银行业金融机构安全评估标准.xls
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1、银银行行业业金金融融机机构构安安全全评评估估标标准准评估内容及评分标准扣扣分分项项目目存存在在问问题题实实际际分分值值一一、营营业业场场所所安安全全(15(15分分)检检查查方方法法:实地检查营业场所物防技防设施,营业场所周边环境状况,检查录像回放质量。物防设施(8分)1、二层以下窗户未安装金属护栏或采取相应防护措施(如安装具有防弹、防爆功能的透明防护屏障和入侵探测装置等)的扣05分;2、与外界相通的出入口未安装坚固的金属防护门或防盗安全门的扣05分;3、金属防护门锁具不符合标准的扣05分;4、场所外有围墙但未安装防止爬越的障碍物或周边报警装置的扣05分;5、现金业务区出入口未安装防尾随缓冲式
2、电控联动门或联动门不能正常使用的扣5分;6、现金出纳柜台结构未采用砖石或钢筋混泥土结构(因楼面承重等原因经公安机关主管部门批准采用其他建筑方式的除外),柜台高度低于80mm、宽度小于500mm的扣3分;7、现金出纳柜台上方未安装透明防护板的扣5分;8、现金出纳柜台上方安装的透明防护板无检测合格报告、安装形式不符合标准或长、宽、高、面积及其上不封顶不符合标准的扣2分;9、现金业务柜台的台面设置或收银槽长、宽、高不符合要求扣0.5分;10、营业场所未建卫生设施的扣05分;11、未配备自动应急照明设备或自动应急照明设备失灵的扣05分;12、未配备自卫器材的扣05分。技防设施(7分)监控设备(1)二级
3、以上风险营业场所与外界相通的出入口未安装视频监控装置的扣1分;(2)二级以上风险营业场所现金业务区未安装监控装置的扣3分;(3)二级以上风险营业场所非现金业务区未安装监控装置,不能实时监视营业室内人员活动情况的扣1分;(4)二级以上风险营业场所现金业务区视频监控系统不能实时监视、记录现金支付交易全过程,回放图像不能清晰显示柜员操作和客户脸部特征的扣2分;(5)二级以上风险营业场所出入口视频监控系统的回放图像不能清晰分辨出入大门人员体貌特征的扣1分;(6)录像资料保存不到30天的扣2分。报 警及 其他 技防 设施(1)具备与公安110报警服务台报警联网条件尚未安装与公安机关110联网的紧急报警装
4、置的扣3分;(2)现金业务区未安装2路以上(含2路)独立防区的紧急报警装置的扣2分;(3)一级风险营业场所现金业务柜台未安装连续记录的声音符合装置的扣0.5分;报 警及 其他 技防 设施(4)一级风险营业场所与外界相通出入口未安装入侵报警装置或入侵报警装置不能及时准确报告入侵异常事件的扣1分;(5)一级风险营业场所的入侵报警装置不具备与照明、视频安防监控及声音复核设备联动功能的扣0.5分;(6)一级风险营业场所入侵报警设施不能准确记录报警时间、位置等信息,不具备查询、打印功能的扣0.5分;小小 计计二二、业业务务库库安安全全(10(10分分)检检查查方方法法:实地检查业务库物防技防设施建设情况
5、,检查监控录像回放质量,规章制度、预案、出入登记等有关资料。实体防范(4分)1、库区照明系统总闸装置没有保护措施或未置于有效监控范围的扣0.5;2、库区内的载货电梯与楼梯未建于库门之外的扣1分;3、出入库房门的通道未单一设置的扣1分;4、库房结构墙体未达到相应级别建筑标准的扣3分;5、金库门或库门锁具不符合标准的扣2分;6、三类以上库房通往金库门的唯一通道未设置防控隔离门,或防控隔离门的防护等级不符合要求的扣1分。技术防范(5分)1、入侵报警系统不能准确探测报警区域内门、窗、通道等重点部位入侵事件的扣1分;2、库房内未安装2种以上探测原理入侵探测器的扣0.5分;3、周界防入侵报警装置没有连续的
6、警戒线,存在盲区的扣0.5分;4、报警控制主机和线路裸露,不具有防破坏报警功能的扣0.5分;5、未采用2种以上向外报警传输方式的扣0.5分;技防设施(7分)银银行行业业金金融融机机构构安安全全评评估估标标准准评估内容及评分标准扣扣分分项项目目存存在在问问题题实实际际分分值值6、报警装置无备用电源,不能保证在市电断电后系统供电时间8h的扣0.5分;7、报警系统布防、撤防、报警、故障等信息的存储时间不足30天的扣1分;8、库房内视频安防监控系统回放图像不能清晰显示人员在库内活动的全过程和库内所有存放物品的扣1分;9、库房外的回放图像不能清晰显示出入库人员活动情况及面部特征的扣0.5分;10、启动紧
7、急报警装置时未同时启动现场声、光报警装置的扣0.5分;11、守库室的回放图像不能清晰显示守库人员活动情况的扣0.5分;12、清分整点场地未在每个清分台安装摄像机进行独立监控和录像,或回放图像不能清晰显示交接、清点、打捆等操作全过程的扣1分;13、装卸区及出入库交接场地的回放图像不能清晰显示运钞车停放、护卫及提款箱交接等进出库区全过程的扣1分;14、视频监控资料保存时间少于30天的扣0.5分;15、实行远程监控的业务库房隔离门出入口控制装置不具有接受远程控制和实时授权功能的扣2分;16、声音资料保存时间少于30天的扣0.5分;17、实行异地值守的业务库不具备全方位防护,未将入侵报警、视频安防监控
8、及出入口控制、广播对讲等各子系统接入业务库报警监控联网中心,不能实施远程管理、控制的扣2分;18、业务库报警监控联网中心功能不齐备的扣0.5分。本地守库室防范(1分)1、本地守库室未设置卫生设施、给排风设备或温控设施的扣0.5分;2、守库室外未安装照明灯或未配备应急照明设备和自卫器材的扣0.5分;3、守库室未配备对外联络的通讯设备或未安装紧急报警按钮的扣1分。小小 计计三三、自自助助设设备备、自自助助银银行行安安全全(1515分分)检检查查方方法法:实地检查自助设备、自助银行物防技防设施建设情况,检查监控录像回放质量等。自助设备安全(6分)1、未安装报警装置(在行大堂式除外)或不能对撬盗和破坏
9、事件进行探测报警的扣0.5分;2、视频监控装置不能对交易时客户的正面图像、进/出钞和现金装填过程的图像进行实时录像的,每存在一项扣0.5分;3、回放图像不能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动情况的,每存在一项扣0.5分;4、未加装具有防窥视功能装置或未设置相对独立的用户操作区域的扣0.5分;技术防范(5分)银银行行业业金金融融机机构构安安全全评评估估标标准准评估内容及评分标准扣扣分分项项目目存存在在问问题题实实际际分分值值5、未通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务电话的扣2分;6、未对在行大堂式自助设备使用环境进行监视和记录的扣0.5分;7、离行式自助设备
10、视频监控系统不具有远程联网功能的扣1分。自助银行安全(共9分)第1至5项评分,满分6分;1、未安装报警装置(在行大堂式除外)或不能对撬盗和破坏事件进行探测报警的扣0.5分;2、视频监控装置不能对交易时客户的正面图像、进/出钞和现金装填过程的图像进行实时录像的,每存在一项扣0.5分;3、回放图像不能清晰辨别客户的面部特征、进/出钞过程、现金装填过程操作人员活动情况的,每存在一项扣0.5分;4、未加装具有防窥视功能装置或未设置相对独立的用户操作区域的扣0.5分;5、未通过电子显示屏显示必要的安全提示和24小时服务电话的扣2分;6、独立的装填现金区未安装入侵报警探测装置,不具备入侵报警联动功能的扣0
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