B、监督C、负责D、实施32.国务院反洗钱行政主管部门负责全国的反洗钱( C )工作。A、管理B、负责C、监督D、实施33.国务院反洗钱行政主管部门负责( C )的反洗钱监督工作。A、金融机构B、金融和保险机构C、全国D、保险机构34.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依(C)规定,不得向任何单位和个人提供。A、单位反洗钱制度B、人民银行文件C、法律D、银监局通知35.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的(C),应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。A、客户身份资料B、
10、交易信息C、客户身份资料和交易信息D、账户信息36.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向(C)提供。A、其他客户B、公安机关C、任何单位和个人D、司法机关37.国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、机构和( C )在反洗钱工作中应当相互配合。A、中国人民银行B、金融监管机构C、司法机关D、金融机构38.( C )、国务院有关部门、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。A、金融机构B、金融监管机构C、国务院反洗钱行政主管部门D、中国人民银行39.国务院反洗钱行政主管部门、( C )、机构和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合A、中国人
11、民银行B、金融监管机构C、国务院有关部门D、金融机构40.国务院反洗钱行政主管部门、国务院有关部门、( C )和司法机关在反洗钱工作中应当相互配合。A、中国人民银行B、国务院有关部门C、机构D、金融监管机构41.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的(C),只能用于反洗钱行政调查。A、客户身份资料B、交易信息C、客户身份资料和交易信息D、账户信息42.反洗钱行政主管部门和其他依法负有反洗钱监督管理职责的部门、机构履行反洗钱职责获得的客户身份资料和交易信息,(C)。A、可以随意公开B、只能用于各类案件侦破C、只能用于反洗钱行政调查D、只能用于内部考核4
12、3.司法机关依法照反洗钱法获得的客户身份资料和交易信息,(C)。A、可根据其需要用于任何场所B、只能用于各类案件侦破C、只能用于反洗钱刑事诉讼D、可进行公开44.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内控制度,(C)应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A、金融机构财会部门负责人B、金融机构反洗钱部门负责人C、金融机构的负责人D、金融机构稽核部门负责人45.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全(C),金融机构的负责人应当对反洗钱内控制度的有效实施负责。A、反洗钱工作实施方案B、反洗钱工作实施细则C、反洗钱内控制度D、反洗钱管理办法46.金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱内控制度,
13、金融机构的负责人(B)A、应当对反洗钱内部控制制度是否建立负责B、应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C、应当就是否建立反洗钱内部控制制度对反洗钱部门进行考核D、应当敦促反洗钱部门建立反洗钱内部控制制度47.( C )应当依照规定建立和实施客户身份识别制度A、国务院反洗钱行政主管部门B、金融监管机构C、金融机构D、司法机关48金融机构应当依照规定建立客户身份( B )制度A、共享B、识别C、发布D、封存49.金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录( C )制度A、共享B、识别C、保存D、封存50.金融机构对先前获得的客户身份资料真实性、有效性或者完整性有疑问的,应当重新( B )客户
14、身份。A、共享B、识别C、保存D、封存51.金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取符合中华人民共和国反洗钱法要求的客户身份识别措施,承担未履行客户身份识别义务责任的是( C )。A、 第三方B、 第三方所在国的反洗钱监管机构C、 该金融机构D、 有过错一方52.金融机构通过第三方识别客户身份的,如果第三方未采取符合( C )要求的客户身份识别措施,承担未履行客户身份识别义务责任的是该金融机构。A、 金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法B、 金融机构反洗钱规定C、 中华人民共和国反洗钱法D、金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法53.金融机构进行客户身份识别、认为
15、必要时可以向( D )、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。A、中国人民银行B、金融监管机构C、工商行政管理D、公安54.金融机构进行客户身份识别、认为必要时可以向公安、( C )等部门核实客户的有关身份信息。A、中国人民银行B、金融监管机构C、工商行政管理D、公安55. 金融机构应当按照期限保存客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年记起至少保存( A )。A、5年B、10年C、15年D、20年56.客户身份( B )在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年。A、档案B、资料C、材料D、证明57.客户身份资料在业务关系结束后、( C )在交易结束后,应
16、当至少保存5年。A、客户开户资料B、客户交易凭证C、客户交易信息D、客户身份证复印件58.客户身份资料在(C)、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存5年。A、交易结束后B、客户开户后C、业务关系结束后D、客户死亡后59.金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易( C )制度。A、登记B、保留C、报告D、封存60.( C )应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。A、国务院反洗钱行政主管部门B、金融监管机构C、金融机构D、司法机关61.金融机构应当按照规定执行( A )交易和可疑交易报告制度。A、大额B、大额存款C、大额取款D、现金取款62.金融机构应当按照规定执行大额交易和( D )交
17、易报告制度。A、现金B、存款C、取款D、可疑63.金融机构办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向( C )报告。A、中国人民银行B、金融监管机构C、反洗钱信息中心D、公安机关64.( C )办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的,应当及时向反洗钱信息中心报告。A、中国人民银行B、金融监管机构C、金融机构D、公安机关65.金融机构大额交易和可疑交易报告的具体办法,由( A )制定。A、国务院反洗钱行政主管部门B、反洗钱信息中心C、中国人民银行D、金融监管机构66.( D )大额交易和可疑交易报告的具体办法,由国务院反洗钱
18、行政主管部门制定。A、金融监管机构B、反洗钱信息中心C、中国人民银行D、金融机构67.调查可疑交易活动时,调查人员不得少于( B )。A、1人B、2人C、3人D、5人68.调查(A)时,调查人员不得少于2人。A、可疑交易活动B、大额交易活动C、非正常交易活动D、现金交易活动69.调查人员少于( B )或者未出示合法证件和调查通知书,金融机构有权拒绝调查。A、1人B、2人C、3人D、5人70.( D )人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书,金融机构有权拒绝调查。A、督查B、侦查C、检查D、调查71.金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施不得超过( C )小时。A、24
19、B、36C、48D、7272.金融机构在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时( B )措施不得超过四十八小时。A、封存B、冻结C、扣划D、挂失73.( D )在按照国务院反洗钱行政主管部门的要求采取临时冻结措施不得超过四十八小时A、国务院反洗钱行政主管部门。B、反洗钱信息中心C、中国人民银行D、金融机构74.金融机构在按照( A )的要求采取临时冻结措施不得超过四十八小时。A、国务院反洗钱行政主管部门B、反洗钱信息中心C、中国人民银行D、金融机构75.大额交易的报告时间是大额交易发生后( A )。A、 5个工作日内B、 5日内C、 10个工作日内D、 10日内76.可疑交易的报告时间是可
20、疑交易发生后( C )。A、5个工作日内B、5日内C、10个工作日内D、10日内77.金融机构应在接到补正通知的( D )内补正。A、3日B、3个工作日C、5日D、5个工作日78.金融机构应在接到( B )通知的5个工作日内补正。A、信息B、补正C、上级D、下级79.金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易为单笔或者当日累计人民币交易( D )以上的现金交易。A、5万元B、10万元C、15万元D、20万元80.金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易为单笔或者当日累计人民币交易20万元以上的( A )。A、现金交易B、款项划转C、电话交易D、网上交易81.金融机构应当向中国
21、反洗钱监测分析中心报告的大额交易为法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币交易( C )以上的款项划转。A、50万元B、100万元C、200万元D、500万元82.金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告的大额交易为自然人银行账户之间,以及自然人与法人、其他组织和个体工商户银行账户之间单笔或者当日累计人民币交易200万元以上的( B )。A、现金交易B、款项划转C、电话交易D、网上交易83.金融机构应当建立健全和执行客户身份识别制度,遵循( B )的原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A、认识你的客户B、了解你的客户C、尊重你的
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 银行 洗钱 业务 试题
![提示](https://www.31ppt.com/images/bang_tan.gif)
链接地址:https://www.31ppt.com/p-4188438.html