银行业监督管理委员会＃＃监管分局××××现场检查档案.doc

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1、格式一：银行业监督管理委员会监管分局现场检查档案（封面）项目名称：检查部门：检查时间：保管期限：格式二：目 录一、现场检查立项审批表（页）二、现场检查通知书签报表（页）三、现场检查通知书（页）四、现场检查方案（页）五、现场检查前问卷（页）六、现场检查会谈记录（页）七、现场检查资料调阅清单（页）八、取证记录（页）九、登记保存资料通知书（页）十、现场检查工作底稿（页）十一、现场检查事实确认书（页）十二、现场检查事实与评价（页）十三、现场检查总结会谈纪要（页）十四、现场检查报告（页）十五、现场检查意见书（页）十六、现场检查意见书送达回执单（页）十七、行政处罚决定书（页）十八、被查单位整改情况反馈（页

2、）格式三：银监分局现场检查立项审批表宜银监检立字（2007） 号拟检查内容拟检查对象拟检查原因拟开展检查的时间安排主办监管部门意见主办人：负责人：时间：时间：局领导审批意见签字：日期：备注：本分局按照银监会、省局要求开展现场检查或自行立项开展现场检查的，必须填报该表，并由办公室统一编号。格式四： 银监分局现场检查通知书签报表检查部门时间部门经办人现场 检查通 知书 基本内容部门负责人 审批签字：时间：（部门章）分管局领导 签批签字：时间：（局章）本现场检查通知书编号宜银监检字（ ） 号备注：本签报表一式两份，分存于办公室、检查部门。格式五： 银行业监督管理委员会监管分局（套红）检查通知书（套红

3、）宜银监检字（）号（被检查单位）:依据中华人民共和国银行业监督管理法，兹派出检查组对你单位进行现场检查。检查内容：检查时间： 年 月 日至 年 月 日。请你单位积极配合现场检查，并提供必要的工作条件。检查组组 长：副组长：主查人：其 他 成 员：银行业监督管理委员会监管分局（印章）年 月 日格式六：银行业监督管理委员会监管分局对XXXX现场检查方案根据中华人民共和国银行业监督管理法的要求，XXXX(检查单位) 决定于 年 月 日对XXXX（被检查单位）进行现场检查。一、制定检查方案的依据二、检查目的三、检查对象四、检查范围五、检查方式六、检查内容七、检查时间安排八、检查组成员分工九、现场检查纪

4、律要求十、检查依据的法规十一、需要提交的检查报告、附表、格式要求等格式七：银行业监督管理委员会监管分局检查前问卷注意事项：1根据检查工作实际需要确定是否向被查单位发出检查前问卷。如确定发出，则应明确收回检查前问卷的时间和报送要求。2检查前问卷的内容、形式、方式可根据检查工作实际需要自行设定。3在收到被查单位报送的检查前问卷反馈材料后，检查组应逐项审核反馈的问卷材料每项内容是否真实、完整、是否符合要求。被查单位报送的资料，如有明显出入或差错，应视为对其管理水平进行评价的一个方面；如事后查明存在虚假和隐瞒填报的问题，应依法追究被查单位及其主要负责人的责任。4对检查前问卷进行综合分析，对被查单位管理

5、状况作出初步判断，提出可能存在的问题。分析结果应作为制定检查方案的重要依据。格式八：银行业监督管理委员会监管分局现场检查会谈记录 20XX年XX月XX日 编号：被查单位（部门）会谈地点被查单位（部门）参加人员检查组参加人员记录人被查单位负责人签字认可检查组是否向被查单位宣读现场检查通知书是签字：否签字：被查单位负责人签字认可检查组是否出示合法证件是签字：否签字：会谈内容被查单位（部门）负责人签名：检查组组长签名：检查组主查人签名：格式九：银行业监督管理委员会监管分局现场检查资料调阅清单被查单位：序号调 阅 资 料 名 称数 量资料日期调阅日期调阅人签名归还日期收回人签名注：本表一式两份，一份检

6、查组留存，一份被查单位留存。格式十：银行业监督管理委员会监管分局取证记录编号： 被查单位取证事由取证时间取证人员签字取证过程记载证据清单目录序号证据名称原件或复印件（复印件是否与原件核对一致）是否签字或盖章格式十一：银行业监督管理委员会监管分局登记保存资料通知书宜银监检封字（2007） 号（主送单位）：因检查（或调查）需要，依据中华人民共和国银行业监督管理法第三十四条（或第四十二条）等法律和银监会有关规章规定，我分局指派、同志对你单位如下文件、资料予以登记保存。登记保存期为七天，自年月日至年月日止。登记保存期间，你单位或人员不得转移、隐匿或者毁损文件、资料。特此通知。登记保存文件、资料清单序号

7、登记、保存的文件、资料名称件数保存地点 银行业监督管理委员会监管分局（公章） 年月日格式十二：银行业监督管理委员会监管分局现场检查工作底稿 20XX年 XX月 XX日编号：XXX被查单位（部门）项目名称检查人复核人检查内容: 发现的问题和事实： 检查人员对发现问题的评价和意见：注：工作底稿主要记录现场检查中发现的问题和事实（包括检查认定的事项、认定事项过程中对有关凭证、报表等资料进行计算、分析、比较的内容及其结果、认定的依据），与问题或事实有关的附件材料应当附列于工作底稿之后，并在工作底稿中予以编号注明。格式十三：银行业监督管理委员会监管分局现场检查事实确认书 20XX年 XX月 XX日编号：

8、XXX被查单位（部门）：项目名称：检查事实：被查单位（部门）意见： 被查单位（部门）负责人签字： 20XX年XX月XX日检查人签字复核人签字主查人签字注：被查单位对现场检查事实描述的确认必须有明确的意见。格式十四：银行业监督管理委员会监管分局现场检查事实与评价（主送单位）：根据现场检查通知书（文号）要求，我分局组成检查组于年月日至年月日对你单位年月日至年月日的（检查内容）进行了现场检查。按照银行业监督管理委员会现场检查规程要求，现将对你单位现场检查的情况通报如下：一、总体评价二、在现场检查中发现的问题（一）问题1对问题的事实描述（对事实发生的时间、单位、当事人、过程、涉及金额及其后果等予以真实

9、、客观叙述。）2证明问题发生的事实证据（应包括具有佐证作用的各类证据、说明，包括检查前问卷、会谈记录、工作底稿、取证材料等情况。）3判断和评价（根据确认的问题，依据适用法律、行政法规和规章作出合规性判断和评价、风险性判断和评价、内控有效性判断和评价、经营效益性判断和评价，做到定性准确、有理有据、客观公正。）（二）问题（三）问题请你单位对上述现场检查事实与评价进行查核。按照现场检查程序和要求，检查组将于年月日与你单位进行现场检查总结会谈，届时请你单位主要负责人及有关业务部门负责人参加并发表意见，同时提交有关书面反馈意见。 银行业监督管理委员会监管分局 检查组 组 长： 主查人： 年月日格式十五：

10、银行业监督管理委员会监管分局现场检查总结会谈记录 XX年XX月XX日 主持人记录人会谈地点检查组参加人员被查单位参加人员会谈内容1由检查组组长或检查组主查人宣读现场检查事实与评价，并就问题进行口头说明：2被查单位主要负责人代表被查单位对现场检查事实与评价发表的意见：3检查组与被查单位对有关问题进行充分交流：4检查组与被查单位就下列问题达成共识：5被查单位对现场检查事实与评价中的下列问题持有不同意见：（注意：被查单位对现场检查事实与评价材料无异议时，应在总结会谈记录中记录下来，同时由被查单位主要负责人在现场检查事实与评价上签具无异议意见，并签字和加盖单位公章交检查组。）被查单位主要负责人签名：检

11、查组组长签名：检查组主查人签名：格式十六：银行业监督管理委员会监管分局现场检查报告被查单位名称：-被查单位负责人：-被查单位地址：-检查组组长：-检查组成员：-检查内容：-检查期限：-报告完成日期：-本检查报告书是由银行业监督管理委员会监管分局检查组依据银行业监督管理委员会监督管理法等法律法规对被查单位实施现场检查后形成的有效文件，属于银行业监督管理委员会监管分局所有。本检查报告书所附的所有信息和资料，必须严格保密，未经银行业监督管理委员会监管分局同意，任何单位、部门及个人不得以任何方式公开或发表本检查报告书全部或部分内容。现场检查报告目录一、实施检查的基本情况二、被查单位的基本情况与总体评价

12、三、检查发现的问题事实与检查组的评价（包括定性分析）四、依据有关法律法规规章，提出拟作出行政处罚的建议五、拟提出的整改意见和监管要求六、附件：现场检查事实与评价等（现场检查报告正文部分） 检查组 组 长：主查人：成 员：年月日格式十七：银行业监督管理委员会监管分局现场检查（日常监管）意见书宜银监改字（）号（被检查单位）：根据现场检查通知书（文号）要求，我分局组成以为组长、为主查人的现场检查组一行人，于年月日至年月日对你单位年月日至年月日的（检查内容）进行了现场检查。检查组已将现场检查事实与评价于年月日送达你单位。年月日检查组与你单位召开了现场检查总结会谈，年月日检查组收到你单位对现场检查事实与

13、评价的书面反馈意见，经过认真查核和研究，有关意见已经在本检查意见书中予以采纳。按照银行业监督管理委员会现场检查规程要求，现将我局的现场检查意见告知如下：一、检查发现的问题及其评价和判断（一）问题1对问题的事实描述2对问题事实的判断和评价（二）问题1对问题的事实描述2对问题事实的判断和评价（三）问题二、对上述问题的整改意见及整改时间要求（一）对问题，你单位应，并在年月日前。（二）对问题，你单位应，并在年月日前。（三）对问题，你单位应，并在年月日前。你单位应在本现场检查意见书送达之日起日内将整改方案书面报告我分局，并视执行整改方案的进度情况分阶段于年月日和年月日或一次性于年月日将整改情况书面报告报

14、送我分局。本现场检查意见书自送达你单位之日起生效。银行业监督管理委员会监管分局（印章）年月日格式十八：银行业监督管理委员会监管分局现场检查（监管）意见书送达回执单宜银监检送字 号受 送 达 人送 达 地 址送达文书名称现场检查（监管）意见书送达文书编号赣银监改字（）号受送达人签字收 到 日 期 年 月 日 时 分送 达 人 签 字见 证 人 签 字不能送达原因备 注注：（1）送达文件应直接交给受送达人。受送达人应为被检查单位法定代表人或负责人。（2）委托他人代收的，由代收人在受送达人栏内签名或盖章并注明与受送达人的关系。格式十九：银行业监督管理委员会监管分局行政处罚决定书（套红）宜银监罚字 号被处罚单位名称：，地址，法定代表人或者主要负责人：。（被处罚人姓名：，性别：，工作单位，地址，职务，身份证号码：。）违法事实和证据：。作出行政处罚的种类和依据：。行政处罚的履行方式和期限：。如不服本行政处罚决定，可以在收到本决定书之日起60个工作日内向银行业监督管理委员会江西监管局提出行政复议申请，或者在收到本决定书之日起3个月内向我分局所在地人民法院提起行政诉讼。复议期间本决定照常执行。逾期不起诉又不履行本决定的，本局将向人民法院申请强制执行。银行业监督管理委员会监管分局（印章）年月日